基金公司投研监控升级,还有投研人士未曝光
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  突击检查这一做法最先出现在深圳证监局并不奇怪。中科创股票操纵大案、三九集团巨额挪用上市公司资金案等均是这样查出来的。

  9月19日,景顺长城基金公告称,涂强因个人原因不再担任鼎益股票型证券投资基金(LOF)基金经理职务。接着,长城基金发布公告称,韩刚和刘海二人因为“个人原因”,不再担任有关基金的基金经理。

  在常规的现场检查之外,监管部门还将开展一次突击检查。上海地区的基金公司已经得到证监局针对常规检查所做的检查清单,并在按照清单的内容提前进行自查。一位基金公司相关人士对CBN记者表示,虽然以前每年都有例行检查,但现在来看检查的范围与重点显然已发生很大变化,趋势是更加严格,为顺应这种监管趋势,基金公司唯有在投研管控方面严密防范。

  本报记者 李骐 深圳报道

  广州一家基金公司督察长证实,公司加强了对于桌面管理系统的监控,屏蔽了很多软件都不能安装。

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  “连坐”与“暂停半年新业务”等处罚措施的威慑力终于让基金公司的股东及高管们重新开始审视“老鼠仓”问题的轻重,对投研部门的监控管理也由此不断升级。从最初的形同虚设,到现在的5秒截屏、换硬盘、换电脑,速度可谓一日千里。

  至于如何追究刑事责任,则是法官应该考虑的事情。

  上述深圳证监局相关负责人表示,目前还没有可以公布的检查结果,他同时提到,“结果未必会对外公布,就跟体检结果一样。”

  业内多位人士还传言上海有公司也被检查出基金公司违规问题,但没有监管部门人士证实。

  为了掩盖问题,换硬盘、换电脑之风也开始在业内兴起。多位业内人士证实,多家基金公司的IT部门近期正在为公司投研部门更换硬盘甚至整部电脑。“成本低点就换硬盘,钱多的干脆整台电脑都换掉。因为在之前的检查中听说监管部门的工具中包括可使电脑中被删除信息全部恢复的软件。”一位基金公司相关人士告诉CBN记者。

  重拳出击

  从8月24日开始,北京的华夏基金、华商基金等开始对公司电脑进行自查。有公司重新进一步强调了合规管理,也有此前规定并不严格的公司当周彻查了公司员工电脑,尤其将安装过的股票交易软件、行情软件进行了清理,甚至聊天软件的端口也被封掉。这种类似的自查也在上海、广州的基金公司中进行。

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  但是否果如其言,目前外界恐怕只能暂时打个问号。CBN记者了解到,就在最近,一家基金公司在自查中发现一位基金经理的电脑中留有大量交易记录,但这一结果并未影响公司将此基金经理擢升为投资部总监的决定。“这说明部分基金公司的价值取向还是有很大的问题。”一位评论人士表示。

  “我们已经在投资部、交易室安装了好几个摄像头,电脑上所有证券交易的软件都不能安装。”深圳某基金公司人士证实说。“我们公司甚至把所有证券公司的网站都屏蔽了,连首页都上不了。”另一家基金公司人士告诉记者。而之前很多公司仅仅是监控网络聊天软件,如今索性全部屏蔽此类聊天软件。

  “这并不是证监会基金监管部或者其他部门安排的工作,而是深圳证监局的自选动作。”接近监管部门人士透露。

新萄京娱乐网址 ,  证监会的一位人士称,有调查结果,按照历次检查的惯例,一定会公开,但就此事是否能定性为“老鼠仓”行为尚不明确,如果是,则会按最新的刑法修正案严格处理。

  第32次基金业联席会议之后,在证监会的要求下,各地证监局对辖区内的基金公司开始了大规模的常规检查。据多位业内人士透露,与以往的检查不同,此次检查基本不包括销售合规方面的内容,而主要针对基金公司的公司治理、投研管理和风控稽核,其中对投研管理的重点是股票投资交易明细等核心数据,对固定收益类产品则关注较少。

  与以往发现“老鼠仓”主要靠线人举报、媒体揭露不同,此次是监管部门主动出击,但事先并非毫无征兆。

  北京某大型合资基金公司人士表示,公司有严格的电脑使用规定以及邮件收发和上网业务规定,除了公司管理员,包括高管在内任何人不能在公司电脑上安装任何软件。

  本报从接近监管部门人士处获悉,深圳证监局早在8月检查后便对景顺长城基金公司基金经理涂强和长城基金经理韩刚和刘海等三人正式立案稽查,目前调查结果已经上报到证监会。

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  据悉,基金经理是否在交易时间上交手机等方面都被列入检查范围。除此之外,基金经理的日常电脑也是重点监控的对象,包括聊天记录。

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  至于防范的手段,此前上海基金公司在本月初的督察长联席会议上已达成多项共识,包括在交易时间对投研人员手机集中保管、禁止无线上网、禁止使用无法监控留痕的即时通讯软件、屏蔽券商交易网站、基金经理投资决策和交易信息严密隔离等。

  突击检查后,景顺长城公司立即停止了涂强的投资权限,随即宣布他离开基金经理岗位,长城基金公司亦是如此处理。

  博时、南方、大成、招商等基金公司都证实经历过这次突击检查,就连规模最小的摩根斯坦利华鑫基金也不例外。

  记者多次拨打了涂强、韩刚和刘海等三人的手机和办公电话,均无人接听。长城基金某领导称,目前公司一切正常。

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  “《刑法修正案(七)》的通过,为进一步打击‘老鼠仓’提供了法律支持。如果在刑法修订案生效之后还发生这种行为,是要追究刑事责任的。”此前有证监会人士针对“老鼠仓”行为如是表示。

  “谁知道下一次检查是什么时候,只能是自己把关更严一些。”广东一家大型基金公司督察长说。

  一家涉事基金公司高管称:“从目前调查的结果来看,存在‘老鼠仓’的可能性并不大,情节都比较简单。”

  眼下风声正紧,各基金公司均严阵以待,使得从业人员违规投资的风险大大加大。“以后恐怕很难再有‘老鼠仓’方面的猛料被曝出来了,因为大家现在已经很规范了。”一位业内人士这样认为。

  根据今年2月28日《刑法修正案(七)》中关于“老鼠仓”的规定,如情况属实,这三人或将成为首批被追究刑事责任的基金经理。

  来源:经济观察网

  该人士同时透露,这次突击检查暴露出风险控制方面诸多问题,除了被曝光的上述两家,还有多家基金公司投研人士涉嫌违规炒股,因查无实据未予立案。

  据了解,在11月初,上海证监局已对辖区内内资、合资各1家基金公司进行了抽查。关于此次的检查结果,业内传说被抽查的内资公司因内控较严而安全过关,但抽查到的那家合资公司被发现有投资相关人员的MSN聊天记录涉嫌违规,相关数据已被证监局提取并做进一步调查。

  下一步,深圳证监局将对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管。而早在今年6月,深圳证监局局长张云东就提出,对于出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件的基金公司,要实行“连坐”,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。

  深圳证监局的“自选动作”

  北京一家基金公司督察长证实,北京、上海的多数基金公司都进行了更为严格的自查,除了屏蔽证券交易软件和所有证券交易的网站,连网络聊天软件都全面屏蔽,并要求基金经理在交易时间上交手机。

  除此之外,为求万全,业内很多基金公司在投研管理方面还有一些个性化的“自选动作”。例如CBN获悉上述被抽查的内资公司一直对能看到实时交易信息的人员的电脑每5秒钟截屏一次,最近这一经验陆续被不少基金公司采用,一般是每隔1分钟截屏一次,有被监控者抱怨称“连打开一下开心网也会被清清楚楚记录在案”,不过这种做法确实使得受控者在访问互联网时有所顾忌。

  或究刑责

  当天的交易时间内,深圳证监局一行三人登门,他们直接跟这位督察长联系,被带到投资部把基金经理一一介绍,然后基金经理都被请开,电脑、手机等都按照合规要求进行了检查。在监察稽核部的陪同下,检查人员还和IT部门人士开了一个会。

  记者从多个渠道获悉,三位基金经理有的是采用亲属证券账号,有的是利用非亲属的证券账号,均没有使用本人证券账户,但因为在公司的笔记本电脑上留有交易软件、资金账号等交易痕迹而被深圳证监局突击检查时现场取证,并将电脑带走调查。

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  此前部分基金公司对投资人员的监管并不严,如有些基金经理自带私人笔记本电脑进入公司、交易时间手机不上缴等。

  据了解,上海、北京、广州等地的多家基金公司进行了更为严格的自查。

  两个多月后,深圳证监局对辖区内14家基金公司突击检查终有收获:三名基金经理涉嫌利用非公开信息买卖股票被曝光。

  记者了解到已有多家基金公司下发内控文件,内控矛头主要指向了投资管理人员监管,主要包括公司投资决策委员会成员、公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员、公司投资、研究部门的负责人、交易室人员、基金经理以及基金经理助理。

  深圳证监局信息调研处相关负责人表示,“这只是一次常规性的检查,我们每年进行的检查非常多。”

  “证券从业人员炒股在国内是个普遍存在的现实,可以说是皇帝的新装。”一位长期研究基金的研究员表示,这种行为违规但并不必然导致“老鼠仓”。

  此次被查到的3人均属于这类情况,不过这类行为可能很快将在表面上绝迹。

  近期广东证监局针对基金公司在投资研究、基金销售与客户服务、基金运营、信息系统等内部控制方面存在的薄弱环节,向辖区基金公司下发了加强基金管理公司内部控制的通知。

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  来源:经济观察网

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  在处理完年初的张野建“老鼠仓”事件后,今年6月19日,深圳证监局召开辖区基金公司监管工作会议,再次对基金经理等投资管理人员的监管提出了具体要求,要求基金公司在制度、机制上采取防范措施,加强对基金经理等投资管理人员的通讯渠道、投资交易行为的严格管理、实时监控和定期检查。并在会上严厉警告:对基金经理建“老鼠仓”的行为重拳出击、决不手软,发现一起、查处一起。

  发端于深圳的一场常规检查迅速升级为影响全国基金业的一场“茶杯中的风暴”。

  一位接近深圳证监局的基金公司高管表示,“在那次深圳基金业的普查中,一开始涉嫌违规对象的并不只有长城和景顺长城两家,还有包括某大型基金投研人士在内的涉嫌违规对象在调查后查无实据,后来没有立案。”

  “基金经理在公司做老鼠仓往往是使用自己的笔记本电脑,以无线上网的方式完成。”业内人士透露说,“公司的电脑做公募,自己的电脑做私募,两不耽误。”

  突击检查的震慑效果已经显现。“我听说上海也有好几家公司遭遇了突击检查……感觉风声更紧。”上海一家基金公司人士透露。

  11月5日晚,深圳证监局表示,该局在对辖区14家基金公司的突击检查中发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,该局立即启动稽查提前介入程序,随后正式立案稽查。至此,自8月份该局突击检查基金公司以来业内的种种传言终于得到证实。

  “之前没有明确说不让装交易系统,但现在全删掉了。”北京一家小型基金公司人士表示,“除了这些,公司把我们的聊天软件端口也封掉了。”

  根据《刑法修正案(七)》,“老鼠仓”情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  深圳一家基金公司的督察长回忆起8月21日的检查记忆犹新。“事先没有通知,也没有听到同行谈起,跟以往的任何检查都不一样。”该位督察长说。

  根据内控文件要求,上述投资管理人不得以非受控方式在交易时间访问互联网;公司将完善监控系统,在中央交易室安装摄像头的基础上,投资管理部办公室内也将安装摄像头;公司完善上网行为监控系统,以有效控制和记录投资管理人员对互联网的访问。

  “整个检查大概也就是半个小时,当时大家都挺紧张的。”上述督察长说,后来过去几天了,也没有收到关于这次检查结果的情况介绍,“但我感觉重点是投资部门,应该跟加强风险控制、防范内幕交易有关。”

  亡羊补牢

  汇丰晋信的人士抱怨道,“本周全体扫描电脑,我们公司IT部门人士一台台电脑看,我现在工作电脑慢得要命。”

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  基金公司自查

  “之所以还留在公司,是为了配合管理部门调查。”景顺长城有关人士告诉记者。

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  为检查有关公司落实监管部门要求的情况,8月19日和21日,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查,检查发现景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海的笔记本电脑存在券商交易行情软件,同时在交易界面上保存资金账号。鉴于案件线索明显,深圳证监局检查人员当场对其相关证据进行了留存。并于8月21日立即启动稽查提前介入程序。9月16日,在案件基本事实清晰后,深圳证监局决定对涂强、韩刚和刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票进行立案稽查,目前初步查明,上述3人均涉嫌利用直系亲属或近亲属名义,违规买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。目前案件调查正在进行之中。

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  有分析人士认为,在专户理财一对多开闸之际对基金公司进行突击检查,也有防止一对多利益输送的警示作用。

  据称深圳有基金公司员工电脑上被查出装有股票交易软件,而基金从业人员严禁投资股票是行业内的严格规定,是否从股票交易软件入手查出其他交易行为不得而知。

  8月下旬深圳证监局对辖区内15家基金公司的突击检查,再次触动了基金业界最为敏感的神经。广东证监局人士表示,此次检查的方式为证监部门首次采用,并不是证监会的统一安排。有消息称,在深圳的这次突击检查中查到了违规事件,但并没有任何相关方面得到确认。

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