老鼠仓频发新萄京娱乐网址:,传上海基金公司
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  新华社上海5月28日专电题:基金业“鼠”患成群 监管到位方能重塑行业公信力

  新华网上海5月28日电(记者王原)“老鼠仓”丑闻正在基金业由点及面被曝光,基金经理成群结队被立案调查,卷入的基金公司达十余家。涉案“硕鼠”也由以往基金经理本人拓展到上下游的研究员、交易员、银行托管人员等,涉案金额最高者多达十余亿元。市场人士估计,此轮“老鼠仓”的曝光远未结束,涉案者或多达四五十人。而一些基金公司推诿责任、拒不道歉,导致行业公信力遭遇巨大挑战。

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传证监会[微博]排查出40多人内幕交易黑名单 近期收网

  记者 高国华

  新华社记者王原

  基金业遍布“灰幕”

  “据我听说的消息是上海基金公司卷进去一半,没有一个名单,但是你能想到的公司都有传闻。”

  刚刚过去的这个周末,一则“证监会[微博]稽查部门排查出涉及40多个嫌疑人的黑名单即将收网”的消息在微博和微信圈上流传。在此之前就有消息称,从春节前就开始的这场金融资管行业捕鼠风暴中,已有近50人遭调查。

  “老鼠仓”丑闻正在基金业由点及面被曝光,基金经理成群结队被立案调查,卷入的基金公司达十余家。涉案“硕鼠”也由以往基金经理本人拓展到上下游的研究员、交易员、银行托管人员等,涉案金额最高者多达十余亿元。市场人士估计,此轮“老鼠仓”的曝光远未结束,涉案者或多达四五十人。而一些基金公司推诿责任、拒不道歉,导致行业公信力遭遇巨大挑战。

  去年底以来基金“老鼠仓”的曝光节奏远超往年,从前些年星星点点偶曝一两位基金经理涉案,到如今由点及面全行业爆发开来。

  理财周报记者 李沪生/上海报道

  “近日老鼠仓传闻同时在基金公司密集的京、沪、深三地发酵,如果传闻中多家知名基金公司和个人涉嫌内幕交易一事确认,对基金行业品牌和声誉的影响无疑将是巨大的。”一位基金业人士对本报记者说,这也将是继14年前“基金黑幕”之后,行业面临的又一次危机。

  基金业遍布“灰幕”

  今年以起,中邮、嘉实、上投摩根、汇添富、光大保德信、汇丰晋信6家公司旗下基金经理正式被证监会[微博]立案调查,易方达、华夏、华宝兴业、海富通等公司也已被卷入“调查门”。历年来调查证实的“硕鼠”人数迅速上升,迄今为止逼近30人。

  “硕鼠,刺重敛也。国人刺其君重敛,蚕食于民,不修其政,贪而畏人,若大鼠也。”后遂用作重敛之下,民不聊生的典实。

  在业内看来,自去年底“马乐案”东窗事发至今,据不完全统计,被调查或传闻涉嫌老鼠仓的基金经理已多达数十位。随着证监会引进稽查大数据系统,重拳打击基金老鼠仓力度正在强化。

  去年底以来基金“老鼠仓”的曝光节奏远超往年,从前些年星星点点偶曝一两位基金经理涉案,到如今由点及面全行业爆发开来。

  在这场“捕鼠”行动中,从资产管理规模首屈一指的公募基金,到业内名气最大的私募基金;从昔日公募“一哥”明星基金经理王亚伟,到“宁波涨停板敢死队总舵主”的私募大佬徐翔,均被裹挟在内,被曝涉嫌内幕交易。

  自古硕鼠皆人恨,但是同样的,硕鼠也是消灭不尽的。

  大数据发威“捕鼠”行动持续升级

  今年以起,中邮、嘉实、上投摩根、汇添富、光大保德信、汇丰晋信6家公司旗下基金经理正式被证监会[微博]立案调查,易方达、华夏、华宝兴业、海富通等公司也已被卷入“调查门”。历年来调查证实的“硕鼠”人数迅速上升,迄今为止逼近30人。

  业内人士透露,除了先于公募基金私自买入相关股票,像老鼠偷吃粮食一般,将基金持有人利益转移到自己口袋中的“老鼠仓”之外,行业内还充斥着各种内幕交易手段。

  基金行业,也有着这样一批硕鼠,自2007年上投摩根基金经理唐建开了老鼠仓的先河后,近年来已被确定的硕鼠达到了23只,平均每年出现3只。

  5月9日,证监会通报了三起资管行业老鼠仓案件,涉及3家基金公司的两名基金经理,平安资管旗下一位投资经理亦在通报之列。证监会还同时宣布自2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,且已陆续启动调查工作。

  在这场“捕鼠”行动中,从资产管理规模首屈一指的公募基金,到业内名气最大的私募基金;从昔日公募“一哥”明星基金经理王亚伟,到“宁波涨停板敢死队总舵主”的私募大佬徐翔,均被裹挟在内,被曝涉嫌内幕交易。

  例如部分私募基金惯常的手法是,投资经理拿着从客户那里募集来的巨额资金购买股票,同时将股票推荐给公募基金、保险资管等大资金,待股价拉升后再卖出,投资经理按照获利资金的一定比例抽成。再如,资管机构抱团持股,拉升同一只或几只股票,达成台面下的“抽屉协议”,同时卖出获利。

  近期监管层的监察力度无疑让这些隐藏已久的硕鼠一一显形,仅今年至今5个月来就已经8位硕鼠定性,另有多名基金行业人士卷入传闻当中。

  事实上,从2013年起,查处老鼠仓行动就搅动了整个基金行业。今年来,已有超过8名基金从业人员爆出老鼠仓,这样的数量无疑远远超过往年。

  业内人士透露,除了先于公募基金私自买入相关股票,像老鼠偷吃粮食一般,将基金持有人利益转移到自己口袋中的“老鼠仓”之外,行业内还充斥着各种内幕交易手段。

  2013年以来,证监会已受理“老鼠仓”线索38件,卷入的公司也不再是单一个体,而是十余家资管公司。涉案人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游研究员、后台交易员,甚至下游的托管银行人员;涉案金额最大者达十多亿元,最小金额也超过两千万元。

  为何“老鼠仓”较以往如此高频发生?

  根据证监会的通报,上述38起案件性质恶劣,涉案人员范围扩大,呈现链条化;涉案金额巨大,涉及机构数量较多。近期调查的最大涉案金额为10多亿元,最小涉案金额超2000万元,涉及基金公司10余家,部分案件要移送公安机关。可以说,证监会大规模的“捕鼠”力度前所未有。更有消息称,上海成为了老鼠仓的高发地带,有半数上海基金公司卷入。

  例如部分私募基金惯常的手法是,投资经理拿着从客户那里募集来的巨额资金购买股票,同时将股票推荐给公募基金、保险资管等大资金,待股价拉升后再卖出,投资经理按照获利资金的一定比例抽成。再如,资管机构抱团持股,拉升同一只或几只股票,达成台面下的“抽屉协议”,同时卖出获利。

  基金经理也成“临时工”

  鼠患不除,行业难以成长。

  “这一次打击老鼠仓的背景不同,通过大数据的技术手段能发现很多交易上的蹊跷,为监管部门查处老鼠仓提供了最有力的工具。”在上述基金业内人士看来,这一波扑杀老鼠仓不再是搞运动,以后将成为一个常规的稽查项目。据介绍,通常老鼠仓被发现端倪主要是依靠交易所数据筛查所发现的异常账户报告和公民举报。而随着大数据技术手段的不断提高,打击力度升级是必然。然而,好戏还在后头。“相对于券商资管、券商保代、保险资管、私募、信托来说,基金监管还算是相对透明的,后者水更深,估计抓到的才是真正的硕鼠。”上述人士说。

  2013年以来,证监会已受理“老鼠仓”线索38件,卷入的公司也不再是单一个体,而是十余家资管公司。涉案人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游研究员、后台交易员,甚至下游的托管银行人员;涉案金额最大者达十多亿元,最小金额也超过两千万元。

  面对持续的监管风暴,上海一家走专户特色的次新基金公司内部人士竟称:“做点老鼠仓怎么了?为基民赚钱就行了。”

  2014年1-5月:基金行业草木皆兵

  屡禁不绝 基金公司是否应当担责

  基金经理也成“临时工”

  这样无视法律原则、行业底线的想法在从业人员中并不鲜见。“这无疑是一种狡辩,原本能为基金赚50%,实际上却只赚了10%。”济安金信基金评价中心主任王群航[微博]说。

  基金行业当下谈“鼠”色变,人人自危,谁都在揣测下一个被逮的会是谁?

  监管层打击“老鼠仓”,是实现市场“三公”原则的一项重要举措。但有业内人士表示,基金业“硕鼠”不断,既与个别基金经理职业道德缺失有关,也与部分公司内控系统存在缺陷、制度层面设计尚存不足有关。

  面对持续的监管风暴,上海一家走专户特色的次新基金公司内部人士竟称:“做点老鼠仓怎么了?为基民赚钱就行了。”

  然而所有涉及“老鼠仓”的基金公司迄今无一家公开向投资者致歉,甚至出现了“临时工”现象:“已离职”成了基金公司撇清各种违法关系的最大挡箭牌。

  5月16日,两名券商研究员被边控的消息席卷业界。这是近期捕鼠行动第一次波及券商资管行业。

  自从2008年基金老鼠仓开出首张罚单以来,尽管监管层不断严打,2009年老鼠仓行为被列入刑法,长城基金原基金经理韩刚成为首个因老鼠仓而被追究刑事责任的基金从业人员,而“情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑”的法典以及被判4年有期徒刑的明星基金经理李旭利案依然也未震慑后来者,更多的基金经理前仆后继堕入法网。

  这样无视法律原则、行业底线的想法在从业人员中并不鲜见。“这无疑是一种狡辩,原本能为基金赚50%,实际上却只赚了10%。”济安金信基金评价中心主任王群航[微博]说。

  只要一被调查,基金经理就因“个人原因”离职,公司迅速撇清关系。事实上,这些基金经理在任期间,公司管理、风控、监察等整套治理环节都有疏漏,难脱责任。王群航说,“基金经理涉案影响的是大量投资者收益,很难计算损失。没有公司敢出来担当。”

  5月9日,证监会通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件,并公布2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,且已陆续启动调查工作。

  2012年,为了疏堵结合防治老鼠仓,新修订的证券投资基金法放行基金从业人员炒股。处罚力度在不断加大,行业从业环境也在改善,但基金业依然鼠患丛生,有业内人士把矛头直指基金公司。“监管层处罚的18起基金业老鼠仓案件,至今无一家基金公司公开表示对老鼠仓事件承担责任,无基金公司对持有人致歉,甚至也没有哪家基金公司向‘老鼠们’追究责任。”有业内专家说。

  然而所有涉及“老鼠仓”的基金公司迄今无一家公开向投资者致歉,甚至出现了“临时工”现象:“已离职”成了基金公司撇清各种违法关系的最大挡箭牌。

  “犯罪成本过低是鼠患成群的原因之一。”华泰证券基金研究员王乐乐认为,目前对于涉案公司新产品停发半年等处罚措施过于轻描淡写,“如果暂停发行基金三年,处以天价罚金,看还有多少基金公司会疏于内控呢?”

  从今年3月份曾经的公募基金冠军厉建超因涉嫌老鼠仓被查,到5月份华宝兴业原基金经理牟旭东被牵出,再到华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍以及多名海富通最近离任或离职的基金经理均被指涉嫌老鼠仓,加上汇添富苏竞、汇丰晋信钟小婧、原嘉实及上投摩根的欧宝林、光大保德信钱钧被证监会先后定性,今年来,已有超过8名基金从业人员爆出老鼠仓,这样的数量无疑远远超过往年。

  在业内人士看来,一方面,对于基金经理的老鼠仓行为,基金公司无法推卸责任。以基金经理钟小倩为例,其操作手段非常初级,大部分交易使用自己的账户、用自己手机下单、购买时间同步甚至是晚于本家基金。基金经理上班期间不能使用手机,她是如何用自己手机下单的?基金从业人员炒股要进行报备,那么她所属公司是否对她实施了监管?另一方面,我国有关监管层对基金公司太过宽容,使得基金公司没有动力清缴老鼠仓。

  只要一被调查,基金经理就因“个人原因”离职,公司迅速撇清关系。事实上,这些基金经理在任期间,公司管理、风控、监察等整套治理环节都有疏漏,难脱责任。王群航说,“基金经理涉案影响的是大量投资者收益,很难计算损失。没有公司敢出来担当。”

  大数据助高效“捕鼠”

  证监会大规模的“捕鼠”力度空前绝后,有十几家基金公司涉老鼠仓,公募基金圈内草木皆兵。甚至不少沪上基金公司人士均对记者表示上海成为了老鼠仓高发地带,“据我听说的消息是上海基金公司卷进去一半,没有一个名单,但是你能想到的公司都有传闻。”

  “估计春节后那些涉及老鼠仓的基金经理们就该离职了,”去年年底一位基金公司人士对本报记者说。在其看来,近年来陆续被曝光的老鼠仓案件可能只是“冰山一角”。“一旦基金公司发现有员工被调查,不是劝退开除,就是动用力量阻止调查。”上述基金公司人士说,对于那些离职的基金经理,即便“新东家”知道也不会拆穿,而“老东家”更是极力掩盖事实。资料显示,在钟小婧之后,海富通基金多名卷入“老鼠仓”传闻的基金经理先后选择离职。

  “犯罪成本过低是鼠患成群的原因之一。”华泰证券基金研究员王乐乐认为,目前对于涉案公司新产品停发半年等处罚措施过于轻描淡写,“如果暂停发行基金三年,处以天价罚金,看还有多少基金公司会疏于内控呢?”

  近年来监管技术手段的升级犹如阿基米德找到了撬动地球的支点,整个“捕鼠”格局发生立竿见影的变化。

  甚至于一些基金公司已要求所有基金经理和研究员上缴护照并不许轻易请假,不少基金经理为避嫌,甚至纷从微信群中退出。

  业内人士表示,新基金法中对于违法问题的处罚都有明确的规定,基金公司之所以能免责,关键不是制度问题,而是实际执行问题。证监会近期也明确表示,这些案件在一定程度上暴露了资产管理行业及相关公司在内部控制和管理措施等方面存在疏漏。

  大数据助高效“捕鼠”

  王群航表示,去年底以来,我们看到,监管手段最大的变化主要还是源于大数据,调查重点集中在资产管理机构利用非公开信息交易的问题上。

  “现在对基金经理来说影响特别大,不但要避免卷入风波,原本基金经理看好的个股都不知道能不能买了。”沪上一家大型基金公司市场部人士对记者透露。

  加大处罚力度 整治“老鼠”须用重典

  近年来监管技术手段的升级犹如阿基米德找到了撬动地球的支点,整个“捕鼠”格局发生立竿见影的变化。

  公开资料显示,上交所[微博]和深交所[微博]各有一套证券交易监控系统,系统集成了交易、登记、结算数据和上市公司、证券公司等相关信息。上交所异动指标分为4大类72项,敏感信息分为3级,共11大类154项;深交所则建立了9大报警指标体系,合计204个具体项目,其中包括典型内幕交易指标7个,市场操纵指标17个,价量异常指标15个。交易所针对老鼠仓等交易行为还建立了专项核查和定期报告制度。

  而业内盛传的证监会50人彻查名单无疑将今年涉案人数冲上历年之最,并远远高于往年总和。一直以来,证监会在查处老鼠仓上始终不遗余力,但如此大规模地地毯式查处实属首次,据沪上一家大型基金公司督察长透露,接下来仍会有大动作,证监会不会简单的“三分钟热度”。

  品牌和声誉是基金公司和基金经理赖以生存的基础。老鼠仓案的一再频发,无疑是对公众信任底线的挑战,不仅使涉案基金公司品牌声誉以及股权价值大幅折损,更给整个行业的生存和发展带来极大的负面影响。“再这样下去,整个行业就完了。”上述基金公司人士表示,老鼠仓案件频繁曝光,影响了整个行业的声誉,投资者可能会误认为,整个行业都是“老鼠”。

  王群航表示,去年底以来,我们看到,监管手段最大的变化主要还是源于大数据,调查重点集中在资产管理机构利用非公开信息交易的问题上。

  业内人士称,大数据捕鼠大致分三步:首先是通过对网络信息和交易数据的分析挖掘出可疑账户,其次通过分析交易IP、开户人身份、社会关系等进一步确认;最后进入调查阶段。

  不光如此,从目前披露的信息来看,被查处的证券违法案件不仅已经遍布公募基金,私募基金、保险资管、上市公司大股东、券商资管、券商保代等各个市场主体均有涉及,涉案公司的规模和人员的名气越来越大。

  “出现这样的状况,根源在于违法成本太低。”业内专家表示,针对基金行业监管最核心的办法,还应是有法可依、执法必严,通过严刑峻法来提高“老鼠”的违法成本,才能有效制止歪风蔓延。比如,目前为止国内最大的基金“老鼠仓”案———马乐案,该案累计成交金额高达10.5亿元,涉及76只股票,非法获利高达1883万元,属于“情节特别严重”的范畴。但马乐在一审中被判有期徒刑三年,缓刑五年;追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。这样的判罚也引起了外界关于“判决过轻”的质疑。

  公开资料显示,上交所[微博]和深交所[微博]各有一套证券交易监控系统,系统集成了交易、登记、结算数据和上市公司、证券公司等相关信息。上交所异动指标分为4大类72项,敏感信息分为3级,共11大类154项;深交所则建立了9大报警指标体系,合计204个具体项目,其中包括典型内幕交易指标7个,市场操纵指标17个,价量异常指标15个。交易所针对老鼠仓等交易行为还建立了专项核查和定期报告制度。

  “得益于大数据系统的应用,掌握证据更加高效,现在查老鼠仓根本不会像过去一样到公司封存电脑上的交易记录,不需要上门去接触被调查对象和相关公司。”王群航说,“那些所谓没有来公司调查或者没有对公司某只基金进行调查的说法完全是诡辩。”

  私募再次成为监管层目标,并且此次拿来开刀的均为大佬,徐翔和王亚伟先后陷入传闻,此外,平安、国寿、太平也一一中枪。

  “制度设计尚存不足之处。有的公募基金经理被禁入了就去做私募了,名气反而更大了。”专家表示,老鼠仓案如果只注重惩戒基金经理,未必能够解决问题。冰冻三尺非一日之寒,老鼠仓丑闻频曝,暴露出多方面的管理漏洞。对违法者严惩不贷的同时,必须铲除老鼠仓生存的土壤和温床。同时,改变基金公司无需为“老鼠仓”担责的状况,让其付出连带责任,将促使基金公司加强内控制度。“每一位基金经理管理的基金产品背后,都是众多基金份额持有人的切身利益。将基金经理的诚信行为纳入到社会诚信体系中加以重点监管是非常必要。”在专家看来,老鼠仓追责体系要逐步改进和完善。只有从体制和机制上增强基金管理公司对老鼠仓事件的重视程度,才能够从源头上加以防范。而在监管方面,也应该重典治乱、责任到人、标本兼治,提高对老鼠仓的行政处罚力度,加大民事赔偿责任,引进公益诉讼,引入惩罚性赔偿等。

  业内人士称,大数据捕鼠大致分三步:首先是通过对网络信息和交易数据的分析挖掘出可疑账户,其次通过分析交易IP、开户人身份、社会关系等进一步确认;最后进入调查阶段。

  市场人士认为,此轮“老鼠仓”的曝光远未结束,涉案或多达四五十人,波及大量资管机构。铲除毒瘤是为了行业更好的发展,监管到位更是树立行业信誉的必由之路。

  纵观今年来发生的各种老鼠仓事件,可以看到不少仍可以冠以第一次的头衔,例如钟小婧和罗泽萍的“第一次女性基金经理涉案”;海富通的“第一次同一家基金公司多人涉案”;厉建超的“第一位冠军基金经理”。

新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  “得益于大数据系统的应用,掌握证据更加高效,现在查老鼠仓根本不会像过去一样到公司封存电脑上的交易记录,不需要上门去接触被调查对象和相关公司。”王群航说,“那些所谓没有来公司调查或者没有对公司某只基金进行调查的说法完全是诡辩。”

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  但是从涉案金额和获利角度来看,今年的老鼠仓并未有新意,除钟小婧亏损8.5万元外,余下多则案件获利金额仅在百万元上下。

  市场人士认为,此轮“老鼠仓”的曝光远未结束,涉案或多达四五十人,波及大量资管机构。铲除毒瘤是为了行业更好的发展,监管到位更是树立行业信誉的必由之路。(完)

  但2014年,无疑可以被冠以“金融行业的鼠疫爆发年”。

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  在这样一个大因素下,基金经理们变得畏手畏脚,甚至不少选择了逃离。数据显示,截至5月14日,今年以来已有多达465只基金(A、B类分开计算)出现基金经理变更,其中超过200只基金涉及基金经理离任。同样,这个数据已经远超历年全年表现。

  此外,不少基金公司均对记者表示,“不要再问了,基金经理都已经怕了。”据华南一业内人士透露,目前行业内态度略显低迷。

  2013年:老鼠仓喋喋不休,数个第一

  其实,从2013年起,老鼠仓就搅动了整个基金行业,博时、万家、易方达等多家基金公司涉嫌老鼠仓案无疑将市场情绪变得极为恐慌。

  “今年的捕鼠行动只能说是一个后续,去年才是监管层真正准备行动的初始。”上述沪上市场部人士坦言。

  不难看到,相比今年来的老鼠仓,2013年所牵涉的各个案例金额均相对较大,此前马乐案被业内称为公募史上最大老鼠仓,而10亿元在彼时也定性为涉案最大金额,获利1800万轰动业内。

  记者查阅资料后发现,2007年至今多起老鼠仓案例中涉案金额均在百万元左右,高于1亿元的寥寥无几,除马乐外,仅光大保德信许春茂、交银施罗德郑拓和招商基金杨奕达到该标准,分别涉案1.85亿元、5亿元和3亿元。

  故而10亿元在当时足以“笑傲群雄”。但此后,马喜德团伙共同涉案的35亿元让业内感到触目惊心,这样的规模已经相当于一只不小的公募基金,并且马喜德从中获利2300万元,这等同于一家表现较好的次新基金公司一年的利润。

  相比起上述多人的犯案,万家邹昱无疑掀起了一连串反应。邹昱牵连出的债市风波让债券老鼠仓首次摆在行业面前,随后更是到中信证券、齐鲁银行,再到易方达、西南证券,一环接一环,让2013年的基金行业同样蒙上一层阴影。

  最值得关注的是,2013年年末,上海基金圈同样陷入信任危机,11月27日市场曾传出消息称沪上基金圈5名基金经理陷入老鼠仓,随后由于同行之间相互指认造成大量踩踏事件,至少有9家基金公司先后被传闻波及。

  2007.1-2014.5:大数据立威

  证监会大数据再次立威。

  纵观老鼠仓的历史,自2007年上投摩根基金经理唐建开了老鼠仓的先河后,各种各样的老鼠仓案例层出不穷,从最早的是利用亲友账户,提前买入一只或多只个股牟利,到上市公司、券商、基金三线一体圈内消息交流,老鼠仓手法可谓越发巧妙。而监管层对老鼠仓的定性却显得越发模糊。

  “范围越来越广,监管越来越严。”上述沪上大型基金公司督察长分析道。

  其实,这并非大数据第一次在基金行业发威。

  14年前,震惊公募基金业的《基金黑幕》一文,即脱胎于中国证券市场建立10年后,第一份对机构交易行为有确切叙述的“大数据”报告。

  报告跟踪了1999年8月9日至2000年4月28日期间,国内10家基金公司旗下22只基金的大宗股票交易记录,详尽分析出其操作行为存大量违规、违法事实。

  而14年后,大数据进步神速,“现在是除非监管层不想管,不然根本没有大数据查不到的。”上述沪上基金公司市场部人士坦言。

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