马乐老鼠仓案缓刑判决引质疑,证监会通报杨奕
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  在昨天的发布会上,证监会新闻发言人张晓军通报了证监会与公安机关加强执法合作工作的最新进展情况。

目前,杨弈案、马乐案已移送法院审判,厉某案、苏某案已移送公安机关立案侦查。值得关注的是,上述案件均为从业人员涉嫌利用未公开信息交易违法犯罪的案件。

行政刑事并举 打击违法违规

  张晓军表示,证监会查处违法案件,对保护基金持有人的合法权益有重要作用,上述案件办理中,强化了行政执法和刑事执法的衔接工作,目前,证监会正与公安部创新查处涉嫌证券期货违法犯罪的模式,不断增强对证券期货违法犯罪行为的打击力度。

  房企再融资审核程序未变

“但全国各地交易场所数量和类型较多,情况比较复杂。”据介绍,最近一段时期以来,各地出现一些以“投资公司”、“贵金属经营公司”等为名的贵金属交易平台,欺诈投资者,侵害投资者利益,下一步,证监会将会同发改委、公安部、商务部等联席会议成员单位,督导各省级人民政府进一步落实对交易场所的属地管理责任,加强日常监管,加大对包括贵金属在内交易平台违法违规行为的打击力度,切实维护投资者合法权益。

 

  证监会[微博]新闻发言人张晓军介绍了证监会和公安机关合法情况,其中通报了杨奕案、马乐案等四个案件。经调查,杨奕案涉及3亿多,马乐案涉及10.5亿元,苏某案买入金额7.3亿元。

  深圳法院对于判决结果给出的解释是,“马乐案情节严重,但马乐具有主动投案情节,且到案后能如实供述所犯罪行,属自首,依法从轻处罚。马乐认罪态度良好,违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,罚金亦全额缴纳,有悔罪表现,适用缓刑条件”。

昨天,针对“3·15”晚会曝出的部分公司违规交易白银,欺骗投资者一事,证监会新闻发言人同时回应称,根据国务院部署,联席会议督导各省级人民政府对各类交易场所进行集中清理整顿。

一是对多起重大案件提供专业支持。通过专业分析、技术支持、依法出具行政认定意见等方式,全力支持公安机关侦办利用信息优势、高频程序化交易操纵市场案件;全力支持最高人民检察院对“马乐利用未公开信息交易案”提出抗诉。

 

  证监会昨天通报了四起老鼠仓案件,其中最大基金老鼠仓案主角马乐被判缓刑遭受判刑过轻质疑。此外,证监会表示,中山证券本周四推出的“零佣通”涉嫌违规,已被叫停。市场人士表示,此举对欲试零佣金的券商敲响了警钟。

目前为止,除天津、云南外,清理整顿验收基本结束。清整期间,全国各地共关闭200余家各类交易场所,交易场所有序发展的环境得到改善。

四是上市公司财务造假手法隐蔽,涉案环节从IPO向并购重组蔓延。欣泰电气为申请首发上市通过多种手段虚构应收账款,成为首家因欺诈发行被强制退市的创业板公司。还有的公司为借壳上市在重大资产重组中提供、披露虚假财务报表,涉嫌在并购重组环节欺诈发行。

 

  名为“迈克吴股市下作呸[微博]”的新浪网友则评论:“证监会和执法者用最明确的信号告诉大家基金经理犯罪成本很低,侥幸脱逃的利益很大,基民们受损是活该的。这个判决是告诉大家别买基金,把基金公司推向evenlower的无底线工作,更把基金公司尊严扫地出门。”

据介绍,2013年以来,证监会与公安机关紧密合作,查办了杨弈案、马乐案、厉某案、苏某案几起交易及获利金额巨大,严重扰乱证券市场秩序的案件,经调查初步查明,杨弈案涉及交易金额累计3个多亿,马乐案涉及交易金额累计10.5亿余元,厉某案涉及交易金额累计9.4亿元、苏某案涉及买入金额7.4亿元。

二是探索行政执法与刑事司法有机衔接新模式。在“甲醇1501”期货操纵等案件中,证监会及时做出行政处罚并依法移送公安机关,对后续刑事追责形成有力支持。

  京华时报记者敖晓波

新萄京娱乐网址,证监会新闻发言人说,打击这类违法犯罪案件,对保护基金持有人的合法权益、提升基金业的公信力具有重要的作用。在上述案件办理中,证监会与公安机关密切执法协作配合,实现了优势互补,为案件的快速查处提供了有力保障。

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  经调查初步查明,杨弈案涉及交易金额累计3个多亿,马乐案涉及交易金额累计10.5亿余元,厉某案涉及交易金额累计9.4亿元、苏某案涉及买入金额7.4亿元。

证监会日前通报了与公安机关加强执法合作的最新进展情况。通报显示,杨弈案、马乐案、厉某案、苏某案均为证券从业人员涉嫌利用未公开信息交易违法犯罪的案件,上述案件涉案金额全部过亿元,其中马乐案涉及交易金额累计10.5亿余元。

二是内幕交易、操纵市场等典型犯罪更趋复杂、新型。2015年以来移送相关案件及线索61起,占比38%。上市公司相关人员与私募机构配合,以市值管理名义操控信息披露节奏,利用信息优势操纵市场,成为监管执法重点;新业务、新工具、新技术与传统违法手法相结合,利用高频程序化交易破坏市场公平已经引起监管部门高度关注。

  “零佣通”遭叫停

  张晓军介绍,目前,证监会正与公安部探索创新查处涉嫌证券违法犯罪案件执法合作的模式,充分发挥各自优势,实现优势互补,以进一步提升执法合力,提高执法效率,不断增强对证券期货违法犯罪行为的打击力度。

此前,为了形成“上下联动、区域协同、多警合成”的打击证券犯罪新格局,公安部正式确定辽宁省公安厅经侦总队、上海市公安局经侦总队、重庆市公安局经侦总队以及山东省青岛市公安局经侦支队、广东省深圳市公安局经侦支队等五个单位为证券犯罪办案基地。同时,证监会还与公安部联合组织了打击证券期货违法犯罪执法培训班,就内幕交易、操纵市场、违规披露等证券期货犯罪案件,从行政执法、刑事侦查、审查起诉、司法审判各个环节,对典型案例进行了链条式、全方位剖析。

  □热点回应

上述有关部门负责人指出,下一步,证监会将在依法、从严、全面监管的总体要求下,继续发挥专业优势,全力支持公安司法机关做好证券期货犯罪案件的查办工作,切实维护资本市场的秩序和广大投资者合法权益,实现监管执法的市场效果、法律效果和社会效果的高度统一,共同维护资本市场健康运行。

  张晓军表示,在进行相关审核时,将在公司自查、中介机构核查的基础上,依据国土资源部等部门的意见来认定。目前,证监会仍按照上述程序开展相关审核工作,没有发生变化。

上周五,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会联合公安部开展打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动,剑指“老鼠仓”,这是证监会强化刑事执法衔接工作,构建利用未公开信息交易综合防控体系的关键举动。

  证监会主席肖钢在两会期间曾表示,今年会进一步扩大QFII和RQFII的投资,针对具体有哪些举措,证监会新闻发言人表示,下一步,我们将继续与有关部门加强协作,推动相关外汇管理和所得税政策的进一步完善,创造更加便利的投资环境,吸引更多境外长期资金进入我国资本市场。

“证监会和公安部的合作由来已久,随着证券期货市场快速发展,新型领域违法犯罪案件不断出现,操纵市场、内幕交易、违规披露等传统犯罪行为手法不断翻新、形式也更加隐蔽,加强部门合作,有助于夯实行政执法与刑事司法的有效连接,遏制证券期货违法犯罪多发态势。”业内人士指出。

  上周,相继有天保基建和中茵股份非公开发行股票的审核通过,关于地产再融资放行的质疑,张晓军表示,根据相关规定,对存在闲置土地、炒地以及捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为的房地产开发企业,将暂停上市、再融资和重大资产重组。

三是加强研讨交流推动疑难案件查处。针对新三板挂牌企业违规披露、私募债券欺诈发行、跨境操纵市场等新型案件,多次会同公安司法机关、国务院法制工作部门进行类案研讨。

  针对马乐的判决,上海华荣律师事务所许峰律师表示愤慨,“老鼠仓情节比较轻的,判处5年以下,情节特别严重的判刑5到10年。马乐1800万,如果这都不算情节严重,什么是情节严重,还刑三缓五,判太轻了,这里面到底是什么情况,后面还怎么去处罚老鼠仓!这个案子简直是对法律的践踏,应该启动法律监督程序!”

重点打击 四类犯罪活动

  截至目前,杨弈案、马乐案已移送法院审判,厉某案、苏某案已移送公安机关立案侦查。值得关注的是,上述案件均为从业人员涉嫌利用未公开信息交易违法犯罪的案件。

权威数据显示,2015年以来,证监会向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件及线索共计159起,超过此前3年移送数量的总和。其中,2016年1~10月案件移送数量达到47起,比去年同期增长34%,成案率明显提升。

  原博时基金旗下基金经理马乐老鼠仓案28日上午在深圳中院宣判,马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐表示服判,不上诉。

四是推动夯实证券期货市场法制基础。积极配合最高人民法院开展利用未公开信息交易、操纵市场罪的司法解释起草,针对欺诈发行、信息披露等多项主要证券期货罪名提出刑法修正意见。

  许多体验过“零佣通”的网友也纷纷在网上吐槽,表示中山证券网页和APP都很粗糙,连客服电话都没有,唯一的亮点小贷也是半遮半掩,没有公布利率。

三是利用新媒体编造传播虚假信息,甚至从事“抢帽子”操纵。随着移动互联技术广泛应用,涉及宏观监管政策、公司经营等不实信息得以广泛、迅捷传播,市场危害极大;一些没有证券投资咨询资格的机构和人员利用博客、微信从事非法咨询,充当股市“黑嘴”。

 

记者从证监会有关部门了解到,除了坚决查处、及时移送违法犯罪外,证监会还支持和配合公安司法机关对相关案件的后续追责。

  据了解,2013年以来证监会查办了杨弈案、马乐案、厉某案、苏某案几起交易及获利金额巨大、严重扰乱证券市场秩序的案件。

无论是查处数量的倍增,还是办案类型的丰富化,以及查办周期的大幅压缩,都体现着一个高效、高压、常态化的资本市场新稽查时代正在到来。面对着证券期货违法犯罪日趋复杂多样的现状,证监会加强了与公安司法机关的协作,及时移送涉嫌犯罪案件与线索,坚决查处资本市场重大违法行为,全力支持公安机关刑事追责。

  通报4起老鼠仓案

记者从证监会有关部门获悉,资本市场涉嫌犯罪活动呈现出四种趋势,一是金融资管领域利用未公开信息交易多发高发。今年前10个月移送“老鼠仓”案件占比达到50%,案发领域由公募基金向券商、保险和银行等资管行业蔓延,从业人员共同犯罪、公募和私募内外勾联苗头出现。

  内地最大基金老鼠仓案件宣判 马乐被判三年缓刑五年受质疑

业内人士指出,行政执法与刑事司法密切协同、优势互补,证券期货违法犯罪多发态势得到有效遏制,可以预期,多部门协作打击资本市场违法违规将成为常态。

  对于外资机构是否对RQFII热情下降的问题,不同机构观点有分歧,这是市场的正常现象,从RQFII资格申请情况看,各类机构参与RQFII的意愿依然强烈。应该看到,在中国经济实力增强、资本市场开放程度不断提高的背景下,境外投资者对中国资本市场仍然具有很大的投资需求。

  27日,中山证券高调宣布与腾讯战略合作,联合推出移动金融平台“零佣通”,提供证券交易零佣金。然而,该产品推出仅一天就遭遇叫停。张晓军在昨天下午召开的新闻发布会上表示,中山证券近期推出的“零佣通”服务涉嫌违规,证监会已叫停。有关情况,证监会将进一步核查,并视核查结果依法处理。

  记者注意到,中山证券官方网站上,已经将“零佣通”的宣传内容撤下。多数券商纷纷表示,此次,证监会叫停“零佣通”,对券商股来说是一个利好。

  继续推动与QFII相关的外汇管理

  法院经审理查明,马乐担任博时基金管理有限公司旗下的博时精选股票证券投资基金经理期间,利用其掌控的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币18833374.74元。2013年7月17日,马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。

  >>重点关注

  腾讯昨天也否认与中山证券的该产品有关。腾讯称,与中山证券目前的合作仅限于在手机股票客户端“自选股”中提供交易入口,后端服务完全由中山证券自行提供,与腾讯无关,于3月27日发布的安卓新版本中,增加了股票交易功能,首批接入的七家证券公司为国金证券、中山证券、中信证券、海通证券、同信证券、民族证券、湘财证券。交易功能采用了外部模块接入,自选股只提供入口,交易模块功能由各券商自主开发,用户的交易行为完全通过券商进行,腾讯不介入其中任何环节。腾讯称,自选股将以开放平台形式运作,未来将有更多功能上线。

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