共处罚金超8400万元,最高罚款842万澳门新萄京最
分类:保险

  其中,2016年1月,恒丰银行温州分行未按规定尽职审核转口贸易真实性,凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务。该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚没款146.4万元。

  该行上述行为违反《个人外汇管理办法》第七条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚款60万元人民币。

另有一起违规办理内保外贷案和一起个人分拆售付汇案。通报显示,2015年4月份至2016年5月份,兴业银行台州分行在办理内保外贷签约及履约付汇业务时,未尽审核责任,未按规定对贷款资金用途、预计还款资金来源、担保履约可能性及相关交易背景实行尽职审核和调查。2016年1月份至11月份,招商银行杭州分行违规为客户利用303名境内个人年度购汇额度办理分拆售付汇业务。

非法买卖外汇成个人外汇违规重灾区

  国家外汇管理局16日通报21起外汇违规典型案例,包括恒丰银行温州分行违规办理转口贸易案、汇丰银行北京分行违规办理内保外贷案、建设银行连江支行违规办理个人分拆售付汇案、索尔维生物化学(泰兴)有限公司逃汇案等。

责任编辑:郭建

通报显示,外汇局加强外汇市场监管,严厉打击虚假、欺骗性外汇交易,维护外汇市场健康良性秩序。

另外,有一家银行因违规办理内保外贷案被罚。2015年4月至2016年5月,兴业银行台州分行在办理内保外贷签约及履约付汇业务时,未尽审核责任,未按规定对贷款资金用途、预计还款资金来源、担保履约可能性及相关交易背景进行尽职审核和调查。根据《外汇管理条例》第四十七条,责令改正,处以罚没款95.31万元人民币。

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澳门新萄京最大平台,  该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚没款842.22万元人民币。

6起企业案例均为逃汇案。其中,涉案金额和处罚金额最大的一起为广州飏帆贸易有限公司逃汇案。2016年5月份至2017年6月份,广州飏帆贸易有限公司使用虚假提单,虚构贸易背景对外付汇9285.8万美元,违规性质恶劣,涉案金额巨大。该行为构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款3734万元。

第一财经记者梳理发现,此次通报的外汇违规案例主要包括虚假转口贸易案、内保外贷案、个人分拆售付汇案、公司逃汇案、非法买卖外汇案、个人分拆逃汇案等几大类。

摘要:国家外汇管理局16日通报21起外汇违规典型案例,包括恒丰银行温州分行违规办理转口贸易案、汇丰银行北京分行违规办理内保外贷案、建设银行连江支行违规办理个人分拆售付汇案、索尔维生物化学(泰兴)有限公司逃汇案等。 其中,2016年1月,恒丰银行温州分行未...

  案例20:江苏籍张某分拆逃汇案

据介绍,在通报的5起银行案例中,有3起均为虚假转口贸易付汇案。其中,处罚金额最大的一起,为2016年9月份至2017年10月份,工商银行南昌北京西路支行凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务。该行上述行为违反《外汇管理条例》,被处以罚没款111.54万元。

重点打击虚假外汇交易

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  2015年10月至2016年9月,赵某为实现非法向境外转移资产目的,通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外账户,金额合计221.14万美元。

5月20日,国家外汇管理局今年首次成批公布关于外汇违规案例的通报,主要涉及银行虚假转口贸易付汇案、企业逃汇案、个人非法买卖外汇案等违规典型案件17起,罚金超8400万元。

外汇局相关负责人表示,外汇局重点打击虚假、欺骗性的外汇交易以及资金空转套利的行为。例如,通报中银行凭企业虚假提单为企业办理转口贸易付汇业务交易等。通过对虚假交易的处罚打击,引导外汇资金流向支持实体经济发展的领域。

  外汇局表示,2018年以来,外汇局加强外汇市场监管,对各类外汇违法违规行为保持高压态势,不断加大处罚力度,严厉打击虚假、欺骗性交易和非法套利等资金“脱实向虚”行为,维护健康良性市场秩序。

  该行为违反《个人外汇管理办法》第七条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款160万元人民币。(完)

收到外汇局“罚单”的6起个人案例,主要涉及非法买卖外汇、私自买卖外汇和分拆逃汇。其中,涉案金额和处罚金额最大的一起为浙江籍洪某私自买卖外汇案。2011年2月份至2015年10月份,洪某向他人账户支付3.12亿元,私自购买外汇,用于在境外购买房产等。该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条,构成私自买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条,处以罚款2497万元。外汇局同时对其实施“关注名单”管理,并纳入中国人民银行征信系统。

招商银行杭州分行则因2016年1月至11月期间,违规为客户利用303名境内个人年度购汇额度办理分拆售付汇业务,违反《个人外汇管理办法》第七条。根据《外汇管理条例》第四十七条,责令改正,处以罚没款100万元人民币。

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“打击外汇市场的违法违规行为,维护外汇市场的良性秩序。”5月19日,中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长潘功胜就当前我国金融和外汇市场运行情况接受记者采访时表示。

通报显示,广州飏帆贸易有限公司因使用虚假提单,虚构贸易背景对外付汇9285.8万美元,违规金额巨大,性质恶劣,领到本次公开通报外汇违规处罚中的最大罚单。

  2015年8月至9月,烟台平瑞商贸有限公司虚构转口贸易背景,使用第三方公司提单和虚假合同、发票,对外付汇1706.82万美元。

记者了解到,在企业虚构贸易背景的逃汇案中,企业会虚构贸易合同以及提单、发票等一系列虚假单证。

  案例18:福建籍王某私自买卖外汇案

5月20日,国家外汇管理局通报部分外汇违规典型案件。值得注意的是,本次通报的17起外汇违规典型案例中,包括5家银行、6家企业、6名个人,这也是外汇局2019年首次公开通报。

  案例1:恒丰银行温州分行违规办理转口贸易案

另外,上述违规企业均被纳入中国人民银行征信系统。这意味着,纳入征信系统后,企业此后的融资行为将受到影响。

  2016年7月至9月,杜某违反银行卡管理规定,利用境外销售终端(POS机)多次刷人民币卡兑换港币现金,金额合计679.11万元人民币。

值得注意的是,此次通报的企业被罚六例案例都是使用虚假提单,虚构贸易背景的逃汇案,被罚金额较大。

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最高罚金达3734万元

  2015年3月至2016年4月,常熟市中贯金属材料有限公司构造虚假出口报关单办理贸易融资并结汇418万美元。

外汇局相关负责人对记者表示,外汇局将继续打击外汇违规行为,重点打击虚假、欺骗性外汇交易,继续支持真实、合法的外汇交易,正常的跨境交易和支付将不受影响。同时,保持外汇检查与处罚跨周期的一致性。“无论是在资金流入、还是流出的形势下,外汇局都会保持均衡力度,对违规流入与违规流出行为都进行同样的打击。”

  案例3:天津银行上海分行违规办理转口贸易案

广州飏帆贸易有限公司在2016年5月至2017年6月期间,使用虚假提单,虚构贸易背景对外付款9285.8万美元。此举被国家外汇管理局在外汇检查中发现,并处以罚款3734万元人民币,这也是此次通报的最高金额罚单。

  2018年以来,国家外汇管理局深入贯彻落实十九大精神和党中央、国务院工作部署,紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,加强外汇市场监管,对各类外汇违法违规行为保持高压态势,不断加大处罚力度,严厉打击虚假、欺骗性交易和非法套利等资金“脱实向虚”行为,维护健康良性市场秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(国务院令第492号)等相关规定,现将部分违规典型案件通报如下:

根据《外汇管理条例》,分别被处以罚款49.14万元、71.95万元、96.85万元、45.2万元人民币。同时,被实施“关注名单”管理,并纳入中国人民银行征信系统。

  该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚款80万元人民币。

外汇局表示,由于广州飏帆贸易有限公司的上述行为违反《外汇管理条例》第十二条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款3734万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。

  该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条,构成私自买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条,处以罚款101.87万元人民币。

此次公开通报中,5家银行被罚总计451.33万元人民币,记者梳理发现,银行的外汇违规案例主要包括违规办理转口贸易案、违规办理内保外贷案以及为个人办理分拆售付汇案三类。

  该行为违反《外汇管理条例》第十二条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款92.39万元人民币。

该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条,构成私自买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条,处以罚款2497万元人民币。对其实施“关注名单”管理,并纳入中国人民银行征信系统。

  该行为违反《外汇管理条例》第十二条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款64.42万元人民币。

此外,广东籍孙某在2016年1月至2017年7月期间,利用34名境内个人的个人年度购汇额度,将个人资金分拆购汇后汇往境外账户,非法转移资金合计244.62万美元,用于境外投资等,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款83万元人民币。

  2016年1月至4月,王某为实现非法向境外转移资产目的,利用46名境内个人的个人年度购汇额度,将个人资产分拆购汇后汇往境外账户,非法转移资金合计1784.76万港元。

除了这一案例外,其他企业违规被罚情况如下:

  该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚没款102.2万元人民币。

从通报内容来看,银行为企业违规办理转口贸易成为此次被罚重点。有三家银行因违规办理转口贸易案被罚,主要是银行落实展业原则流于形式,在不法企业构造转口贸易背景,利用重复单证或提交虚假及无效提单的情况下,纵容企业虚构交易进行非法套利或资金转移,包括南京银行上海浦东支行被处以罚款80万元人民币、农业银行宁波市分行处以罚没款64.48万元人民币、工商银行南昌北京西路支行处以罚没款111.54万元人民币。

  2011年4月至2014年9月,郭某为实现非法向境外转移资产目的,将10492.92万元人民币打入地下钱庄控制的境内账户,通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外账户。

个人非法买卖外汇案例,多通过地下钱庄进行交易,而未在正规场所进行。通报内容显示,非法买卖外汇已成个人外汇违规重灾区。

  该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条,构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条,处以罚款162万元人民币。

2011年2月至2015年10月,洪某向他人账户支付3.12亿元人民币,私自购买外汇,用于在境外购买房产等。

  2017年1月,王某为实现非法获利目的,通过他人账户收款1129.26万元人民币,私自卖出港币。

除上述案例外,2014年6月至2015年8月,四川籍刘某通过地下钱庄分12笔汇入767.17万港元;2015年7月至2016年3月,湖北籍曹某通过地下钱庄非法买卖港元34笔,金额合计899.32万元人民币;2015年9月至12月,重庆籍彭某通过地下钱庄购买美元16笔汇往境外,金额合计1383.58万元人民币;2017年1月至2018年4月,安徽籍张某过地下钱庄多次非法买卖港元,金额合计376.24万元人民币,这四人均构成非法买卖外汇行为。

  案例12:山东恒景置业有限公司逃汇案

“外汇局将依法行政,严厉打击外汇违法违规行为,维护外汇市场健康良性秩序,防范跨境资金流动风险。”外汇局相关负责人对第一财经记者表示,外汇局会根据形势的变化预调微调检查重点及方向,把握好检查的频次与力度,精准打击外汇违法违规行为,营造良好的营商环境。

  该行为违反《外汇管理条例》第十二条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款310万元人民币。

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  该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚没款645.4万元人民币,责令追究负有直接责任高级管理人员和其他直接责任人员责任。

在此次违规案例通报中,其中一例个人案件涉案金额巨大引人注目。

  2014年12月至2016年12月,民生银行西安分行在办理内保外贷签约及履约付汇时,未按规定对债务人主体资格、贷款资金用途、预计还款资金来源及相关交易背景进行尽职审核和调查。

  该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条,构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条,处以罚款835万元人民币。

  案例2:交通银行厦门观音山支行违规办理转口贸易案

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  2016年6月至2017年6月,建设银行连江支行违规为个人分拆办理售付汇业务。

  2016年9月至2017年1月,邱某为实现非法向境外转移资产目的,利用69名境内个人的个人年度购汇额度,将个人资金分拆购汇后汇往境外账户,非法转移资金合计折349.49万美元。

  案例17:四川籍杜某私自买卖外汇案

  2016年1月至12月,张某为实现非法向境外转移资产目的,利用41名境内个人的个人年度购汇额度,将个人资金分拆购汇后汇往境外账户,非法转移资金合计折184.59万美元。

  案例6:民生银行西安分行违规办理内保外贷案

  该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚没款146.4万元人民币。

  案例13:常熟市中贯金属材料有限公司非法结汇案

  该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条,构成私自买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条,处以罚款107万元人民币。

  该行为违反《个人外汇管理办法》第七条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款80万元人民币。

  案例11:青岛中霖永盛国际贸易有限公司逃汇案

  该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚款400万元人民币,暂停对公售汇业务三个月,责令追究负有直接责任的高级管理人员和其他直接责任人员责任。

  2016年1月至8月,青岛中霖永盛国际贸易有限公司虚构贸易背景,使用第三方公司提单,对外付汇938万美元。

  2014年1月至2016年6月,赵某为实现非法向境外转移资产目的,将1800.60万元人民币打入地下钱庄控制的境内账户,通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外账户。

  案例14:河南籍郭某非法买卖外汇案

  2016年3月至4月,天津银行上海分行未按规定尽职审核转口贸易真实性,凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务。

  2016年1月,恒丰银行温州分行未按规定尽职审核转口贸易真实性,凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务。

  案例8:建设银行连江支行违规办理个人分拆售付汇案

  2015年6月至2017年6月,企业银行(中国)天津西青支行在办理内保外贷签约及履约付汇时,未按规定对债务人主体资格、预计还款资金来源及相关交易背景进行尽职审核和调查。

  2012年11月至2013年12月,索尔维生物化学(泰兴)有限公司使用作废合同,对外支付预付货款227.68万欧元和5.05万美元,无对应进口货物。

  案例10:烟台平瑞商贸有限公司逃汇案

  该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条,构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条,处以罚款79.78万元人民币。

  案例7:企业银行(中国)天津西青支行违规办理内保外贷案

  2014年8月至2017年6月,汇丰银行北京分行在办理内保外贷签约及履约付汇时,未按规定对贷款资金用途及相关交易背景进行尽职审核和调查。

  案例9:索尔维生物化学(泰兴)有限公司逃汇案

  案例15:浙江赵某非法买卖外汇案

  该行为违反《外汇管理条例》第十二条,构成非法结汇行为。根据《外汇管理条例》第四十一条,处以罚款133万元人民币。

  案例16:广东籍赵某非法买卖外汇案

  2014年7月至2016年7月,招商银行厦门嘉禾支行在办理内保外贷签约及履约付汇时,未按规定对债务人主体资格、贷款资金用途、预计还款资金来源及相关交易背景进行尽职审核和调查。

  案例4:汇丰银行北京分行违规办理内保外贷案

  案例21:江苏籍邱某分拆逃汇案

  该行为违反《个人外汇管理办法》第七条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款61.52万元人民币。

  2016年2月至7月,交通银行厦门观音山支行未按规定尽职审核转口贸易真实性,凭企业虚假提单办理转口贸易售汇业务。

  2016年11月至2017年4月,山东恒景置业有限公司安排30个境内个人,通过个人年度购汇形式向境外转移资金188.79万美元。

  案例5:招商银行厦门嘉禾支行违规办理内保外贷案

  案例19:四川籍王某分拆逃汇案

  该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚没款433.19万元人民币。

  该行为违反《外汇管理条例》第十二条,构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条,处以罚款545万元人民币。

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