融通事件主角张野泄露的是研究信息,证监会对
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  目前的疑问是,张野和周蔷账户的背后控制人究竟是如何知道融通基金的重仓股票信息的?

新萄京娱乐网址,  融通基金张野“老鼠仓”案

  张野,工商管理硕士,融通深证100指数基金和融通巨潮100指数基金的基金经理,证券从业经历超过14年。

  中国证监会于2009年4月对张野立案调查。调查发现,2007年起至2009年2月,张野在担任融通基金的基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益,其个人从中获取好处。此外,2006年12月至2007年7月期间,张野还通过网络下单方式,操作其配偶的同名账户交易了广宇发展等多支股票,获取不当利益。

  王艳伟

 

  据知情人士透露,在媒体报道刚出来的时候,融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野每天照常上班。而从4月中旬之后,张野已经不再上班。

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  张野涉嫌野“老鼠仓”事件已被证监会认定为个人行为,但是该事件的具体细节还有待进一步调查结果的公布。有业内人士认为,张野透露的可能不是基金的交易信息,而是基金公司的“研究信息”。

  事件经过 2007年起至2009年2月,张野在担任融通基金基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益,其个人从中获取好处。此外,2006年12月至2007年7月期间,张野还通过网络下单方式,操作其配偶的同名账户交易了广宇发展等多只股票,获取不当利益。合计获得违法所得229.48万元。

  据WIND统计显示,自2006年以来,周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金,先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后,周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

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  基金内控制度缺失 公信力悬于一线

  法律界和基金界更为关注的一个话题是,这一事件是今年2月28日第十一届全国人大常委会第七次会议通过刑法修正案(七)后,首例被调查的涉嫌案件。

  调查认定,张野利用其基金经理身份,操作“周蔷”账户从事证券交易的行为违反了《证券投资基金法》第十八条关于禁止从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动的规定,构成了该法第九十七条所述行为。张野操作其配偶的同名账户违规买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条关于禁止相关人员买卖股票的规定,构成了该法第一百九十九条所述行为。证监会决定,取消张野的基金从业资格,没收其违法所得2,294,791.90元,并处4,000,000元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

  [ 张野虽然不知道其他基金将在何时以何价位买入哪些股票,但他对公司看好或不看好哪些股票还是非常清楚的 ]

  景顺、长城三基金经理“老鼠仓”案

  据融通基金最新发布的公告称,4月14日,融通基金暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并上报监管机关备案。

  中国证监会相关部门负责人表示,张野作为一名基金经理,其上述行为违反了相关证券、基金法律法规,违背了从业人员的诚信义务,破坏了公开、公平、公正的市场原则,侵害了基金持有人的合法权益,不仅对其个人前途造成严重打击,同时对行业声誉、公司形象也带来负面影响。

  而在事件水落石出之前,融通基金公司方面应担何责任仍然无法确定。在此前唐建和王黎敏的“老鼠仓”事件中,证监会的处罚决定止于两个基金经理,而相关的两家基金公司上投摩根和南方均未受任何影响。融通基金此前公告称:“一有结果,将会及时公告。”

  处罚结果 2010年6月份,监管部门发布整改通报,对于涉嫌“老鼠仓”的基金公司提出了整改,并对长城基金时任相关管理人员杨光裕、关林戈、韩浩、彭洪波作出相关行政处罚,并将公司和上述相关责任人记入诚信档案。同样,景顺长城基金公司相关管理人员徐英、梁华栋、蔡宝美、刘焕喜也被作出类似行政处罚。至于对涉案基金经理的处理措施,则有待处罚结果的进一步公布。

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  来源:经济观察网

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  证监会再次提醒基金经理及广大从业人员,《证券投资基金法》及今年2月28日生效的《刑法修正案(七)》,对禁止相关从业人员利用职务便利获取非公开信息从事证券交易的行为做出了明确规定。广大从业人员一定要依法从业,严格自律,共同促进行业健康稳定发展。同时基金公司和其他证券经营机构要进一步加强内控管理,采取有效措施杜绝违规交易行为的发生。今后,中国证监会将继续加强监管,一旦发现违法违规行为,将严肃查处,坚决打击,切实维护证券市场秩序,保护投资者合法权益。

  “很可能张野泄露的只是研究信息,而不是交易信息。”一名业内人士推测,张野所谓的“老鼠仓”是这样运作的:张野虽然不知道其他基金将在何时以何价位买入哪些股票,但身为基金经理,他对公司看好或不看好哪些股票还是非常清楚的。他可能根据公司对一些具体股票的态度向其朋友作出买入或卖出建议,这也造成“周蔷”证券账户与融通旗下两只基金同时出现或同时消失在上市公司十大流通股股东名单中。

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  据接近监管层的人士透露,深圳证监局稽查处办案人员迅速从交易所调取了周蔷的账户资料,从融通基金调取了包括两只基金在四只股票投资在内的大量资料,并要求公司高管及所有投资、研究、交易人员提供手机通话清单。4月10日下午,稽查人员对融通基金高管、相关基金经理和研究员分别进行了谈话。

  新浪财经讯 据证监会网站公布,日前,中国证监会已依法调查、审理完毕融通基金管理有限公司(以下简称融通基金)原基金经理张野违法违规一案,对张野进行行政处罚并实施市场禁入。目前,行政处罚决定、市场禁入决定已作出,正在按程序办理送达手续。

  但是,即便是后者,张野利用职务便利向周蔷提供公司研究信息,而且周蔷账户买入的股票数量已使其进入相关公司十大流通股股东,这在客观上对包括基金持有人在内的投资者产生了不利影响。因此他的行为仍然是一种背信行为。

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  3月20日证监会即颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,要求建立基金经理注册制度、减少基金经理频繁变动、公平对待不同资产、基金公司员工不得买卖股票……

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  一名基金业人士向记者透露,基金公司内部可以掌握基金具体交易信息的,除了下单的基金经理外,就只有交易室和监察稽核部,而且,“基金经理下单很少指定价格交易,因为这样风险很大,所以他们也要等到股票成交以后,才能知道具体的成交价格。”也就是说,如果融通基金内控严格的话,张野是不可能得到详细的股票交易信息的。

  □晨报记者 李锐

  “张野比较另类,原来是做证券咨询的。”深圳一位从公募基金跳槽到私募基金的基金经理介绍。而一些公募基金经理则称张野为“江湖派”。

图为融通基金原基金经理张野。资料图片

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  日前,在刚刚召开的陆家嘴金融论坛上,证监会相关负责人明确表示,内幕交易成市场监管的主要矛盾。而作为金融机构之一的基金公司,其市场地位和号召力不言而喻,而接连发生的基金“老鼠仓”事件,已对市场监管敲响警钟。

  本报证实,融通基金旗下的融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野涉嫌与周蔷账户有关。

  上述人士指出,是否存在基金向周蔷账户输送利益,需要比较二者具体的交易价格和时间。如果周蔷先于融通两基金买入某股,在股价上涨后又率先卖出获利,则存在很大的利益输送嫌疑;但如果情况相反,对于周蔷事件的定性可能又有不同。

  老鼠仓处罚第一单:唐建、王黎敏案

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  处罚结果 2008年4月21日,证监会公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏“老鼠仓”案处理决定,在没收其违法所得并各处罚款50万元外,还对两人实行市场禁入,而这也是证监会对基金“老鼠仓”开出的处罚第一单。

  证监会有关负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的1小时内,调查人员到达调查现场。4月13日,证监会正式立案调查。

  此外,张野自己管理的是两只指数基金,投资上完全被动复制指数,不可能坐庄操纵股价。而从情理上讲,另外两个基金的基金经理也犯不着担这个风险去为别人的“老鼠仓”去抬轿。而且,证监会已经认定此事只是张野的个人问题,也排除了其他基金经理的嫌疑。

  处罚结果 2009年6月份,监管部门公布了处理情况,基金经理张野被处以行政处罚并实施市场禁入,没收其违法所得229.48万元,并处400万元罚款,同时被实施终身市场禁入,但未追究刑事责任。融通基金亦被中证监基金部责令进行为期6个月的整改。

  由于是做证券咨询出身,所以张野身上的“江湖”气息较其他“学院派”出身的基金经理多了一些,加之管理的是指数基金,相对工作量比较小,认识张野的人士称张野“喜欢交朋友。”周蔷账户的实际控制人就是张野的朋友。

  事件经过 2009年8月,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,深圳证监局随即启动稽查提前介入程序,展开立案稽查。

  上述副总经理称,除了选择哪些股票外,交易时机也非常重要。在基金经理实际操作中,何时建仓、何时卖出,都是保密的。这也就出现了选择同样的股票,融通两只基金盈利而周蔷亏损的情况。

  而王黎敏在2006年8月至2007年3月任南方基金旗下基金金元、基金宝元基金经理期间,使用自己控制的“王法林”证券账户,买卖自己所管理基金重仓持有的太钢不锈、柳钢股份股票,非法获利约150万元。

  深圳一家基金公司副总告诉记者:“融通内部听说自查得很厉害,把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

  事件经过 2006年3月,唐建利用担任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之便,在建议基金买入新疆众和股票时,使用自己控制的“唐金龙”证券账户先于基金买入,后又借基金连续买入新疆众和,在该股股价不断上升之机卖出,非法获利约153万元。

  证监会相关负责人表示,调查中发现上述“个人的问题”主要体现在:一是 “从业人员不按规定做交易,违反规定,不该交易的情况下做了交易”。二是“违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些‘不当行为’”。

  对此,一位基金公司副总经理向本报记者介绍,基金公司普遍采用的投研一体化模式,在晨会、例会以及公司投研信息平台上,投研人员能够共享这些报告。基金经理利用职务之便,完全可以得到这些信息。据接近监管部门的人士透露,张野推荐给周蔷的信息,也正是通过这种途径得到的。

  等待结论

  随着调查的深入,迷雾散尽,周蔷这一账户的真相逐步显现,其中有颇多与此前猜测大相径庭之处。

  据了解,张野在2000年时期已经大名鼎鼎,任当时知名证券咨询机构杭州新希望证券投资顾问有限公司的董事长、总经理,杭州新希望当时宣称是浙江规模最大、研究力量最强的大型专业化证券投资顾问公司。

  据知情人士透露,融通基金从媒体上得知此事的当天上午,第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告,同时开始了自查。

  此前,外界普遍猜测周蔷在四只股票上获利颇丰,这一数字最高达到2000万元。然而据接近监管部门的人士称,尽管经历06年、07年的大牛市,周蔷账户的盈利寥寥,在尾随融通旗下基金投资的四只股票上的获利最多也只有几百万,在川化股份上,周蔷这一账户甚至还是亏损出局。而从公开信息来看,融通旗下基金在这四只股票上获利颇为丰厚。

  消息人士透露,融通基金的自查表明,旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常,看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示,与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

  深圳一位基金公司副总经理表示,当此时机融通基金的“疑似老鼠仓事件”非常敏感。证监会刚刚经历了一轮人事调整,基金行业的领导变动最为显著。从分管的副主席姚刚到部门主任吴清,均是新接手基金行业。“3月份时证监会新任基金监管部主任吴清来深圳调研,当着所有基金公司总经理的面提及如果再有老鼠仓事件,将严查绝不手软。”

  获利最多几百万

  申兴

  4月11日,融通基金在公告称,“我公司对此高度重视,在第一时间向监管机关进行了报告,同时针对报道中所提及的四只股票的投资行为,认真展开了调查。公司还将积极配合主管机关进行相关调查。”

  5月12日,中国证监会有关部门负责人表示,融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果,初步调查显示该案属“个人问题”。

  (本报记者赵娟对此文亦有贡献)

  周蔷魅影

  5月15日,融通基金公告,免去张野所任基金经理职务,并予除名。

  张野与朱小民浮出

  据接近监管部门的人士透露,在事发后的第二周,张野终于选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人是一个大户,叫朱小民,是张野的一个的老朋友。周蔷账户对新中基等四只股票的投资与张野的推荐有关。

  此时,融通基金的自查也仍在进行。随着调查的进行,融通深证100指数和融通巨潮100指数两只基金的基金经理张野已经不能置身事外。

  周蔷本来是个普通的名字,在全国公安部信息系统内,与之同名的周蔷多达172人之多。

  深圳一位律师认为,尽管张野涉案一事发案在3月1日之后,但据悉其涉案行为是发生于今年3月1日之前,按照法不溯及既往的原则,相关当事人面临刑事处罚的可能性不大。

  据消息人士透露,融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为,包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单,并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

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