老鼠仓案频频爆出,传涉嫌老鼠仓被调查
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基金捕鼠风暴升级 华夏两名基金经理被带走协助调查

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老虎不除硕鼠难灭 中国股市如何重拾信心

  《企业观察报》记者 陈莉

  肖中洁

新萄京娱乐网址 1海富通基金经理黄春雨

新萄京娱乐网址 2海富通基金经理黄春雨   <<<点击查看黄春雨基金经理档案

  资管圈稽查风暴还在蔓延。

  7月19日,海富通公司旗下基金披露完毕。作为爆发“老鼠仓”窝案的公司,其规模和业绩备受市场关注。

新萄京娱乐网址 3华宝兴业原基金经理旭东

新萄京娱乐网址 4海富通基金经理陈静已于4月11日离职  <<<点击查看陈静基金经理档案

  5月9日,证监会[微博]通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件,并公布2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,且已陆续启动调查工作。

  证监会[微博]7月4日公告称,根据相关线索,2014年3月,证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金管理有限公司[微博]原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查,调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪。目前,该案件已由公安部门进一步侦办。消息披露,坐实了海富通为“老鼠窝”的消息,也让这家曾以稳健著称的公司遭遇基民用脚投票。

新萄京娱乐网址 5上投摩根原基金经理欧宝林

  新股发行利益链纳重点追查圈 捕鼠升级追溯基金经理中介费

  从今年3月份曾经的公募基金冠军厉建超因涉嫌老鼠仓被查,到5月份华宝兴业原基金经理牟旭东被牵出,再到华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍以及多名海富通最近离任或离职的基金经理均被指涉嫌老鼠仓,俨然,老鼠仓案已经由个案发展到群体现象。

  涉鼠基金被集体赎回

  黄春雨原任职海富通,4月18日被立案。

  黄春雨简介:

  对外经济贸易大学中国资本运营中心主任冯鹏程告诉《企业观察报》记者,“首先,人情因素是我国老鼠仓案滋生的土壤;再者,我国相应的法律不够细化、健全,法律条文的模糊也导致了从业人员有了可运作的空间;此外,以往监管部门对于老鼠仓涉案人员以及公司的处罚力度不够,是导致后来者没能心生畏惧而相继犯法的另一重要因素。”

  在证监会披露的“海富通五鼠”中,黄春雨最晚,在二季度辞职,因此其所管理的基金变动状况也最具有代表性。他以前所管理的4只基金全线减仓,业绩落后且被集体赎回。

  早报记者 严晓蝶

  博士,2007年1月至2009年7月任宝盈基金管理有限公司研究部研究员,2009年7月至2010年5月任上投摩根基金管理有限公司研究部行业专家,2010年6月加入海富通基金管理有限公司,担任股票分析师、高级股票分析师,2013年4月至7月海富通收益增长混合和海富通国策导向股票基金经理助理,2013年7月起任海富通收益增长混合和海富通国策导向股票基金经理,2013年12月起兼任海富通内需热点股票基金经理。2014年4月起兼任海富通股票基金基金经理。

  华宝兴业 专户机制惹争议

  在4月28日离任前,黄春雨任海富通收益增长、海富通国策导向、海富通内需热点和海富通股票4只基金的基金经理。根据海富通7月19日披露的二季报,这4只基金的规模和净资产均明显下滑。遭遇赎回比例最大的为海富通内需热点、海富通国策导向两只基金。

  基金经理成群被立案调查,成为目前资本市场最引人注目的事件。

  黄春雨历史业绩:

  之前的2013年12月20日,证监会新闻发言人邓舸表示,近期,新疆证监局查办了一起上海某基金经理涉嫌利用未公开信息交易的案件,该案目前有一名基金经理涉案。之后,有关上海某H基金公司因涉嫌老鼠仓被调查的传言沸沸扬扬,各大基金人人自危。

  其中,新基金海富通内需热点可谓生不逢时,成立于2013年12月19日,还未过6个月建仓期便遭厄运。该基金份额从一季度末的3.49亿份降至1.71亿份,净资产从3.73亿元降至1.75亿元,降幅为53.13%。成立于2011年的海富通国策导向从6.91亿份降至4.42亿份,资产规模从9.53亿元降至5.98亿元,降幅为37.23%。也就是说,两只基金的降幅均达到四成或五成左右。

  早报记者从知情人士处确认,原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金公司基金经理欧宝林和原华宝兴业基金公司基金经理牟旭东,均涉“老鼠仓”被立案调查。三人中,被立案调查最早的是牟旭东,其于3月21日被有关部门立案调查。另外,欧宝林与黄春雨则分别于3月31日和4月18日被立案调查。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
海富通股票 海富通 一般股票 2014/04/11 - 2014/04/28 -6.2% -5.84% 228/373
海富通内需热点股票 海富通 一般股票 2013/11/15 - 2014/04/28 -1.7% -3.86% 114/361
海富通收益增长混合 海富通 稳健混合 2013/07/31 - 2014/04/28 -2.42% -0.85% 32/49
海富通国策导向股票 海富通 一般股票 2013/07/31 - 2014/04/28 2.74% -0.48% 110/350

  直到今年4月21日晚间,有资本市场人士透露,被查的确是华宝兴业基金管理有限公司[微博](下称华宝兴业)的牟旭东。

  其他两只基金由于成立时间比较久、规模较大,影响并没有这两只基金剧烈。海富通收益增长从36.13亿份降至34.91亿份,资产规模从24.43亿元降至23.89亿元,降幅为2.21%;海富通股票份额从44.75亿份下降至43.3亿份,资产规模从26.37亿元降至25.52亿元,降幅为3.17%。

新萄京娱乐网址,  取保候审是一种刑事强制措施,指人民法院、人民检察院或公安机关责令某些犯罪嫌疑人、刑事被告人提出保证人或者交纳保证金,保证随传随到的强制措施,由公安机关执行。

  陈静简介

  据悉,牟旭东自2003年1月加入华宝兴业,历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。他于2013年2月份离开华宝兴业的公募团队,转到专户团队任职投资经理,并于今年初最终离开该公司。

  据银河证券统计,截至7月23日,海富通股票今年以来的净值增长率为-1.17%,海富通收益增长-3.72%,海富通国策导向为-2.98%,只有刚过建仓期的海富通内需热点净值增长率为0.30%。

  资深证券律师严义明表示,一般公安机关初步掌握了犯罪证据,或者是犯罪嫌疑人的证据,才会正式立案。公安机关在此期间可采取强制措施并正式启动调查程序。取保候审通常有两个可能,一是公安机关已经掌握犯罪嫌疑人的主要犯罪事实,之后将移送检察院审查起诉。第二个是,公安机关调查中发现这个罪名不成立(或比较轻),不需要担刑事责任,实际上应该做出不予移送检查、审查机关的决定,取保候审后会淡化此事。

  中国国籍,硕士,历任浙江省财政厅副主任科员、上海新理益投资管理有限公司高级经理、国元证券有限责任公司研究员、中国科技产业投资基金管理有限公司投资总监。2008年5月加入海富通基金管理有限公司,先后担任投资经理、组合理、股票组合管理部副总监。2012年2月起任海富通股票、海富通风格优势股票基金经理。2012年4月起任海富通领先成长股票基金经理。

  据了解,牟旭东之所以被监管机构调查,是因为其曾经管理的基金在大数据扫描时系统发出报警。报警显示,其管理基金投资的股票与外界某个账户所投资的股票出现高度重合。成都监管局对其进行进一步追查,发现牟旭东将非公开信息透露给外界,从而从中分得收益。

  随着海富通原投资总监陈洪以及副总监蒋征的离去,海富通旗下的几只老牌基金也表现不佳。公告显示,蒋征于2006年6月加入海富通。2006年9月至2014年1月任海富通强化回报混合基金经理,2012年1月至2014年1月任海富通精选混合及海富通精选贰号混合基金经理。2013年1月至2014年1月任投资副总监。

  黄春雨遭立案后“被离职”

  陈静历史业绩

  目前,牟旭东已经承认被调查。4月23日,他向媒体记者表示,“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的最终认定”。但与此同时,他也坚持认为自己的情况与传统意义上的“老鼠仓”是两回事。而监管部门对其行为也尚未定性,目前还不确定调查的“老鼠仓”是涉及公募基金还是专户产品。

  据银河证券统计,截至7月23日,海富通强化回报混合今年以来亏损约10%,海富通精选混合亏损约5%,海富通精选贰号混合亏损4.87%。份额也在缩水,以海富通强化回报混合为例,半年赎回4.58亿份,缩水近20%。

  基金经理涉“老鼠仓”传闻很少是空穴来风。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
海富通领先成长股票 海富通 一般股票型 2012/04/09 - 2014/04/11 6.95% 20.01% 222/295
海富通股票 海富通 一般股票型 2012/02/17 - 2014/04/11 11.25% 20.28% 193/293
海富通风格优势股票 海富通 一般股票型 2012/02/17 - 2014/04/11 11.08% 20.28% 197/293

  中投顾问咨询总监丁伟奇在接受本报记者采访时表示,随着监管层监管力度越来越大,“老鼠仓”的犯罪手法也不断升级,导致对“老鼠仓”的定性越来越难。他说:“要确定其行为是否属于‘老鼠仓’,关键还要看特定时间点上牟旭东所处的位置,金融业中对于将非公开消息透露给外界的行为并不合法,无论结果是不是属于‘老鼠仓’,牟旭东都应受到惩罚。” 他进一步指出,如果牟旭东的行为属于非常规老鼠仓案,那么华宝兴业类似于私募,为客户提供专有的投资咨询服务、向客户荐股或代客户投资,那么与它对外宣称的公募身份完全不符。

  “我们公司赎回比例其实也还好,之前在拜访渠道客户的时候,整体情况也没有大家想象中那么严重,还算稳定。”海富通内部人士坚称,股票型基金的业绩不佳和整体市场环境也有关系,并没有特殊之处。

  五一节前两天,基金圈内便盛传海富通基金公司有人被带走,彼时海富通基金公司人士给早报记者的回复是“公司目前一切正常,明日(4月30日)会发公告,一切以公告为准”。

  王丹

  牟旭东被查一事对华宝兴业有何影响?本报记者致电华宝兴业基金副总经理黄小薏,但电话无人接听。而此前,根据华宝兴业相关负责人回应,华宝兴业仍未被调查。

  投研人才短缺

  次日,海富通基金公司连发四则公告,称解聘旗下4只基金的基金经理黄春雨。离职系“个人原因”,离职日期为2014年4月28日。

  山雨欲来。五一节前,海富通基金发布的四则基金经理变更公告引起注意,公告称,公司基金经理黄春雨突然离任,四只基金同时变更基金经理。值得一提的是,其中的海富通股票基金,黄春雨刚接管两周。

  海富通 涉案人数或最多

  随着老将的集中离去,集社保基金管理人、企业年金管理人、保险资金管理人和QFII管理人于一身的海富通,目前正遭遇人才短缺的烦恼。

  从立案时间来看,黄春雨被立案调查时,仍未离职海富通,在市场传闻出现后,海富通发出其离职公告。目前,黄春雨已被取保候审,其被取保候审的原因目前尚未能得知。

  蹊跷之举,或与基金业“捕鼠”行动升级有关系。

  上海另一家H基金公司海富通却因涉案人数最多夺人眼球。

  据大智慧通讯社统计,近一年来海富通基金经理离职人数高达7人,而海富通基金自2003年成立以来离职基金经理总数也不过12人。

  根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十五条,犯罪嫌疑人、被告人有下列情形之一的,可以取保候审:可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。

  据基金业消息人士透露,继华宝兴业原基金经理牟旭东卷入老鼠仓后,海富通包括黄春雨在内的五位历任基金经理,也因涉嫌老鼠仓被调查。

  风声源自海富通频繁的人事变动。自去年下半年,海富通共有6名基金经理离任。据公开资料显示,卸任基金经理的情况如下:2013年10月25日,海富通风格优势股票、海富通收益增长混合、海富通国策导向股票基金经理牟永宁离职;2013年11月29日,海富通养老收益混合、海富通中小盘股票基金经理程岽离职;2014年1月22日,海富通强化回报混合、海富通精选混合基金经理蒋征离任;2014年3月7日,海富通货币、海富通双利分级债券、海富通养老收益混合及海富通一年定开债券基金经理位健因个人原因离职;2014年4月11日,海富通股票、海富通风格优势股票以及海富通领先成长股票基金经理陈静同样因个人原因离职;2014年4月28日,海富通国策导向股票、海富通收益增长混合、海富通内需热点股票基金经理黄春雨离职。

  更何况,离职人员中包括参与创办海富通的原投资总监陈洪以及多名老将。除黄春雨外,被立案调查的蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽都在海富通资历较老。其中,蒋征在只有11年历史的海富通基金共计呆了近8年。

  黄春雨在基金业已浸淫了7年。

  21世纪经济报道记者从消息人士处了解,监管层对于资本市场的查处,将不再局限于老鼠仓,还在内幕交易、利益输送等问题上加大力度。一个月前,监管层对上海一些财务中介公司进行摸底,对违规违法行为将逐渐收网,“网”中不但涉及公募基金,还会涉及其他资管机构,包括信托、私募等。

  五一前后,上海就传出某基金公司涉“老鼠仓”一案,协助调查基金经理多达5人,其中4人已于2013年10月至2014年3月间离职。显而易见,海富通在这期间的基金经理离职时间与传言惊人的契合,故而撞上“老鼠仓”传闻的枪口,成为业界怀疑的重点对象。

  “海富通五鼠”的相继离职及被查,重创其投研团队。海富通官方网站显示,截至2014年3月,海富通投资部共63名成员。投资团队共有9个人,分别为投资副总监、研究总监兼基金经理丁俊、投资副总监兼基金经理邵佳民,基金经理杨铭、刘璎、凌超、陈轶平、谢志刚、宋争林、赵恒毅。

  2007年1月,黄春雨进入宝盈基金[微博]管理有限公司任研究部研究员,两年后的2009年7月离职。2009年7月至2010年5月,黄春雨任上投摩根基金管理有限公司[微博]研究部行业专家。

  新股发行中的利益链或将被纳入重点追查范围,新股承销商与基金经理的“中介费”也可能被追溯。

  并且,海富通离职基金经理黄春雨确认于4月18日被立案,正在协助调查,目前处于取保候审状态。这更加叫人怀疑其余几名离职基金经理可能涉嫌老鼠仓案。而一旦传言被证实并被调查,海富通或将成为这轮“灭鼠行动”中受调查人数最多的基金公司之一。

  其中,加入时间在6年以上的仅有丁俊、邵佳民、杨铭和宋争林等四位。而在这些老将中,丁俊和邵佳民均管理着4只基金,宋争林目前担任3只基金的基金经理职务,杨铭则是两只QDII基金的基金经理。

  2010年6月黄春雨加盟海富通基金公司担任股票分析师、高级股票分析师。2013年4月至7月,任海富通收益增长混合和海富通国策导向股票基金经理助理。

  接管两周离任疑遭调查

  5月8日晚间,事情持续发酵,上海公募基金圈又开始盛传海富通基金投资总监、副总经理陈洪也已经离职,而原因与之前的传言一致,或涉嫌“老鼠仓”。对此,海富通于5月9日在其官网发布声明,公开否认陈洪涉老鼠仓。但业内知情人士仍爆料陈洪已经在办离职手续。

  在投资总监缺位,老将相继离职的背景下,海富通面临较大人员缺口。统计数据显示,大半年内海富通出现的6名基金经理缺口,公司从内部提升、外部引入,已填补了4名新上任基金经理。

  直至去年7月,黄春雨才担任基金经理职务。2013年7月起,黄春雨旗下共管理两只基金,分别为海富通收益增长混合和海富通国策导向股票的基金经理。随后黄春雨兼任了两只股票基金的基金经理职务。2013年12月起,兼任海富通内需热点股票基金经理。2014年4月起兼任海富通股票基金基金经理。

  4月30日,海富通连发四则基金经理变更公告,因“行业新锐”黄春雨离任,其之前“一拖四”的海富通旗下的内需热点、收益增长、股票、国策导向分别被宋争林、丁俊和谢志刚接管。

  为证实传言,本报记者致电海富通总经理田仁灿,他告诉本报记者:“之前我们已经就此作出回应,传言中的涉案人员都已经离开公司,我们无法进行证实。”他还表示作为任何一家公司,出现这样的事情都不会开心,对于被查事件的影响,他表示:“我们很困扰。”

  同时,多位基金经理身兼数职,管理着3只甚至更多的基金。比如2010年加入海富通基金的刘璎则是6只基金的基金经理,去年9月加入的谢志刚则是4只基金的基金经理;而2012年加盟的凌超则担任着3只基金的基金经理职务。

  在担任基金经理的逾半年时间内,黄春雨的业绩并不好。截至今年4月底,其管理的4只基金有3只任期回报为负数,业绩表现最佳的海富通国策导向股票9个月也仅录得2.74%的收益。

  4只基金中,海富通股票是黄春雨2014年4月11日接手管理的基金,短短两周,其基金经理再度生变。纵观公募基金的历史,几乎创下基金经理管理单只基金时间的最短记录。

  华夏基金 女基金经理被查

  在上述情况下,3月底和4月初,海富通在其官网上发布了招聘基金经理的公告。

  有市场消息称,海富通基金公司另有4名基金经理涉“老鼠仓”被调查,对此,知情人士表示,目前暂无另外四人的相关调查信息。

  公开资料显示,黄春雨2010年6月加入海富通基金,从股票分析师做起,去年4月至7月任基金经理助理,7月底才正式担任基金经理,先是管理海富通收益增长混合和海富通国策导向,去年12月和今年4月兼管海富通内需热点和海富通股票。

  2013年,华夏基金密集经历了董事长换帅、投资总监离职和股权再一次被挂牌转让,从而成为行业焦点。2014年,另外一件事则让其再次走进聚光灯,那就是华夏基金被爆出其女基金经理人涉嫌“老鼠仓”,该基金经理名为罗泽萍。

  “招聘公告其实一直都有,只是现在大家对这个比较敏感。投研的这些人是陆续走的,后面都有人补上来。基金经理一拖多,在现在公募产品很多的背景下,也不足为奇。对公司的影响并没那么大,”海富通上述人士表示:“现在的问题是要来一个专业能力很强的投资总监,带领公司做好业绩,走出现在的阴影。毕竟,对基民来说,业绩才是最重要的。”

  欧宝林在嘉实犯案?

  从公告看,黄春雨于4月28日离任海富通基金经理,同时“放手”四只基金,公司解释为“个人原因”。需要指出的是,公告中并未显示黄春雨已离职海富通,但截至目前,也未有其转岗的任何消息。

  罗泽萍,曾任大成基金[微博]公司研究部研究员等职;2004年4月加入华夏基金公司,曾任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月21日期间)、华夏行业股票基金(LOF)基金经理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、华夏优势股票基金基金经理(2012年1月20日起任职)。并一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

  曾在嘉实基金公司、上投摩根基金公司任职过的欧宝林,其被调查或涉其嘉实任职经历。

  “海富通近段时间已有多位基金经理离任、人手紧缺的情况下,此举的蹊跷之处显而易见”,有基金业内人士向21世纪经济报道记者表示。

  孰料,盛名之下,罗泽萍却陷入 “老鼠仓”案件。5月5日,罗泽萍被爆料涉嫌老鼠仓而协助调查。

  2014年1月4日,上投摩根公告称,上投摩根阿尔法股票基金增聘征茂平为基金经理,与欧宝林共同管理。一周后,上投摩根基金再度公告,自1月10日,因工作需要,欧宝林不再担任上投摩根阿尔法股票基金的基金经理。

  事实上,今年4月末,海富通有五位历任基金经理涉嫌老鼠仓而遭调查的传闻在坊间传开,其中包括黄春雨及海富通股票前任基金经理陈静。截至目前,传闻中涉事的5人均已离任或离职,其中最早的离任离职时间为去年10月底。

  此前华夏基金曾向媒体回应称,罗泽萍已离职,公司对此事不知情。而本报记者致电华夏基金,电话被转两次至华夏基金市场部总监陈倩处,但电话连续拨打多次均无人接听。

  而事实是,欧宝林已经于3月31日被相关部门立案调查,目前仍处于立案调查中。

  对于上述传闻,海富通方面至今未有正面回应或澄清,相关人士只向21世纪经济报道记者表示,公司目前一切正常,尚未接到监管部门的调查通知。

  公司如何能一句话撇清关系?丁伟奇告诉本报记者,老鼠仓案件的爆发,势必会影响公司形象,造成资金不同程度的流失以及难以汇聚资金等问题,而基金公司是要靠资本吃饭的,缺乏本钱难以继续为生。公司称不知情或称对公司没影响,只是为了尽可能消除在市场上不利的声音。

  欧宝林是新加坡国立大学理学硕士,中国科技大学经济学学士。于2004年6月通过任中德安联人寿保险公司研究员进入资管行业,2007年6月-2014年1月期间,共在3家基金公司呆过。

  监管层捕鼠行动再升级

  对此,有业内人士表示,查出老鼠仓固然是好事,但是捉了“老鼠”怎样罚,整个行业如何肃清才是众人想知道的。虽然老鼠仓案的直接行为人是基金经理,但相应的基金公司也难脱干系。出现老鼠仓,首先是从业人员的道德品质问题,同时公司也应该反省是否存在内控、管理等方面的问题。冯鹏程强调,要彻底治理老鼠仓,就要做到“有法可依,违法必究,并不断细化法律条文”。他还指出:“如果我国金融监管部门独立于政府部门,其司法权会更大,执法力度也会更强,老鼠仓案件也会得到更有效的治理。”

  2007年6月至2009年6月,欧宝林在国海富兰克林管理有限公司任研究员、基金经理助理;2009年7月至2012年7月在嘉实基金管理有限公司[微博]任基金经理助理、基金经理;2010年12月至2012年7月任嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金经理;2012年7月起加入上投摩根基金管理有限公司。2012年11月至2014年1月任上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金经理。

  2013年底开始,监管层对基金老鼠仓的“捕抓”再度升温。2014年4月中旬,有消息称,上海某基金公司一位专户投资经理因涉嫌老鼠仓被协助调查,后经市场多方证实,原华宝兴业基金经理牟旭东浮出水面。据悉,他在任职期间涉嫌“老鼠仓”牟取巨额利益,正在接受成都稽查局调查。

  有媒体报道称,欧宝林正是在担任嘉实基金经理期间涉“老鼠仓”。欧宝林在担任嘉实主题新动力基金经理期间,该基金业绩回报为-17.2%,同期同类基金业绩为-22.48%。

  此外,五一节期间有基金业内人士向21世纪经济报道记者透露,华夏基金[微博]或有两名已离任离职的基金经理被调查,原因也是涉嫌老鼠仓。

  牟旭东并非协助调查

  据悉,监管部门目前有一份涉嫌老鼠仓的大名单,涉及多家公司,其中不乏大型基金,大名单的生成主要是通过交易所大数据监测异常账户,再经过查找到账户、掌握背后实际控制人、分析比对交易数据等手段,最终搜集到基金从业人员涉嫌老鼠仓的证据。追溯的时间可推后到过去七八年前,甚至更长时间。

  另一位确认被立案调查的是华宝兴业基金公司的前基金经理牟旭东。

  一位知情人士告诉21世纪经济报道记者,牟旭东涉嫌老鼠仓就是追溯到七八年前做研究员时的事情,而黄春雨若被调查也应是与做研究员时的经历有关。

  据此前媒体报道,华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查,且涉案金额巨大。4月23日,牟旭东在接受媒体电话采访时并没有否认此事,并称“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的最终认定”。

  “由此来看,监管层的捕鼠行动已经升级,挖得更深更透”,上述基金业内人士表示,很多年前的老问题都被追究,这也是不少基金经理近年来纷纷离职的隐性原因。

  从早报记者获得信息来看,牟旭东目前的状态是立案调查而非协助调查。

  新浪财经附表:

  资料显示,牟旭东自2003年1月加入华宝兴业基金管理有限公司[微博],历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。

  海富通历年所有离任基金经理

  一位业内人士指出,一般而言,处于协查阶段的基金公司尚无需发布正式的相关公告,但出于保护投资人的目的,通常会暂停基金经理的投资权限,若案情明朗确实涉案,将要求基金经理正式离职。

序号

  比如,去年被曝利用非公开信息交易的博时基金[微博]经理马乐、招商基金副总经理杨奕均是在媒体公开报道前“因个人原因离职”。

姓名

  华宝兴业基金公司人士昨日向早报记者确认,牟旭东是2013年2月份离开华宝兴业基金公司的公募团队,转到专户团队任职投资经理,并于今年初离开华宝兴业公司。

基金简称

  “大数据”发威

任期回报率(%)

  牟旭东和欧宝林被调查,据称都来自“大数据”提供的线索。

同类平均回报(%)

  所谓“大数据”,是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称,是借助互联网的搜索技术,将投资者海量的交易信息、账户信息、资金流转信息等进行整理,挖掘这些海量数据背后的关联信息。“大数据”可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控,并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户,进行监控,圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为。

任期回报排名

  利用未公开信息交易是指证券期货交易所、证券公司、期货公司、基金公司、银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。其与“老鼠仓”有所区别,但市场通常将这一行为也称为“老鼠仓”。

任职日期

  之前,博时基金公司的马乐“老鼠仓”亦由监管系统挖出。当时深圳交易所在监控时发现,有异常账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,马乐通过操作自己控制的三个股票账户,先于或同期与其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

离职时间

  在大数据监管实行之前,金融行业的“老鼠仓”事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。比如,招商基金公司杨奕案是由于情人反目;而中邮基金公司原冠军基金经理厉建超则是因为同行的举报。

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  据接近海富通基金公司的人透露,海富通基金公司的“老鼠仓”事件是由于相关人员举报。(来源:东方早报)

黄春雨

海富通国策导向股票

2.74

-0.48

110

2013-7-31

2014-4-28

海富通收益增长混合

-2.42

-0.85

32

2013-7-31

2014-4-28

海富通内需热点股票

-1.7

-3.86

114

2013-11-15

2014-4-28

海富通股票

-6.2

-5.84

228

2014-4-11

2014-4-28

2

陈静

海富通股票

11.25

20.28

193

2012-2-17

2014-4-11

海富通风格优势股票

11.08

20.28

197

2012-2-17

2014-4-11

海富通领先成长股票

6.95

20.01

222

2012-4-9

2014-4-11

3

位健

海富通货币A

4.32

4.62

53

2013-1-30

2014-3-7

海富通养老收益混合

-3.3

-0.61

85

2013-4-22

2014-3-7

海富通一年定开债券

1.3

-1.35

17

2013-9-11

2014-3-7

海富通双利分级债券

1.7

0.2

26

2013-10-18

2014-3-7

4

蒋征

海富通精选贰号混合

5.79

20.79

108

2012-1-20

2014-1-22

海富通精选混合

6.8

20.79

105

2012-1-20

2014-1-22

海富通强化回报混合

81.98

117.85

28

2006-9-26

2014-1-17

5

程岽

海富通中小盘股票

10

-3.49

31

2010-3-5

2013-11-29

海富通养老收益混合

2.7

2

60

2013-4-22

2013-11-29

6

牟永宁

海富通收益增长混合

6.92

16.4

36

2012-1-20

2013-10-25

海富通风格优势股票

-15.55

-6.95

160

2011-4-21

2013-10-25

海富通国策导向股票

39.8

9.31

15

2011-9-28

2013-10-25

7

张丽洁

海富通货币A

16.44

15.01

10

2008-2-14

2013-1-30

海富通稳进增利分级债券

17.1

10.05

6

2011-7-20

2013-1-30

8

陈绍胜

海富通领先成长股票

1.45

4.24

89

2009-3-25

2012-4-9

海富通股票

23.27

29.3

86

2009-1-14

2012-2-17

9

丁俊

海富通精选混合

-23.35

-25.57

28

2007-8-9

2012-1-20

海富通精选贰号混合

-22.16

-25.57

25

2007-8-9

2012-1-20

10

康赛波

海富通风格优势股票

-3.07

-9.01

29

2007-8-9

2011-4-21

11

陈洪

海富通中国海外股票(QDII)

77.09

23.43

1

2008-5-14

2011-2-14

12

邵佳民

海富通货币A

8.61

8.16

2

2004-11-23

2008-2-14

13

郑拓

海富通股票

167.55

168.12

9

2005-6-7

2007-3-10

海富通风格优势股票

52.83

59.91

39

2006-9-8

2007-3-10

14

张炜

海富通收益增长混合

4.97

10.95

25

2005-4-20

2006-3-4

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