新萄京娱乐网址传涉嫌老鼠仓被调查,人才短缺
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  黄祎妮

  肖中洁

  每经记者 陆慧婧 发自上海

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  一石激起千层浪。

  7月19日,海富通公司旗下基金披露完毕。作为爆发“老鼠仓”窝案的公司,其规模和业绩备受市场关注。

  8月12日,海富通公告称,增聘黄峰担任海富通精选、海富通精选贰号混合、海富通收益增长、海富通领先成长股票的基金经理助理,协助基金经理进行基金的投资运作。

新萄京娱乐网址 1海富通基金经理黄春雨   <<<点击查看黄春雨基金经理档案

  自海富通多人涉嫌老鼠仓的消息传出后,从黄春雨取保候审,到投资总监陈洪离职,关于调查老鼠仓的进展层出不穷。

  证监会[微博]7月4日公告称,根据相关线索,2014年3月,证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金管理有限公司[微博]原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查,调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪。目前,该案件已由公安部门进一步侦办。消息披露,坐实了海富通为“老鼠窝”的消息,也让这家曾以稳健著称的公司遭遇基民用脚投票。

  《每日经济新闻》记者梳理发现,各涉案基金公司人事调整步伐不一,其中海富通基金因5名基金经理涉案离职后,投研团队出现“青黄不接”的尴尬:除去QDII以及协助管理的固定收益部基金经理,海富通权益部仅剩3名基金经理。

新萄京娱乐网址 2海富通基金经理陈静已于4月11日离职  <<<点击查看陈静基金经理档案

  5月9日,海富通基金在其官网上发表声明,“关于海富通基金公司在任副总裁陈洪先生涉及老鼠仓的报道,与事实严重不符,严重损害了海富通基金公司及陈洪先生的声誉。”同时,声明中也表示,公司目前运作一切正常。

  涉鼠基金被集体赎回

  仅增加一名基金经理

  新股发行利益链纳重点追查圈 捕鼠升级追溯基金经理中介费

  对此,机构相关人士向21世纪经济报道记者表示,“这相当于海富通在用公司信誉为陈洪作担保,证明他与老鼠仓无关。”

  在证监会披露的“海富通五鼠”中,黄春雨最晚,在二季度辞职,因此其所管理的基金变动状况也最具有代表性。他以前所管理的4只基金全线减仓,业绩落后且被集体赎回。

  7月4日,证监会[微博]新闻发言人表示,根据相关线索,2014年3月,证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查,调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪。目前,该案件已移交公安部门进一步侦办。

  黄春雨简介:

  值得注意的是,海富通基金在其声明中强调了“公司在任副总裁”,即陈洪仍未从公司离职。而此前,有消息人士向21世纪经济报道记者透露,陈洪已在办理离职手续中。

  在4月28日离任前,黄春雨任海富通收益增长、海富通国策导向、海富通内需热点和海富通股票4只基金的基金经理。根据海富通7月19日披露的二季报,这4只基金的规模和净资产均明显下滑。遭遇赎回比例最大的为海富通内需热点、海富通国策导向两只基金。

  早在证监会通报之前,海富通上述5名基金经理已经相继离职,其中权益类基金经理流失一半,导致海富通权益投资团队人手捉襟见肘。

  博士,2007年1月至2009年7月任宝盈基金管理有限公司研究部研究员,2009年7月至2010年5月任上投摩根基金管理有限公司研究部行业专家,2010年6月加入海富通基金管理有限公司,担任股票分析师、高级股票分析师,2013年4月至7月海富通收益增长混合和海富通国策导向股票基金经理助理,2013年7月起任海富通收益增长混合和海富通国策导向股票基金经理,2013年12月起兼任海富通内需热点股票基金经理。2014年4月起兼任海富通股票基金基金经理。

  “这可能是海富通与陈洪之间的约定吧。”有业内人士认为,海富通以公司名义为陈洪不涉及老鼠仓作担保,而陈洪也要等公司过了风口浪尖之后再离职。

  其中,新基金海富通内需热点可谓生不逢时,成立于2013年12月19日,还未过6个月建仓期便遭厄运。该基金份额从一季度末的3.49亿份降至1.71亿份,净资产从3.73亿元降至1.75亿元,降幅为53.13%。成立于2011年的海富通国策导向从6.91亿份降至4.42亿份,资产规模从9.53亿元降至5.98亿元,降幅为37.23%。也就是说,两只基金的降幅均达到四成或五成左右。

  留存的3名权益类基金经理中,丁俊一人掌管包括海富通股票在内的4只权益类产品;在程岽涉案离职后上任的基金经理宋争林,目前也管理着3只权益类基金;2013年9月刚刚加入海富通的基金经理谢志刚,管理着包括海富通国策导向在内4只基金。

  黄春雨历史业绩:

  急补6基金经理缺口

  其他两只基金由于成立时间比较久、规模较大,影响并没有这两只基金剧烈。海富通收益增长从36.13亿份降至34.91亿份,资产规模从24.43亿元降至23.89亿元,降幅为2.21%;海富通股票份额从44.75亿份下降至43.3亿份,资产规模从26.37亿元降至25.52亿元,降幅为3.17%。

  除此之外,海富通分管固定收益的投资副总监邵佳民与谢志刚共同管理一只混合基金,债券基金经理赵恒毅同时管理两只债券基金之外,并与谢志刚共同担任海富通养老混合基金经理。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
海富通股票 海富通 一般股票 2014/04/11 - 2014/04/28 -6.2% -5.84% 228/373
海富通内需热点股票 海富通 一般股票 2013/11/15 - 2014/04/28 -1.7% -3.86% 114/361
海富通收益增长混合 海富通 稳健混合 2013/07/31 - 2014/04/28 -2.42% -0.85% 32/49
海富通国策导向股票 海富通 一般股票 2013/07/31 - 2014/04/28 2.74% -0.48% 110/350

  自去年下半年,海富通共有6名基金经理离任,而新上任的基金经理为4人。

  据银河证券统计,截至7月23日,海富通股票今年以来的净值增长率为-1.17%,海富通收益增长-3.72%,海富通国策导向为-2.98%,只有刚过建仓期的海富通内需热点净值增长率为0.30%。

  尽管多名基金经理一拖多,但海富通今年老鼠仓案发至今只有1名新基金经理上任。7月底,海富通现金管理货币基金增聘基金经理谈云飞,谈云飞此前曾任华宝兴业产品经理、研究员、专户投资经理、基金经理助理等职,2014年6月加入海富通之后火速上任。

  陈静简介

  公开资料显示,卸任基金经理职务的人员名单有2013年10月25日离职的牟永宁、2013年11月29日离职的程岽、2014年1月22日离职的蒋征、2014年3月7日离职的位健、2014年4月11日离职的陈静,以及2014年4月28日离职的黄春雨。

  随着海富通原投资总监陈洪以及副总监蒋征的离去,海富通旗下的几只老牌基金也表现不佳。公告显示,蒋征于2006年6月加入海富通。2006年9月至2014年1月任海富通强化回报混合基金经理,2012年1月至2014年1月任海富通精选混合及海富通精选贰号混合基金经理。2013年1月至2014年1月任投资副总监。

  “涉鼠”公司人事变动不一

  中国国籍,硕士,历任浙江省财政厅副主任科员、上海新理益投资管理有限公司高级经理、国元证券有限责任公司研究员、中国科技产业投资基金管理有限公司投资总监。2008年5月加入海富通基金管理有限公司,先后担任投资经理、组合理、股票组合管理部副总监。2012年2月起任海富通股票、海富通风格优势股票基金经理。2012年4月起任海富通领先成长股票基金经理。

  “位健是转去其他岗位,没离开公司。”公司相关人士对此表示,这些人员并不是涉嫌老鼠仓而被迫离职,有的人是合同到期没有续签。

  据银河证券统计,截至7月23日,海富通强化回报混合今年以来亏损约10%,海富通精选混合亏损约5%,海富通精选贰号混合亏损4.87%。份额也在缩水,以海富通强化回报混合为例,半年赎回4.58亿份,缩水近20%。

  《每日经济新闻》记者梳理发现,截至目前,各涉案基金公司人事调整步伐不一。

  陈静历史业绩

  至于大半年内,海富通出现的6个基金经理缺口,公司从内部提升、外部引入,已填补了4名新上任基金经理。

  “我们公司赎回比例其实也还好,之前在拜访渠道客户的时候,整体情况也没有大家想象中那么严重,还算稳定。”海富通内部人士坚称,股票型基金的业绩不佳和整体市场环境也有关系,并没有特殊之处。

  光大保德信在被通报调查的基金经理钱钧离职后,又有3名基金经理离职,公司新增了4名基金经理。其中,固定收益部副总监陆欣跳槽自工银瑞信[微博],总经理助理兼固定收益部投资总监挖自长江养老保险。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
海富通领先成长股票 海富通 一般股票型 2012/04/09 - 2014/04/11 6.95% 20.01% 222/295
海富通股票 海富通 一般股票型 2012/02/17 - 2014/04/11 11.25% 20.28% 193/293
海富通风格优势股票 海富通 一般股票型 2012/02/17 - 2014/04/11 11.08% 20.28% 197/293

  他们分别是,2013年8月29日任职的陈轶平、2013年10月25日任职的谢志刚、2013年11月29日任职的宋争林和2013年12月30日的赵恒毅。

  投研人才短缺

  此外,上投摩根在欧宝林离职之后,目前未有基金经理辞任,公司从内部提拔了两名基金经理;中邮基金厉建超被查之后也未现人事离职;汇添富继苏竞涉案之后,明星基金经理齐东超出走创业,公司自内部新增了一名基金经理。

  王丹

  “海富通今年离职的人比较多,上半年就有4个,尤其是3月、4月份。”业内人士表示,新到岗的基金经理都是去年的事了,公司基金经理的缺口还是没补缺。

  随着老将的集中离去,集社保基金管理人、企业年金管理人、保险资金管理人和QFII管理人于一身的海富通,目前正遭遇人才短缺的烦恼。

  山雨欲来。五一节前,海富通基金发布的四则基金经理变更公告引起注意,公告称,公司基金经理黄春雨突然离任,四只基金同时变更基金经理。值得一提的是,其中的海富通股票基金,黄春雨刚接管两周。

  4月1日,海富通基金在其官网上发布了招聘基金经理的信息,要求对方具有3年以上投资管理经验,该职位的外部主要客户为保险公司、社保基金等机构及QFII等。在3月27日,海富通同时发布了招聘债券组合经理、货币基金经理的信息。

  据大智慧通讯社统计,近一年来海富通基金经理离职人数高达7人,而海富通基金自2003年成立以来离职基金经理总数也不过12人。

  蹊跷之举,或与基金业“捕鼠”行动升级有关系。

  “对于基金经理的职务,3年从业经历的要求并不算高,可能还不够经历一轮完整的牛熊市交替。”基金人士认为,如果是吸纳优秀人才,一般行业里熟人介绍就够了,面向行业公开招聘可能想招的人数不止一人了。

  更何况,离职人员中包括参与创办海富通的原投资总监陈洪以及多名老将。除黄春雨外,被立案调查的蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽都在海富通资历较老。其中,蒋征在只有11年历史的海富通基金共计呆了近8年。

  据基金业消息人士透露,继华宝兴业原基金经理牟旭东卷入老鼠仓后,海富通包括黄春雨在内的五位历任基金经理,也因涉嫌老鼠仓被调查。

  值得注意的是,4月3日,海富通基金还发布了招聘IT经理的信息,其职务主要是负责网络管理与信息安全。

  “海富通五鼠”的相继离职及被查,重创其投研团队。海富通官方网站显示,截至2014年3月,海富通投资部共63名成员。投资团队共有9个人,分别为投资副总监、研究总监兼基金经理丁俊、投资副总监兼基金经理邵佳民新萄京娱乐网址 ,,基金经理杨铭、刘璎、凌超、陈轶平、谢志刚、宋争林、赵恒毅。

  21世纪经济报道记者从消息人士处了解,监管层对于资本市场的查处,将不再局限于老鼠仓,还在内幕交易、利益输送等问题上加大力度。一个月前,监管层对上海一些财务中介公司进行摸底,对违规违法行为将逐渐收网,“网”中不但涉及公募基金,还会涉及其他资管机构,包括信托、私募等。

  新人上任

  其中,加入时间在6年以上的仅有丁俊、邵佳民、杨铭和宋争林等四位。而在这些老将中,丁俊和邵佳民均管理着4只基金,宋争林目前担任3只基金的基金经理职务,杨铭则是两只QDII基金的基金经理。

  新股发行中的利益链或将被纳入重点追查范围,新股承销商与基金经理的“中介费”也可能被追溯。

  去年下半年,新任职的4名基金经理中,谢志刚和赵恒毅是从外部引进,而陈轶平和宋争林则是内部提升。

  在投资总监缺位,老将相继离职的背景下,海富通面临较大人员缺口。统计数据显示,大半年内海富通出现的6名基金经理缺口,公司从内部提升、外部引入,已填补了4名新上任基金经理。

  接管两周离任疑遭调查

  公开资料显示,谢志刚,历任国泰君安行业研究员、美国康奈尔资本公司助理投资经理、华宝兴业基金管理有限公司[微博]高级研究员、西蒙莫瑞中国基金公司研究总监、信诚基金管理有限公司Eastspring China Dragon A Share Fund(QFII)投资经理 (该基金由信诚基金担任投资顾问),2013年9月加入海富通基金管理有限公司[微博],去年10月至今担任海富通养老收益基金经理。

  同时,多位基金经理身兼数职,管理着3只甚至更多的基金。比如2010年加入海富通基金的刘璎则是6只基金的基金经理,去年9月加入的谢志刚则是4只基金的基金经理;而2012年加盟的凌超则担任着3只基金的基金经理职务。

  4月30日,海富通连发四则基金经理变更公告,因“行业新锐”黄春雨离任,其之前“一拖四”的海富通旗下的内需热点、收益增长、股票、国策导向分别被宋争林、丁俊和谢志刚接管。

  据好买基金统计显示,自2013年10月25日起,谢志刚掌管海富通养老收益混合基金的期间,该基金业绩为-4.95%;自2014年1月17日起,其管理的海富通强化回报混合基金的业绩为-4.89%;自2014年4月11日起,其管理的海富通领先成长股票基金业绩为-3.36%。

  在上述情况下,3月底和4月初,海富通在其官网上发布了招聘基金经理的公告。

  4只基金中,海富通股票是黄春雨2014年4月11日接手管理的基金,短短两周,其基金经理再度生变。纵观公募基金的历史,几乎创下基金经理管理单只基金时间的最短记录。

  对此,机构研究人士表示,“刚刚上任,接手基金的时间还短,调整持仓还来不及。”

  “招聘公告其实一直都有,只是现在大家对这个比较敏感。投研的这些人是陆续走的,后面都有人补上来。基金经理一拖多,在现在公募产品很多的背景下,也不足为奇。对公司的影响并没那么大,”海富通上述人士表示:“现在的问题是要来一个专业能力很强的投资总监,带领公司做好业绩,走出现在的阴影。毕竟,对基民来说,业绩才是最重要的。”

  公开资料显示,黄春雨2010年6月加入海富通基金,从股票分析师做起,去年4月至7月任基金经理助理,7月底才正式担任基金经理,先是管理海富通收益增长混合和海富通国策导向,去年12月和今年4月兼管海富通内需热点和海富通股票。

  而赵恒毅则是从富国基金跳槽至海富通。

  从公告看,黄春雨于4月28日离任海富通基金经理,同时“放手”四只基金,公司解释为“个人原因”。需要指出的是,公告中并未显示黄春雨已离职海富通,但截至目前,也未有其转岗的任何消息。

  据好买基金统计显示,在2012年至5月7日至2013年7月22日,赵恒毅在富国新天锋定期债券基金的任期业绩为9.98%,同期同类产品的平均业绩为5.33%;在其管理富国天盈分级债券基金的2年又2个月时间内,富国天盈分级债券基金的回报率为14.5%,富国天盈分级债券A的回报率为8.13%,而同期同类产品平均业绩为-4.83%、-4.87%。

  “海富通近段时间已有多位基金经理离任、人手紧缺的情况下,此举的蹊跷之处显而易见”,有基金业内人士向21世纪经济报道记者表示。

  除了外部跳槽过来的,海富通基金还从公司内部提升了两名基金经理。

  事实上,今年4月末,海富通有五位历任基金经理涉嫌老鼠仓而遭调查的传闻在坊间传开,其中包括黄春雨及海富通股票前任基金经理陈静。截至目前,传闻中涉事的5人均已离任或离职,其中最早的离任离职时间为去年10月底。

  陈轶平是在2011年10月加入海富通基金,任债券投资经理,自去年8月起担任海富通货币A/B基金经理。自去年8月29日至今,海富通货币A的业绩为2.82%,海富通货币B的业绩为2.98%。

  对于上述传闻,海富通方面至今未有正面回应或澄清,相关人士只向21世纪经济报道记者表示,公司目前一切正常,尚未接到监管部门的调查通知。

  宋争林,是2007年5月加入海富通基金,任股票分析师。此前先后任职于中原、东方、国金证券等,担任股票分析师。据好买基金统计,2013年11月至今,他管理的海富通中小盘股票基金业绩为-3.81%;2014年4月11日起接手海富通风格优势股票基金,至今业绩为-2.01%。

  监管层捕鼠行动再升级

  2013年底开始,监管层对基金老鼠仓的“捕抓”再度升温。2014年4月中旬,有消息称,上海某基金公司一位专户投资经理因涉嫌老鼠仓被协助调查,后经市场多方证实,原华宝兴业基金经理牟旭东浮出水面。据悉,他在任职期间涉嫌“老鼠仓”牟取巨额利益,正在接受成都稽查局调查。

  此外,五一节期间有基金业内人士向21世纪经济报道记者透露,华夏基金[微博]或有两名已离任离职的基金经理被调查,原因也是涉嫌老鼠仓。

  据悉,监管部门目前有一份涉嫌老鼠仓的大名单,涉及多家公司,其中不乏大型基金,大名单的生成主要是通过交易所大数据监测异常账户,再经过查找到账户、掌握背后实际控制人、分析比对交易数据等手段,最终搜集到基金从业人员涉嫌老鼠仓的证据。追溯的时间可推后到过去七八年前,甚至更长时间。

  一位知情人士告诉21世纪经济报道记者,牟旭东涉嫌老鼠仓就是追溯到七八年前做研究员时的事情,而黄春雨若被调查也应是与做研究员时的经历有关。

  “由此来看,监管层的捕鼠行动已经升级,挖得更深更透”,上述基金业内人士表示,很多年前的老问题都被追究,这也是不少基金经理近年来纷纷离职的隐性原因。

  新浪财经附表:

  海富通历年所有离任基金经理

序号

姓名

基金简称

任期回报率(%)

同类平均回报(%)

任期回报排名

任职日期

离职时间

1

黄春雨

海富通国策导向股票

2.74

-0.48

110

2013-7-31

2014-4-28

海富通收益增长混合

-2.42

-0.85

32

2013-7-31

2014-4-28

海富通内需热点股票

-1.7

-3.86

114

2013-11-15

2014-4-28

海富通股票

-6.2

-5.84

228

2014-4-11

2014-4-28

2

陈静

海富通股票

11.25

20.28

193

2012-2-17

2014-4-11

海富通风格优势股票

11.08

20.28

197

2012-2-17

2014-4-11

海富通领先成长股票

6.95

20.01

222

2012-4-9

2014-4-11

3

位健

海富通货币A

4.32

4.62

53

2013-1-30

2014-3-7

海富通养老收益混合

-3.3

-0.61

85

2013-4-22

2014-3-7

海富通一年定开债券

1.3

-1.35

17

2013-9-11

2014-3-7

海富通双利分级债券

1.7

0.2

26

2013-10-18

2014-3-7

4

蒋征

海富通精选贰号混合

5.79

20.79

108

2012-1-20

2014-1-22

海富通精选混合

6.8

20.79

105

2012-1-20

2014-1-22

海富通强化回报混合

81.98

117.85

28

2006-9-26

2014-1-17

5

程岽

海富通中小盘股票

10

-3.49

31

2010-3-5

2013-11-29

海富通养老收益混合

2.7

2

60

2013-4-22

2013-11-29

6

牟永宁

海富通收益增长混合

6.92

16.4

36

2012-1-20

2013-10-25

海富通风格优势股票

-15.55

-6.95

160

2011-4-21

2013-10-25

海富通国策导向股票

39.8

9.31

15

2011-9-28

2013-10-25

7

张丽洁

海富通货币A

16.44

15.01

10

2008-2-14

2013-1-30

海富通稳进增利分级债券

17.1

10.05

6

2011-7-20

2013-1-30

8

陈绍胜

海富通领先成长股票

1.45

4.24

89

2009-3-25

2012-4-9

海富通股票

23.27

29.3

86

2009-1-14

2012-2-17

9

丁俊

海富通精选混合

-23.35

-25.57

28

2007-8-9

2012-1-20

海富通精选贰号混合

-22.16

-25.57

25

2007-8-9

2012-1-20

10

康赛波

海富通风格优势股票

-3.07

-9.01

29

2007-8-9

2011-4-21

11

陈洪

海富通中国海外股票(QDII)

77.09

23.43

1

2008-5-14

2011-2-14

12

邵佳民

海富通货币A

8.61

8.16

2

2004-11-23

2008-2-14

13

郑拓

海富通股票

167.55

168.12

9

2005-6-7

2007-3-10

海富通风格优势股票

52.83

59.91

39

2006-9-8

2007-3-10

14

张炜

海富通收益增长混合

4.97

10.95

25

2005-4-20

2006-3-4

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