马乐案抗诉悬而未决,深圳检察院抗诉深圳中院
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  理财周报见习记者 李洁雪/文

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新萄京娱乐网址 2原博时基金经理马乐

新萄京娱乐网址,  导读:原博时基金[微博]经理马乐“老鼠仓”案又起波澜。马乐于3月28日被法院判处3年有期徒刑缓刑5年,但检察院认为判决量刑明显不当,于4月4日对该判决提起抗诉。这也是“老鼠仓”案例中首例检方抗诉案件。

  4月4日下午15时39分,深圳市人民检察院发布官方微博称对3月28日马乐案件判决结果表示不服,将依法提出抗诉。

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  检察院认为马乐案“判决量刑明显不当”

  该条微博正文如下:【案件追踪】由我院提起公诉的原博时基金[微博]经理马乐利用未公开信息交易一案,已经法院作出一审判决。我院经审查认为该判决量刑明显不当,今日,我院依法对该判决提出抗诉。

  中国基金报记者 江州 吴昊 张佳

  新浪财经附表:马乐老鼠仓案始末

  深圳市人民检察院4月4日下午通过官方微博表示,“由我院提起公诉的原博时基金经理马乐利用未公开信息交易一案,已经法院作出一审判决。我院经审查认为该判决量刑明显不当,今日,我院依法对该判决提出抗诉。”由于抗诉需在判决10日内提出,深圳市检察院的抗诉要求在有效期内。

  按照法律规定,刑事诉讼中对判决不服提起上诉和抗诉时限为10日,深圳市人民检察院的抗诉在抗诉有效期之内。

  4月4日,史上最大老鼠仓案马乐案出现变局。深圳市检察院一纸抗诉,认为马乐案一审“判决量刑明显不当”,这是老鼠仓案中首次出现检察院抗诉的情形。深圳市检察院公共关系处相关负责人向中国基金报记者表示,认为一审判决“量刑明显不当”,是基于对事实和证据的认定,由于抗诉书还未获得上一级人民检察院的受理,所以不便接受采访,“如果省院(检察院)同意了我们的抗诉,到时才会做进一步解释,如果省院直接驳回了,那就没有必要了”。

日期 事件进展
2014年4月4日 深圳检察院对深圳中级法院马乐案判决提出抗诉
2013年3月28日 深圳中院回应判马乐缓刑:虽情节严重但认罪态度良好
2014年3月28日 内地最大基金老鼠仓案宣判 马乐一审被判三年缓刑五年
2014年2月22日 最大老鼠仓案开庭 马乐最高或被监禁10年
2014年2月21日 原博时基金经理马乐曾逃到海外 最终回国自首
2013年9月7日 证监会决定暂停博时基金新业务审批6个月
2013年9月3日 博时马乐被深圳市检察院批捕
2013年7月27日 博时精选原基金经理马乐被控制 可疑账户10亿资金先进先出

  根据刑法修正案将《刑法》第一百八十条增加一款“利用未公开信息交易罪”的规定,对于情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  上海华荣律师事务所许峰律师对此表示非常高兴,“我认为检察院提出抗诉是正确的,算是一个特别好的消息。”

  当记者尝试采访深圳中院的相关人士时,对方表示,接到抗诉文书后案件将依照程序移交到广东省高院。该中院人士对深圳检察院的抗诉未予直接评论。

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  今年3月28日,深圳市中级法院一审公开宣判,中院以“利用未公开信息交易罪”判处马乐有期徒刑3年,缓刑5年,并处罚金人民币1884万元;违法所得1883万余元依法予以追缴,上缴国库。马乐当庭表示服从判决,不上诉。

  3月28日,在深圳中院对马乐老鼠仓案一审宣判中,马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年,并追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐表示服判,不上诉。

  事实上,一审判决缓刑,有舆论认为刑罚过轻。在深圳检察院抗诉微博下的评论多为正面,有微博网友甚至认为:“缓刑是对老鼠仓的鼓励”。量刑是否恰当,在律师界和基金业界也存在不同意见。

  新浪财经讯 4月4日消息,深圳市人民检察院[微博]今日对马乐老鼠仓案一审判决提出抗诉。3月28日,深圳市中级人民法院[微博]一审判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐表示服判,不上诉。

  法院判定马乐符合适用缓刑的条件

  当时,法院方面认为,“马乐案情节严重,但马乐具有主动投罪情节,且到案后能如实供述所犯罪行,属自首,依法从轻处罚。马乐认罪态度良好,违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,罚金亦全额缴纳,有悔罪表现,适用缓刑条件”。

  法检分歧:量刑当不当

  深圳市人民检察院官方微博以“案件追踪”标题表示,“由我院提起公诉的原博时基金经理马乐利用未公开信息交易一案,已经法院作出一审判决。我院经审查认为该判决量刑明显不当,今日,我院依法对该判决提出抗诉。”

  法院判定,在马乐掌管博时精选期间,利用未公开信息,操作自己控制的三个账户,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额10.5亿余元,从中非法获利1883.3万元。

  许峰表示,“此前法院认为他情节轻微这是不现实的。他的自首行为可以从轻判罚,但并不意味着他符合情节轻微的条件,而判缓刑的条件之一就是情节轻微。”

  3月28日,深圳中院就马乐案进行一审宣判,以利用未公开信息交易罪(俗称老鼠仓)判处马乐有期徒刑3年,缓刑5年,并处罚金人民币1884万元,没收违法所得1883万元。深圳中院认为,马乐利用因职务便利获取的内幕信息以及其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。

  2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐在任博时精选基金经理期间利用其掌控的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币18833374.74元。2013年7月17日,被告人马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。

  但法院认为,马乐具有自动投罪情节,且到案之后能如实供述其所犯罪行,符合自首的法律规定,依法可以从轻处罚。且被告人马乐认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现。另经深圳市福田区司法局社会矫正和安置帮教科调查评估,对被告人马乐宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响,符合适用缓刑的条件,因而法院决定对其使用缓刑。

  对于二审判决中是否会出现与一审判决戏剧性的转变,许峰认为,“二审改判的可能性非常大,至少不应该缓刑。1800万的非法所得,判三缓五显然不合适。”

  深圳中院同时表示,马乐具有自动投案的情节,且到案之后能如实供述其所犯罪行,符合自首的法律规定,依法可以从轻处罚。同时马乐认罪态度良好,其违法所得能全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现,另经调查评估,对马乐宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响,符合适用缓刑的条件,决定对其适用缓刑。

  深圳中院在判决书中说明了判决缓刑的原因。相关表述如下:被告人马乐具有自动投案的情节,且到案之后能如实供述其所犯罪行,符合自首的法律规定,依法可以从轻处罚。被告人马乐认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现,另经深圳市福田区司法局社区矫正和安置帮教科调查评估,对被告人马乐宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响,符合适用缓刑的条件,决定对其适用缓刑。

  最大“老鼠仓”马乐案宣判后引发热议

  理财周报记者将持续跟进此案进展。

  然而,马乐案由于涉案交易金额大、涉及股票数量多、持续时间长等原因被认为是国内最大老鼠仓。判处缓刑的判决结果甫一公布,舆论哗然,新浪网站所做的一份网上调查显示,91%的网友认为缓刑判决过轻。

  而深圳中院一审判决发布后,市场则一边倒认为判决过轻,新浪财经发起的调查显示,在1487位网友中,近9成网友认为判决过轻,仅7.8%的网友认为判决合理,2.3%的网友认为判决过重。

  马乐案宣判后在业内引发热议。10.5亿元的交易金额让此案成为史上最大一桩“老鼠仓”案件,但对马乐的判罚却并非史上最重。业内很自然将马乐案和去年宣判的李旭利案进行比较。李旭利一直对自己判决不服。

 

  7天之后,也就是4月4日,公诉人深圳市检察院提出抗诉,当天下午发布微博称,“我院经审查认为该判决量刑明显不当,今日,我院依法对该判决提出抗诉”。

  共有2933位网友参与发出了调查评论,网友“隆隆305”评论道,“从马乐事件上看出,违法成本低,成为“老鼠仓”,屡见不鲜的主要原因!以我看来判个十年八年也不算重!”千帆叶表示,“简直是对老鼠的鼓励!”用户lh5pq4dk2v对此则评论,“如果违法犯罪的成本如此之低,那么如何建立信用,没有信用,大资金怎敢流入股市,国六条中的第六条意图引入外资恐怕也是一厢情愿,唉,中国股市的希望何在呀?”

  李旭利案涉案金额5226.4万元,获利总额约为1071.6万元。2013年11月,李旭利二审维持原判,被判处有期徒刑4年,罚金1800万人民币,违法所得1000余万元予以追缴。李旭利也因此成为2009年《刑法修正案》将内幕交易入罪以来领刑最重之人。

  根据《刑事诉讼法》第二百二十一条规定,地方各级人民检察院对同级人民法院第一审判决、裁定的抗诉,应当通过原审人民法院提出抗诉书,并且将抗诉书抄送上一级人民检察院。原审人民法院应当将抗诉书连同案卷、证据移送上一级人民法院,并且将抗诉书副本送交当事人。上级人民检察院如果认为抗诉不当,可以向同级人民法院撤回抗诉,并且通知下级人民检察院。

  名为“迈克吴股市下作呸”的新浪网友评论:“证监会和执法者用最明确的信号告诉大家基金经理犯罪成本很低,侥幸脱逃的利益很大,基民们受损是活该的。这个判决是告诉大家别买基金,把基金公司推向evenlower的无底线工作,更把基金公司尊严扫地出门。”

  在李旭利之前,长城基金原基金经理韩刚成为因“老鼠仓”领刑第一人,被判处有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元;2011年光大保德信基金原基金经理许春茂被判有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元。

  深圳市检察院不愿对马乐案做进一步阐释,但一审庭审中,检察官曾当庭表示,马乐的行为已经严重地扰乱了我国证券市场的正常秩序,对社会造成了非常重大的影响。庭审结束时,检察官曾向到场媒体表示,依照法规,马乐可能面临5~10年的刑罚。这意味着检察院可能认为马乐案情节“特别严重”。

  而在对新浪财经调查问题“您对基金老鼠仓治理现状满意吗?”的回答中,94.7%的网友选择不满意一项。

  文/本报记者 范辉

  根据2009年2月通过的《刑法修正案(七)》,老鼠仓案件,“情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”显然,法院是按照情节“严重”对马乐进行判刑。

  新浪财经注:

 

  律师分歧:缓刑是否适用

   附判决书全文:

  接受记者采访的多位律师认为,缓刑意味着不需要坐牢,马乐案“判3缓5”不利于保护公众利益、维护市场公平,对潜在金融犯罪分子缺乏威慑力。不过,也有律师表示,马乐自首、悔罪、主动退赃等情节,可以从轻判决,适用缓刑并无不可。

  深圳中院对被告人马乐利用未公开信息交易罪案进行一审宣判

  上海市华荣律师事务所律师许峰表示,马乐案抗诉是在意料之中,此前一些老鼠仓案的判罚,例如李旭利案,违法所得比马乐少800万,但仍是实刑4年,并处接近两倍的罚金,郑拓也被判刑3年。马乐违法所得高达1800多万元,已经属于情节特别严重的范畴,“判3缓5”不符合法律精神,因此马乐案改判是大概率事件。

  3月28日,深圳中院[微博]在刑事审判区对被告人马乐犯利用未公开信息交易罪案进行一审公开宣判,以利用未公开信息交易罪判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币1884万元;违法所得人民币18833374.74元依法予以追缴。

  上海新望闻达律师事务所高级合伙人宋一欣也表示,法院依法可以判处缓刑,但作为国内最大的老鼠仓,缓刑确实有点轻。

  法院经审理查明,2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐担任博时基金管理有限公司旗下的博时精选股票证券投资基金经理,全权负责 投资基金投资股票市场,掌握了博时精选股票证券投资基金交易的标的股票、交易时点和交易数量等内幕信息以外的其他未公开信息。马乐在任职期间利用其掌控的上述内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,操作自己控制的“金某”、“严某进”、“严某雯”三个股票账户,通过临时购买的不记 名神州行电话卡下单,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币 18833374.74元。2013年7月17日,被告人马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。

  某位曾代理老鼠仓案的律师表示,马乐案是否判处缓刑是审判长自由裁量的权限,按照“判3缓5”,除了缓刑期间不能出国,定期接受司法行政机关帮教等,只要不犯罪,行政违法都没关系,5年缓刑到期就不用再坐牢,确实判得有点轻。此类案件的判罚主要是从保护不特定公众利益,维护市场三公原则角度出发,轻罚将导致对一些潜在金融犯罪分子失去威慑力。

  法院经审理认为,被告人马乐无视国家法律,作为基金管理公司从业人员,因利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。被告人马乐具有自动投案的情节,且到案之后能如实供述其所犯罪行,符合自首的法律 规定,依法可以从轻处罚。被告人马乐认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现,另经深圳市福田区司法局社区矫正和安置帮教科调查评估,对被告人马乐宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响,符合适用缓刑的条件,决定对其适用缓刑。依照《中华人民共和 国刑法》相关规定,做出如上判决。

  不过,也有一位不愿透露姓名的律师为马乐“说情”。该律师认为,马乐有自首情节,认罪态度良好,节约了司法成本,主动退赃并能全额缴纳罚款,可以从轻判刑。判处缓刑,马乐对社区也不会有重大不良影响,应当给予改过自新机会。

  被告人马乐当庭表示服从判决,不上诉。(王芳 徐雪霞)

  业内分歧:危害有多大

  对于马乐的缓刑判决,基金业内人士也莫衷一是。北京某大型基金公司量化投资人士表示,从法理上讲,做老鼠仓确实触犯刑法,需要进行刑事处罚,但老鼠仓的社会危害到底是什么和危害多大、是否损害了持有人利益和损害多少,都不好衡量,以交易金额、交易股票数量等来衡量危害程度是否合理也值得商榷,而且目前的刑法对于“情节严重”和“情节特别严重”等情形也没有具体界定。

  在该量化投资人士看来,老鼠仓案存在着危害性难以界定的问题,因此如何量刑也有一定难度。虽然与此前李旭利案被判4年实刑相比,马乐的缓刑相对较轻,但与李旭利相比,马乐是一名在基金行业“无权无势”的平民基金经理,在业内的地位和影响力无法和李旭利相比,再加上马乐主动投案、认罪态度良好、主动退赃,法院判处缓刑自然有其道理。

  不过,也有深圳的基金经理认为,虽然基金经理们对自身不能炒股有所抱怨,对同行出事也有同情之心,但就事论事,即使有自首情节、认罪态度良好等情况,作为最大的老鼠仓,判处马乐缓刑还是会让人感觉过轻。

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