老鼠仓案频频爆出,华夏女基金经理被传涉老鼠
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  金融资管行业掀“捕鼠”风暴,近50人遭到监管机构调查

  《企业观察报》记者 陈莉

新萄京娱乐网址 1华夏基金原基金经理罗泽萍。(资料图)

  金融资管行业掀起的“捕鼠”风暴愈演愈烈,据称有近50人遭到监管机构调查,而最新被涉及的包括华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍以及五一前曝出的华宝兴业原基金经理牟旭东,以及多名保险机构资管人员。

  资管圈稽查风暴还在蔓延。

新萄京娱乐网址 2原华宝兴业基金经理牟旭东

  “最会挣钱女基金经理”传被调查

  5月9日,证监会[微博]通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件,并公布2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,且已陆续启动调查工作。

新萄京娱乐网址 3原华夏基金[微博]经理罗泽萍历史业绩[>>>点击查看罗泽萍基金经理档案]

  昨天,有媒体称,近期华夏基金有两名基金经理协助调查。其中一位被点名牵扯进老鼠仓的基金经理为华夏基金原基金经理罗泽萍。据北京青年报记者了解,罗泽萍2004年加入华夏基金,从研究员做起,经历了基金经理助理、基金经理的标准升迁路线,先后管理过兴华基金、华夏行业精选、华夏优势等基金,罗泽萍一度被认为是“最会挣钱的女基金经理”之一。

  从今年3月份曾经的公募基金冠军厉建超因涉嫌老鼠仓被查,到5月份华宝兴业原基金经理牟旭东被牵出,再到华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍以及多名海富通最近离任或离职的基金经理均被指涉嫌老鼠仓,俨然,老鼠仓案已经由个案发展到群体现象。

  基金经理简介:

  对于罗泽萍被调查一事,北青报记者昨天向华夏基金求证,相关工作人员表示,罗泽萍已经在今年3月从华夏基金离职,华夏基金目前并不掌握她的动向,对此事也不知情,暂时不会回应此事。北青报记者从其他渠道获悉,目前罗泽萍已经身处国外,一种说法是在国外生孩子后停留,但也不排除有其他的可能性。

  对外经济贸易大学中国资本运营中心主任冯鹏程告诉《企业观察报》记者,“首先,人情因素是我国老鼠仓案滋生的土壤;再者,我国相应的法律不够细化、健全,法律条文的模糊也导致了从业人员有了可运作的空间;此外,以往监管部门对于老鼠仓涉案人员以及公司的处罚力度不够,是导致后来者没能心生畏惧而相继犯法的另一重要因素。”

  罗泽萍女士:经济学硕士。曾任大成基金[微博]管理有限公司研究部研究员等。2004年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月21日期间)、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理(2012年1月20日起任职)。

  据媒体称,在协助调查名单中,华夏基金还有一名基金经理牵涉其中,但目前无法获得有关方面证实。

  华宝兴业 专户机制惹争议

  一方面赋予基金从业人员投资的权利,另一方面不断增强监管,加大处罚力度,疏堵并举才能改变资管行业硕鼠频出的困境

新萄京娱乐网址 ,  华宝兴业原基金经理牟旭东等待定性

  之前的2013年12月20日,证监会新闻发言人邓舸表示,近期,新疆证监局查办了一起上海某基金经理涉嫌利用未公开信息交易的案件,该案目前有一名基金经理涉案。之后,有关上海某H基金公司因涉嫌老鼠仓被调查的传言沸沸扬扬,各大基金人人自危。

  沉寂半年后,基金圈再次风声鹤唳。一大批资产管理行业的投研人员面临调查,普遍涉及“老鼠仓”行为。

  据媒体报道,华宝兴业原基金经理牟旭东承认了被监管机构调查,但他表示自己情况比较特殊,和传统意义上的“老鼠仓”是两回事。被调查是因为七八年前做研究员给别人荐股,当时对这一块的监管界定不明确。

  直到今年4月21日晚间,有资本市场人士透露,被查的确是华宝兴业基金管理有限公司[微博](下称华宝兴业)的牟旭东。

  上周,华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查,且涉案金额巨大。4月23日,牟旭东接受《财经》记者电话采访时并没有否认,但表示“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的最终认定”。

  据北青报记者了解,有种说法是,交易所在大数据扫描时,发现牟旭东曾经管理的基金下单前后七天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合,随即触发扫描系统报警。后来成都证监局追查发现,他将部分非公开消息透露给外界,并收取酬劳。目前,牟旭东正在等待监管机构对其行为的定性。

  据悉,牟旭东自2003年1月加入华宝兴业,历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。他于2013年2月份离开华宝兴业的公募团队,转到专户团队任职投资经理,并于今年初最终离开该公司。

  据《财经》记者了解,华夏基金亦有两名基金经理被带走协助调查,其中一名为女性基金经理罗泽萍,目前罗已不在国内。

  牟旭东2003年1月加入华宝兴业,历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。对于其被调查的消息,华宝兴业公司相关人员向北青报记者表示,由于牟旭东已经离职,具体情况并不清楚。华宝兴业基金公司并未收到调查的消息,公司运转也正常。

  据了解,牟旭东之所以被监管机构调查,是因为其曾经管理的基金在大数据扫描时系统发出报警。报警显示,其管理基金投资的股票与外界某个账户所投资的股票出现高度重合。成都监管局对其进行进一步追查,发现牟旭东将非公开信息透露给外界,从而从中分得收益。

  更有甚者,沪上某基金公司被协助调查的基金经理高达5人之多,其中4人已于2013年10月至2014年3月间离职。记者致电其中数人,均未对被调查传闻进行直接反驳,而是给以“我没什么事情”、“没什么好说的”等说法。

  50人大名单震惊金融行业

  目前,牟旭东已经承认被调查。4月23日,他向媒体记者表示,“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的最终认定”。但与此同时,他也坚持认为自己的情况与传统意义上的“老鼠仓”是两回事。而监管部门对其行为也尚未定性,目前还不确定调查的“老鼠仓”是涉及公募基金还是专户产品。

  随着监管层调查的深入,资管行业投研人员涉案范围越来越广,不只是基金,保险公司等资管行业多位从业人员亦有涉案。

  据称,目前监管机构掌握了一份超过50人的调查名单,这份名单涉及多家基金公司,其中不乏规模排名前十的基金公司。

  中投顾问咨询总监丁伟奇在接受本报记者采访时表示,随着监管层监管力度越来越大,“老鼠仓”的犯罪手法也不断升级,导致对“老鼠仓”的定性越来越难。他说:“要确定其行为是否属于‘老鼠仓’,关键还要看特定时间点上牟旭东所处的位置,金融业中对于将非公开消息透露给外界的行为并不合法,无论结果是不是属于‘老鼠仓’,牟旭东都应受到惩罚。” 他进一步指出,如果牟旭东的行为属于非常规老鼠仓案,那么华宝兴业类似于私募,为客户提供专有的投资咨询服务、向客户荐股或代客户投资,那么与它对外宣称的公募身份完全不符。

  平安资管投资部门负责人张治民被传在接受调查,目前手机处于关机状态。平安资管董事长万放对《财经》记者表示,张治民在一年多前因业绩太差已离职。此外,人寿等另外两家险资资管亦被爆老鼠仓。

  和以往监管办案主要靠举报、现场检查不同,这次大名单主要来自于交易所监管扫描,其中主要是异常账户带来的线索。根据提前设置的参数,交易所每天对大量交易数据进行比对,一旦发现异常,系统就会报警。在此之后,交易所就会初步判断,确认异常之后报告到证监会[微博]等相关部门。在此之后,证监会稽查总队或者派出机构稽查部门将进行调查。

  牟旭东被查一事对华宝兴业有何影响?本报记者致电华宝兴业基金副总经理黄小薏,但电话无人接听。而此前,根据华宝兴业相关负责人回应,华宝兴业仍未被调查。

  据悉,本次调查人数总计不下50人。5月份,或将有更多的“老鼠仓”案件被披露,涉案人数仍有进一步增加的可能。

  据悉,深交所[微博]有几十人的监控室,设置了200多个指标用于监测估计,一旦出现股价偏离大盘走势,深交所会派人立马查探异动背后是哪些人或机构在参与。

  海富通 涉案人数或最多

  近年来基金业老鼠仓频发,涉案者级别越来越高,涉案规模越来越大,不断挑战着监管层的底线。证监会[微博]多次表示,对于“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,保持“零容忍”态度,一经发现,严惩不贷。事实上,自2013年以来,监管层加大了查处力度,手段也不断改进,日渐成熟的大数据系统正在成为捕鼠神器。

  大数据或者相应系统运行多年,但是让这套系统名扬业内的还是博时基金[微博]原基金经理马乐案的查处。交易所在日常监控时,发现一个10亿元账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,一个3000万的账户亦是如此,后交易所上报证监会并立案。

  上海另一家H基金公司海富通却因涉案人数最多夺人眼球。

  一位长期研究基金行业的人士称,一方面赋予基金从业人员投资的权利,另一方面,不断增强监管,加大处罚力度,疏堵并举或才能改变资管行业硕鼠频出的困境。

  而在此之前,老鼠仓虽然也有多人落马,但原因都是个性化的。比如,唐建的老鼠仓是遭到“前妻举报”、“实习女生举报”,王黎敏、许春茂、郑拓则源于实名举报。而涂强、韩刚、刘海,则是在现场突击检查中落马等。

  风声源自海富通频繁的人事变动。自去年下半年,海富通共有6名基金经理离任。据公开资料显示,卸任基金经理的情况如下:2013年10月25日,海富通风格优势股票、海富通收益增长混合、海富通国策导向股票基金经理牟永宁离职;2013年11月29日,海富通养老收益混合、海富通中小盘股票基金经理程岽离职;2014年1月22日,海富通强化回报混合、海富通精选混合基金经理蒋征离任;2014年3月7日,海富通货币、海富通双利分级债券、海富通养老收益混合及海富通一年定开债券基金经理位健因个人原因离职;2014年4月11日,海富通股票、海富通风格优势股票以及海富通领先成长股票基金经理陈静同样因个人原因离职;2014年4月28日,海富通国策导向股票、海富通收益增长混合、海富通内需热点股票基金经理黄春雨离职。

  多人涉案

  研究员、保险资管也被起底

  五一前后,上海就传出某基金公司涉“老鼠仓”一案,协助调查基金经理多达5人,其中4人已于2013年10月至2014年3月间离职。显而易见,海富通在这期间的基金经理离职时间与传言惊人的契合,故而撞上“老鼠仓”传闻的枪口,成为业界怀疑的重点对象。

  牟旭东的涉案源自交易所从“大数据”中获得线索,稽查部门顺藤摸瓜通过银行账户转账的三角关系确认了涉案的相关各方。值得注意的是,此次调查方并非上海证监局,而是由成都证监局负责。

  据北青报记者从相关渠道了解,此次京广沪三地大调查涉及人员众多,其中不少人是协助调查。和以往相比,此次调查有两大特点:第一是从基金经理老鼠仓扩展到了研究员老鼠仓。相对于基金经理老鼠仓,研究员利用内幕信息炒股范围更广,而且从内幕消息获取上,研究员因为业务跟踪的原因,很多时候更为便捷。据悉,此次大起底过程中,发现有公司研究员违规炒股规模惊人。

  并且,海富通离职基金经理黄春雨确认于4月18日被立案,正在协助调查,目前处于取保候审状态。这更加叫人怀疑其余几名离职基金经理可能涉嫌老鼠仓案。而一旦传言被证实并被调查,海富通或将成为这轮“灭鼠行动”中受调查人数最多的基金公司之一。

  稽查部门通过大数据筛选发现,在牟旭东曾经管理的基金下单前后七天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合。其涉嫌将非公开信息透露给外界以获取一定报酬,金额在百万元级以上。业界有猜测称,其涉案的金额可能高达八位数。

  此外,此次大调查一大特点是涉及保险资金。以往,因为基金公司大量面对普通投资者,基金公司的内幕交易是资管行业中最受社会关注的。但是,由于保险机构的投资大多是机构对机构,普通百姓涉及较少,因此并未受到关注。据北青报记者了解,此次大数据扫描后,已经有部分案件被移交到公安经侦部门进一步调查。

  5月8日晚间,事情持续发酵,上海公募基金圈又开始盛传海富通基金投资总监、副总经理陈洪也已经离职,而原因与之前的传言一致,或涉嫌“老鼠仓”。对此,海富通于5月9日在其官网发布声明,公开否认陈洪涉老鼠仓。但业内知情人士仍爆料陈洪已经在办离职手续。

  4月23日,牟旭东接受《财经》记者电话采访时并没有否认“接受调查的事实”,他强调自己的情况比较特殊,跟目前爆出来的老鼠仓是两码事。“那是七八年前做研究员时做的事情,早期相关法律并没有明确规定,很多东西是有争议的,比如给别人荐股。”

  文/本报记者 范辉

  为证实传言,本报记者致电海富通总经理田仁灿,他告诉本报记者:“之前我们已经就此作出回应,传言中的涉案人员都已经离开公司,我们无法进行证实。”他还表示作为任何一家公司,出现这样的事情都不会开心,对于被查事件的影响,他表示:“我们很困扰。”

  “其实,现在并不是说所有接受调查的都会有问题,有些事情在没有结论之前,不好判断。” 牟旭东告诉《财经》记者,“之后会休息一段时间,未来可能会考虑去做私募,因为做公募太辛苦了。”

  新闻内存

  华夏基金 女基金经理被查

  与此同时,华宝兴业基金相关人士对记者表示,牟旭东今年初已经从公司离职,公司尚未接到监管部门的任何正式通知,一切业务正常运转,未受影响。

  

  2013年,华夏基金密集经历了董事长换帅、投资总监离职和股权再一次被挂牌转让,从而成为行业焦点。2014年,另外一件事则让其再次走进聚光灯,那就是华夏基金被爆出其女基金经理人涉嫌“老鼠仓”,该基金经理名为罗泽萍。

  资料显示,牟旭东自2003年1月加入华宝兴业基金管理有限公司[微博],历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。

  基金经理到底能不能炒股?

  罗泽萍,曾任大成基金[微博]公司研究部研究员等职;2004年4月加入华夏基金公司,曾任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月21日期间)、华夏行业股票基金(LOF)基金经理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、华夏优势股票基金基金经理(2012年1月20日起任职)。并一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

  此外,《财经》记者获悉,近期华夏基金亦有两名基金经理被带走调查,其中一名为女基金经理罗泽萍,目前罗已不在国内。华夏基金内部人士告诉记者,该基金经理今年3月已经离职,“因为生孩子的缘故”。

  基金经理能不能炒股?这个问题现在已经有了明确的答案。根据中国证券投资基金业协会今年初发布的《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,包括基金经理在内的基金从业人员等,只要报备并持股3个月以后,就可参与炒股。

  孰料,盛名之下,罗泽萍却陷入 “老鼠仓”案件。5月5日,罗泽萍被爆料涉嫌老鼠仓而协助调查。

  资料显示,罗泽萍于2004年加入华夏基金,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理、华夏行业精选基金经理等,一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

  但这一合法途径却并没有招来很多掌声。主要原因是,有部分基金经理觉得担心触犯到合规问题,买到公司基金购买的股票,会解释不清。

  此前华夏基金曾向媒体回应称,罗泽萍已离职,公司对此事不知情。而本报记者致电华夏基金,电话被转两次至华夏基金市场部总监陈倩处,但电话连续拨打多次均无人接听。

  据接近证监会的人士告知,目前监管部门调查了部分上海基金公司的研究员,发现其老鼠仓的涉案金额比一些基金经理还大。他并称,证监会目前会将重点案件优先立案。据《财经》记者了解,此次调查涉及案件和协助调查人数有50人之多,除了公募基金相关人员,保险公司等资管行业的投研人员亦有不少。

  在新基金法颁布之前,基金从业人员被严令禁止参与证券市场投资,即使购买场内交易基金也不被允许。而在新基金法实施后,只要经过报备,基金经理等从业人员及家属均能炒股。但由于此前没有实施细则,多数基金公司仍然维持原有“禁令”。

  公司如何能一句话撇清关系?丁伟奇告诉本报记者,老鼠仓案件的爆发,势必会影响公司形象,造成资金不同程度的流失以及难以汇聚资金等问题,而基金公司是要靠资本吃饭的,缺乏本钱难以继续为生。公司称不知情或称对公司没影响,只是为了尽可能消除在市场上不利的声音。

  据悉,已有部分案件转至上海经侦总队,处于立案侦查阶段。

  文/本报记者 范辉

  对此,有业内人士表示,查出老鼠仓固然是好事,但是捉了“老鼠”怎样罚,整个行业如何肃清才是众人想知道的。虽然老鼠仓案的直接行为人是基金经理,但相应的基金公司也难脱干系。出现老鼠仓,首先是从业人员的道德品质问题,同时公司也应该反省是否存在内控、管理等方面的问题。冯鹏程强调,要彻底治理老鼠仓,就要做到“有法可依,违法必究,并不断细化法律条文”。他还指出:“如果我国金融监管部门独立于政府部门,其司法权会更大,执法力度也会更强,老鼠仓案件也会得到更有效的治理。”

  “业内对此事已屡见不鲜,现在看到有人悄然离职,极有可能就是被调查到差不多就走了。”一位基金经理私下感叹。

  罗泽萍:经济学硕士。2004年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月22日期间)、华夏行业精选股票型基金 (LOF)基金经理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、华夏优势增长股票型基金基金经理(2012年1月20日起任职)。

  4月28日及29日,保监会资金处要求各家险资主管风控的副总到北京闭门培训。据悉,险资近期风险排查重点之一即内幕交易和利益输送,保监会前数周下发文件要求各公司自查股票、债券和非标资产投资过程中的风控情况。

  罗泽萍担任基金经理时的业绩表现

  大数据显威

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
华夏优势增长股票 华夏基金 一般股票型 2012/01/20 - 2014/03/17 18.35% 26.01% 172/291
华夏行业股票(LOF) 华夏基金 一般股票型 2007/11/20 - 2012/01/20 -18.51% -32.35% 15/100
基金兴安 华夏基金 传统封基 2007/02/14 - 2007/11/22 77.73% 77.73% 1/1
基金兴华 华夏基金 传统封基 2005/04/12 - 2007/02/14 133.92% 131.29% 20/51

  与以往老鼠仓的曝光不同,此次一众投研人员被查的线索多来自交易所的“大数据系统”。

  该系统是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称。

  据悉,沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度,目前交易所已建立实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。

  此前,博时马乐老鼠仓亦由监管系统挖出。当时深圳交易所在监控时发现,有异常账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,马乐通过操作自己控制的三个股票账户,先于或同期与其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  据接近证监会稽查局的人士介绍,现在去现场检查,用电脑直接能查出嫌疑人的所有电话。电脑文件的数据恢复功能很强大。用一个与U盘类似的东西插上电脑即可。有参与调查的人士说,“看到这种数据恢复能力,自己都吓出一身冷汗。”

  监管层利用大数据调查老鼠仓,主要是通过模型在海量的交易数据中,调查违规行为。“哪些账户有联动性,很快就会被发现,往往操作越频繁越容易露馅。” 业内人士表示。

  深交所[微博]总经理宋丽萍曾在今年的“两会”期间公开表示,深交所有一个几十人的监控室,通过200多个指标进行分析,倘若股价偏离了大盘走势,会立即核查该上市公司是否有特殊的信息公布。如果有投资者在公司还未发布“高送转”、重组等利好消息之前,首次买入相关股票,随后该股出现异动,则深交所会立即监控到此行为并上报证监会。

  在大数据监管实行之前,金融行业的老鼠仓事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。比如杨奕案的爆出是由于情人反目;而中邮基金原冠军基金经理厉建超则是因为同行的举报。

  对于越来越多的高智商涉案者,仅靠举报已经不能完全覆盖。随着“老鼠仓”的阵地逐步转移到基金专户等信息披露不足的区域,根本难以追踪。

  近年来,基金公司已采用多种措施防范从业人员进行违规交易,但效果难言乐观。比如,在容易产生内幕交易的岗位如基金经理、投资总监的座位上方都安装了摄像头,采取处处有监控、每个环节人盯人的方法来防范。

  “但这并不能完全堵住死角,如果有人处心积虑想做的话。”一位公募基金员工说,比如有的人准备两部手机,一部工作时间上交,一部手机关机揣在兜里,必要时去厕所里面下单买卖股票,或者使用别人名下的账户。

  老鼠仓与内幕交易有所不同,内幕交易指利用证券内幕的信息优势赚取股票差价,作为公募投研人员领先于市场接触到信息颇为正常,而老鼠仓是指用公募资金拉升股票之前,先以自有资金在低位建仓等,情节更为恶劣。老鼠仓另有形式是勾结私募和游资,通过荐股、抬轿子等方式获得分成,则更为隐密。

  查处老鼠仓的工作非常繁琐,一般需要查看长达三年的交易数据,随着“数字稽查”的不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。刚刚完成宣判的马乐案,证监会于2013年4月11日启动对相关账户异常交易案的初查工作,2013年6月21日立案稽查,交由深圳证监局承办,仅仅两个多月的时间。

  制度日趋成熟

  基金老鼠仓屡禁不止,已经严重影响了行业的信誉。

  在基金观察人士看来,相对于基金经理‘老鼠仓’的巨大收益,他们的违规成本并不高。

  2007年上投摩根唐建、南方基金王黎敏“老鼠仓”案,两人仅被处以取消从业资格、50万元罚款和市场禁入的行政罚单。

  2009年关于“老鼠仓”的刑法修正案出台后,情况略有好转。按照《刑法》第180条的规定,基金经理从事“老鼠仓”活动,情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  2011年,长城基金原基金经理韩刚因利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑一年,成为中国基金业第一个因老鼠仓获刑的基金经理;2013年,著名基金经理李旭利因 “老鼠仓”案交易金额2亿多元,获利数千万元,最终被判有期徒刑四年,罚金1800万元人民币,颇具震慑效果。

  一个值得注意的现象是从去年开始基金经理们投奔私募、保险的人员逐渐增多。“一方面是压力大,另一方面也是为了规避危险。”有业内人士如是说。

  一位长期研究基金行业发展的人士认为,尽管老鼠仓为基金经理个人行[微博]为,但实际上暴露了基金公司自身内控的严重不足。目前的情况是老鼠仓出来之后,基金公司一句“已经离职”就将责任撇得干干净净。他建议,应该加强对基金公司的追责。

  去年9月,针对马乐案证监会通报了对博时基金[微博]采取责令整改六个月等监管措施。证监会认定该公司存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等情形。博时基金随后回应,将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。

  对于基金公司来说,老鼠仓不但会让旗下涉事基金遭遇异常巨额的赎回,对品牌、公司形象带来致命的打击。而且随着监管趋紧,很多资格会被取消,比如社保年金业务被停。

  其实,从国际成熟市场经验来看,严格禁止从业人员买卖股票并不有利于解决“老鼠仓”等问题。2013年,新《基金法》修改后,允许基金从业人员经过备案等流程后炒股。根据新《基金法》第十八条规定,公募基金从业人员及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  去年底,中国证券投资基金业协会发布了《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》的通知,文件指出,基金管理人应当遵循合法性、审慎性、有效性的原则,对基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资行为进行管理和监督。

  虽然政策开了口子,但据《财经》记者了解,国内基金公司推进员工证券投资仍不多。“之所以不敢放开员工参与证券投资,考虑到敏感时期别在合规上出现闪失”。而且,为了减少不必要的风险,不少基金公司甚至通过严格的规则,让从业人员及家属自动放弃炒股。

  前述长期研究基金行业的人士称,从目前的情况看,资管行业的管理制度正逐步走向成熟。

  【作者:《财经》记者 陆玲 曲艳丽 】

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