他曾炒股赚3千万如今坐不了动车飞机,监管严打
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  9月3日,国家公共信用信息中心在“信用中国”网站最新披露的8月份新增失信联合惩戒对象公示及公告情况说明表明,证监会提供5人上榜黑名单,均涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务,包括时任国泰君安场外市场部总经理助理、做市业务部(场外市场部下设的二级部门)负责人王仕宏,深圳小乘登陆新三板投资中心(有限合伙)总裁陈杰,五洋建设集团时任董事长、实际控制人陈志樟,以及郁红高、黄婷等。

(原标题:当年买股票大赚3000万,如今坐不了动车和飞机,原因是这个……)

国家公共信用信息中心日前发布6月份新增失信联合惩戒对象公示及公告情况说明。失信联合惩戒公示名单中,证监会提供阳洋、向红梅、苏立华、龙煜文、黄茜萍、蔡伟强、徐蕾蕾、张茜、杜永攀9人,9人将“限乘限飞”。

科创板即将在7月22日开市交易,A股投资者将有史以来第一次在二级市场买卖经由IPO注册制上市的股票。

  当天晚间,莲花健康也因实际控制人股权去向成谜遭上交所监管问询。此前,公司刚在半年中最新披露,经查询,实际控制人夏建统已被法院列为被执行人和限制消费人员名单。

国家公共信用信息中心日前发布6月份新增失信联合惩戒对象公示及公告情况说明。失信联合惩戒公示名单中,证监会提供阳洋、向红梅、苏立华、龙煜文、黄茜萍、蔡伟强、徐蕾蕾、张茜、杜永攀9人,9人将“限乘限飞”。

文件显示,9人涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务、上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺,将限制乘坐火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器。

为了进一步完善科创板配套保障,7月9日,证监会宣布,已于近日联合国家发展改革委、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监管总局、中国银保监会、中国民用航空局、中国国家铁路集团有限公司等七家中央单位,发布了《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》。

  9月4日,中国社会科学院金融研究所法与金融研究室副主任尹振涛对此表示,“治理老赖既包括传统老赖行为,也包括资本市场违规等行为。围绕资本市场乱象整治是这两年的监管重点,一是维护金融市场稳定,防范金融风险。二是创造公平的市场环境,形成长效机制。”

文件显示,9人涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务、上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺,将限制乘坐火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器。

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这是全国首个专门聚焦特定金融领域信息共享与失信联合惩戒的信用监管文件。

  同日,苏宁金融研究院互联网金融中心主任薛洪言也告诉21世纪经济报道记者,“资本市场高管上榜失信‘黑名单’,可视作资本市场信用建设加速的信号。”

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图片来源:国家公共信用信息中心

证监会表示,《意见》对于营造科创板良好市场生态与注册制诚信环境,具有重要意义。既有利于强化对科创板注册制试点中相关市场主体的诚信核查,落实审核注册制度中的合规性要求,还可以通过部际失信联合惩戒,有效提高欺诈发行、信息披露违法重点责任人群的失信成本。

  资本市场信用建设加速

图片来源:国家公共信用信息中心

根据证监会此前公布的行政处罚决定书,2016年,内幕信息敏感期内,龙煜文使用本人证券账户及成立资产管理计划并通过收益互换计划加杠杆,大量买入“银禧科技”,共计获利3090.45万元。

值得一提的是,证监会、上交所在科创板审核注册过程中,发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域、其他部门存在违法失信记录的,会将其作为履行审核注册职责的重要参考。

  “近期,股票市场波动,特别是股票质押、股市闪崩,内幕交易和违规等问题暴露很多,由此导致在资本市场的失信行为成为了现在监管和严打的重点。”尹振涛称。

根据证监会此前公布的行政处罚决定书,2016年,内幕信息敏感期内,龙煜文使用本人证券账户及成立资产管理计划并通过收益互换计划加杠杆,大量买入“银禧科技”,共计获利3090.45万元。

多名失信人被证监会行政处罚

诚信信息纳入注册参考

  当天,私募排排网研究员刘有华对21世纪经济报道记者表示,资本市场高管上黑名单并不是首次,在今年6月份的首批严重失信人169个名单中,证监会就提供了31人“黑名单”。

多名失信人被证监会行政处罚

尽管证监会未明确公示失信人详情,但从行政处罚决定书来看,仍有迹可循。

《意见》的出台,旨在通过强化发行人、上市公司对信息披露的诚信义务,充分发挥中介机构的核查把关作用,督促证券市场参与各方归位尽责,进一步营造有利于科创板试点注册制的诚信市场环境,保护投资者合法权益,促进资本市场平稳健康发展。

  “每个月例行公布失信名单,监管层传递了坚决打击严重失信惩戒对象的决心,给社会上存在侥幸心理的其他人予以震慑。”刘有华认为。“这对资本市场惩戒失信、营造公平公开公正的良好氛围有一定的促进作用。”

尽管证监会未明确公示失信人详情,但从行政处罚决定书来看,仍有迹可循。

蔡伟强、黄茜萍、龙煜文:

“《意见》从社会信用体系建设顶层设计着手,主要从加强部际信息共享和失信联合惩戒两方面着手,明确了四项工作机制。”证监会表示,下阶段将切实推动各项规定的落实,与相关单位一起,共同保障科创板注册制试点改革顺利推进,促进资本市场稳定健康发展。

  今年4月,证监会宣布,证监会等7家单位分别与铁路总公司和民航局联合发布相关文件,对证券期货领域的两类严重失信行为责任主体,采取限制乘坐火车高级别席位和民用航空器的惩戒措施。

蔡伟强、黄茜萍、龙煜文:

澳门新萄京最大平台,证监会日前依法对蔡伟强、黄茜萍、龙煜文内幕交易“银禧科技”案作出行政处罚。在银禧科技拟收购兴科电子66.2%股权的内幕信息公开前,蔡伟强、黄茜萍、龙煜文与内幕知情人联络,同时大量买入“银禧科技”,交易行为明显异常。对此,证监会对蔡伟强、黄茜萍没收违法所得1250.77万元,并处以3752.32万元罚款,对龙煜文没收违法所得3090.45万元,并处以9271.35万元罚款。

那么,这一机制如何发挥作用呢?

  证监会新闻发言人高莉说,两类严重失信行为责任主体分别为,一是因证券期货违法被处以罚没款,逾期未缴纳;二是上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺。

证监会日前依法对蔡伟强、黄茜萍、龙煜文内幕交易“银禧科技”案作出行政处罚。在银禧科技拟收购兴科电子66.2%股权的内幕信息公开前,蔡伟强、黄茜萍、龙煜文与内幕知情人联络,同时大量买入“银禧科技”,交易行为明显异常。对此,证监会对蔡伟强、黄茜萍没收违法所得1250.77万元,并处以3752.32万元罚款,对龙煜文没收违法所得3090.45万元,并处以9271.35万元罚款。

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主要从四个方面来看。第一,体现在科创板发行上市审核、发行注册所需的部际监管信息查询方面。证监会、上交所依托发改委、人民银行、市场监管总局等部门建立的信用信息系统,获取发行人、上市公司、中介机构及相关人员的信用信息、征信信息、公示信息。

  刘有华分析,造成类似情况的主要原因在于,之前国家并没有建立比较健全的失信人黑名单,除了法律层面的惩戒之外,社会其他方面的限制措施,比如交通工具和消费的限制等等,并没有起到良好的惩戒作用,那么就会造成很多人存在侥幸的心理。

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来源:证监会网站

第二,失信信息推送将加强。在科创板注册制试点中,将证监会及交易所对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员作出的行政处罚、市场禁入、监管措施、纪律处分、刑事移送等失信信息,及时推送给发改委、人民银行、市场监管总局等部门,纳入其管理的信用信息平台。

  此外,“信用中国”表示,针对法院执行、税收征管、市场监管、进出口、安全生产、统计、金融等重点领域的失信问题,有关部门通过机制化共享公示失信黑名单信息、实施联合惩戒措施等,加大对重点领域失信问题的惩戒、警示和治理力度。

张茜:

张茜:

第三,证监会、上交所在科创板审核注册过程中,发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域、其他部门存在违法失信记录的,会将其作为履行审核注册职责的重要参考。

  “对于国家打击失信人,从已经连续多个月公布的名单来看,监管层的态度是坚决的,社会民众是普遍持欢迎和支持的态度。对于未来,不排除限制措施更进一步加码,除了日常的交通工具和消费限制之外,可能会延伸到生活的方方面面的限制,比如吃穿住行中的吃和穿等等。”刘有华表示。

3月29日,四川证监局发布的行政处罚决定书显示,四川大墨存在虚假报送备案信息、挪用基金财产违法事实。其中,四川大墨伪造了金额为100万元、500万元和18万元的银行缴款凭证,分别作为张茜、王某东、王某梅等人足额缴纳出资的依据,完成了大墨九信的备案申请。该基金备案信息中实缴出资额一项显示为1020万元,投资者明细一项显示为王某东出资500万元、张茜出资100万元、王某梅出资220万元等均为不实信息,真实情况为王某东出资0元、张茜出资90万元、王某梅出资202万元。

3月29日,四川证监局发布的行政处罚决定书显示,四川大墨存在虚假报送备案信息、挪用基金财产违法事实。其中,四川大墨伪造了金额为100万元、500万元和18万元的银行缴款凭证,分别作为张茜、王某东、王某梅等人足额缴纳出资的依据,完成了大墨九信的备案申请。该基金备案信息中实缴出资额一项显示为1020万元,投资者明细一项显示为王某东出资500万元、张茜出资100万元、王某梅出资220万元等均为不实信息,真实情况为王某东出资0元、张茜出资90万元、王某梅出资202万元。

《意见》规定,“证监会、上海证券交易所在发行上市、再融资、并购重组审核与作出注册决定等过程中,发现发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在其他领域、其他部门存在法定期限内的违法失信记录的,将其作为履行发行上市、再融资、并购重组审核与作出注册决定等职责的重要参考”。

  高管上榜失信“黑名单”

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第四,发改委、人民银行、市场监管总局、国资委、银保监会、民航局、国铁集团等单位,依法依规对科创板注册制试点中存在骗取发行注册、信息披露违法、违反保荐或证券服务相关规定的相关责任人员,实施十一项失信联合惩戒措施。

  此外,当天,21世纪经济报道记者查询天眼查发现,夏建统担任高管的浙江开源置业有限公司也被列为最高人民法院所公示的失信公司,涉及诉讼事项多达16项。

四川证监局依法对四川大墨违法违规案作出行政处罚,对四川大墨责令改正,给予警告,并处以6万元罚款,对张茜等4名责任人员分别处以1万元至3万元不等的罚款。

来源:证监会网站

谁会成为惩戒对象?

  就在当晚的问询函中,上交所要求结合近期公司实际控制人夏建统辞去董事长职务、现任董事长王维法和董事罗贤辉均任职于国厚资产等情况,说明公司目前实际控制权状态,核实并披露公司控股股东及实际控制人是否有转让公司控制权的计划。

苏立华:

四川证监局依法对四川大墨违法违规案作出行政处罚,对四川大墨责令改正,给予警告,并处以6万元罚款,对张茜等4名责任人员分别处以1万元至3万元不等的罚款。

八部委发文指向了十分明确的惩戒范围以及惩戒对象。

  此前,公司控股股东浙江睿康投资有限公司(睿康投资)因不能按期偿还借款,其所持公司11.78%股权已被质权人国厚金融资产管理股份有限公司(国厚资产)申请轮候冻结。

万家文化相关内幕交易案中,在万家文化拟收购上海快屏100%股权的内幕信息敏感期内,苏立华与内幕信息知情人孔德永多次联络,其中涉及孔德永建议买入“万家文化”的相关内容,苏立华交易“万家文化”行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且无合理说明。

苏立华:

根据《意见》,在科创板申请首次公开发行股票、再融资、持续信息披露各环节,因骗取发行注册、违反信息报送或披露义务、违反保荐或证券服务相关规定,受到证监会行政处罚、市场禁入、交易所纪律处分或构成犯罪的违法失信行为,都属于惩戒范围。

  此外,上交所留意到,莲花健康在报告期末拥有其他应收款期末账面余额4.64亿元,账面价值合计8698.24万元。其中,3年以内其他应收款期末余额为8563.16万元。上交所要求公司详细列示该部分其他应收款中与其他单位或自然人发生往来的原因、款项收回或偿还情况,说明这些往来及其会计处理是否合规;以及是否存在资金占用或资金转移的情形。

证监会依法对苏立华内幕交易“万家文化”及孔德永在重大信息公开前建议他人买卖证券案作出行政处罚,对苏立华没收违法所得68.78万元,并处以137.57万元罚款,对孔德永处以60万元罚款。

万家文化相关内幕交易案中,在万家文化拟收购上海快屏100%股权的内幕信息敏感期内,苏立华与内幕信息知情人孔德永多次联络,其中涉及孔德永建议买入“万家文化”的相关内容,苏立华交易“万家文化”行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且无合理说明。

另外,对上述违法失信行为负有法定责任的发行人法定代表人、实际控制人,上市公司法定代表人,在有关报送或披露文件上签字的公司董事、监事、高级管理人员等,有关中介机构的法定代表人、执行事务合伙人、主要负责人以及在相关文件上签字的执业人员,都是联合惩戒对象。

  而在“信用中国”网站最新公示的5个资本市场高管“黑名单”中,王仕宏和陈杰双双内幕交易事发而被证监会处罚。

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证监会依法对苏立华内幕交易“万家文化”及孔德永在重大信息公开前建议他人买卖证券案作出行政处罚,对苏立华没收违法所得68.78万元,并处以137.57万元罚款,对孔德永处以60万元罚款。

“发行人控股股东、实际控制人、上市公司法定代表人、董监高等,常常在欺诈发行、信息披露违法活动中处于组织、指使从事或直接从事的角色,或者隐瞒重要事项导致欺诈情形发生,对违法失信行为多负有直接责任。”证监会称,中介机构从业人员未依法勤勉尽责,也是间接纵容或致使有关违法后果发生的重要原因。

  据证监会今年7月4日披露的处罚决定书表明,由陈杰实际决策交易的涉案账户在涉案交易日,买入相关股票的时点、顺序等与王仕宏控制使用的国泰君安做市专用证券账户卖出股票的时点、顺序等高度趋同。

证监会:持续加强诚信建设

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因此,设立科创板试点注册制,就有必要在提高违法犯罪法律责任的同时,创新信用监管手段,加大对信息欺诈重要责任主体的行政性与市场性惩戒力度,切实发挥有效威慑与预防功能,促使市场参与各方依法履职尽责。

  事实上,王仕宏与陈杰两人关系密切。二人通过手机通话、微信联系频繁,并在北京、上海经常会面。经证监会查实,涉嫌内幕交易的股票分别包括“福昕软件”、“圆融科技”、“ST复娱”、“蓝天环保”、“许继智能”、“智通建设”、“中喜生态”、“梓橦宫”、“青雨传媒”、“凌志软件”、“粤林股份”、“搜才人力”、“卡联科技”、“中兴通科”等14只挂牌股票。对此,证监会对上述两人各作出罚款100万元的决定。

证监会1月25日表示,自2015年牵头签署《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》以来,已向全国信用信息共享平台推送违法失信信息共计10530条,让违法者付出沉重代价,实现了违法失信高成本与社会治理高效率的有机统一。

来源:证监会网站

目前主要的市场性惩戒措施包括,限制申请财政性资金项目,限制担任国有企业法定代表人、董事、监事,限制担任银行业金融机构、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司、保险资产管理公司等的董事、监事、高级管理人员,限制特定失信人员担任公司的董事、监事、高级管理人员,限制证券、基金、期货从业资格申请,限制取得荣誉称号或奖项,加大日常监管力度等行政性惩戒措施;以及限制乘坐飞机、限制乘坐高等级列车和席次等市场性惩戒措施。

  对此,薛洪言对21世纪经济报道记者表示,对于金融领域信用建设,国务院曾印发文件,明确了要保护金融消费者合法权益,加大对金融欺诈、恶意逃废银行债务、内幕交易、制售假保单、骗保骗赔、披露虚假信息、非法集资、逃套骗汇等金融失信行为的惩戒力度。

5月10日,证监会通报2018年证券期货市场诚信情况时表示,2018年度存在违法失信记录的个人共2333人。其中,以上市公司相关人员(包括上市公司董监高,上市公司控股股东、实际控制人,上市公司持股5%以上个人投资者,上市公司并购重组交易对方董监高,拟上市公司董监高)为主,占比56%。

证监会:持续加强诚信建设

此外,证监会还将根据《证券期货市场诚信监管办法》有关规定,将涉及严重违法失信情形的市场主体,纳入证券期货市场违法失信信息公开查询平台的专项公示,引导社会力量广泛参与失信联合惩戒。

  薛洪言称,一直以来,资本市场的内幕交易、虚假信息披露以及市场操纵等行为严重损害市场信心,建立健全资本市场领域的信用体系建设,可有效降低交易成本、规范市场秩序,并能有效提振市场信心,预计后续会有更多的配套性措施出台。

从违法失信行为情况看,市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位,占比50.1%,内控管理违法失信行为占比18.4%,业务经营违法失信行为占比16.4%,市场交易违法失信行为占比13.8%,其他违法失信行为占比1.3%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。

证监会1月25日表示,自2015年牵头签署《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》以来,已向全国信用信息共享平台推送违法失信信息共计10530条,让违法者付出沉重代价,实现了违法失信高成本与社会治理高效率的有机统一。

证监会表示,将继续高度重视并持续加强诚信建设,促进资本市场长期稳定健康发展。

5月10日,证监会通报2018年证券期货市场诚信情况时表示,2018年度存在违法失信记录的个人共2333人。其中,以上市公司相关人员(包括上市公司董监高,上市公司控股股东、实际控制人,上市公司持股5%以上个人投资者,上市公司并购重组交易对方董监高,拟上市公司董监高)为主,占比56%。

备受关注的是,科创板新规也对失信行为做出明确规定。

从违法失信行为情况看,市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位,占比50.1%,内控管理违法失信行为占比18.4%,业务经营违法失信行为占比16.4%,市场交易违法失信行为占比13.8%,其他违法失信行为占比1.3%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。

《科创板首次公开发行股票注册管理办法》第七十九条规定,中国证监会会同有关部门,加强对发行人等相关市场主体的监管信息共享,完善失信联合惩戒机制。

证监会表示,将继续高度重视并持续加强诚信建设,促进资本市场长期稳定健康发展。

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》第十九条也显示,将发行人和相关中介机构及责任人的信用记录纳入国家统一信用信息平台,加强监管信息共享,完善失信联合惩戒机制。

备受关注的是,科创板新规也对失信行为做出明确规定。

6月份失信黑名单信息新增逾50万条

《科创板首次公开发行股票注册管理办法》第七十九条规定,中国证监会会同有关部门,加强对发行人等相关市场主体的监管信息共享,完善失信联合惩戒机制。

国家公共信用信息中心表示,6月份,相关部门向全国信用信息共享平台推送失信黑名单信息新增503149条,涉及失信主体455534个,其中法人及其他组织217067家,自然人238467人。6月份退出失信黑名单主体120480个,其中法人及其他组织24024家,自然人96456人。

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》第十九条也显示,将发行人和相关中介机构及责任人的信用记录纳入国家统一信用信息平台,加强监管信息共享,完善失信联合惩戒机制。

受托公示黑名单信息方面,根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车推动社会信用体系建设的意见》(发改财金〔2018〕384号)和《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见》(发改财金〔2018〕385号),6月新增因符合以上两个文件明确的严重失信行为而限制乘坐火车严重失信人524人,限制乘坐民用航空器严重失信人871人。

6月份失信黑名单信息新增逾50万条

除证监会提供9人外,铁路总公司提供515人,民航局提供862人。

国家公共信用信息中心表示,6月份,相关部门向全国信用信息共享平台推送失信黑名单信息新增503149条,涉及失信主体455534个,其中法人及其他组织217067家,自然人238467人。6月份退出失信黑名单主体120480个,其中法人及其他组织24024家,自然人96456人。

此外,重点领域失信黑名单公告信息方面,涉金融领域黑名单中,6月新增涉金融领域黑名单主体400个,其中法人及其他组织47家,自然人353人。

受托公示黑名单信息方面,根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车推动社会信用体系建设的意见》(发改财金〔2018〕384号)和《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见》(发改财金〔2018〕385号),6月新增因符合以上两个文件明确的严重失信行为而限制乘坐火车严重失信人524人,限制乘坐民用航空器严重失信人871人。

除证监会提供9人外,铁路总公司提供515人,民航局提供862人。

此外,重点领域失信黑名单公告信息方面,涉金融领域黑名单中,6月新增涉金融领域黑名单主体400个,其中法人及其他组织47家,自然人353人。

编辑:常佳瑞

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