证监会通报三起涉嫌老鼠仓案,综合分析个基情
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  证监会新闻发言人表示,加大对资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为的打击力度,加强行业自律,完善和落实公司内控制度,明确和强化公司管理责任,是防控利用未公开信息交易股票行为的有效途径,是增强投资者信心、引导长期资金入市的必要举措。

  欧宝林历史业绩

  “老鼠仓”是整个基金业,乃至证券行业无法逃避的“痼疾”,“鼠患”不绝,基民躺着中枪,厌恶不已。权威网站一项关于“‘老鼠仓’是否成为您选择基金的考量”的调查显示,100%的受访者都表示“不买有‘老鼠仓’公司的基金”。那么,面对频出的“老鼠仓”,基民该怎么办?

  保险资管陷“鼠患”泥潭

  中新网5月9日电 据证监会[微博]官方微博消息,证监会新闻发言人今日通报了资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件及相关查处情况。据了解,公安机关近期己对下列3起案件中犯罪嫌疑人采取了强制措施。

图片 1嘉实基金、上投摩根原基金经理欧宝林(资料图)

  证监会:将加大资管类老鼠仓打击力度

  甘沺 王梦洁

  一是案件性质恶劣,严重影响了投资者信心以及资本市场投资功能的发挥。资产管理行业相关人员承担着对于投资人的信赖义务,本应恪尽职守、诚信勤勉,但却为了一己私利,抛弃了职业道德和职业操守而从事利用未公开信息交易股票行为,牺牲了投资人的利益,破坏了市场公平交易的原则,严重损害了资产管理行业的公信力。

  自2004年6月至2007年6月在中德安联任研究员、科经理,从事研究方面的工作;2007年6月至2009年6月在国海富兰克林管理有限公司任研究员、基金经理助理;2009年7月至2012年7月在嘉实基金管理有限公司[微博]任基金经理助理、基金经理;2010年12月至2012年7月任嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金经理;2012年7月起加入上投摩根基金管理有限公司[微博],2012年11月起担任上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金经理。

  投资建议

  本次证监会通告显示,近期调查的涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索最大涉案金额为十多亿元,最小涉案金额超过两千万元。截至目前,涉及基金管理公司十余家,涉及保险资产管理机构两家。涉案基金公司有10家,其中已对光大保德信原基金经理钱某,嘉实基金、上投摩根欧某某涉嫌利用未公开信息交易股票进行初步调查, 两起案件涉案金额共2.29亿元,获利420万元。

  下一步,证监会将继续加大对资产管理行业人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件的查处力度,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关。同时,针对资产管理行业人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件多发频发的状况,一方面,监管部门将完善相关制度要求,加强对公司的日常监督检查,另一方面,在查处个人涉嫌剩用未公开信息交易股票案件时,监管部门将桉查相关公司是否存在内控、管理等方面的问题。确实存在问题的,将根据情节轻重对公司及董事、监事、高级管理人员采取适当监管措施,建立对利用未公开信息交易股票行为的综合防控机制,坚决遏制资产管理行业人员利用未公开信息交易股票行为的发生。(中新网证券频道)

  二是涉案人员范围扩大,呈现链条化。调查发现,涉嫌利用未公开信息交易股票的相关人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,,甚至下游的托管银行工作人员。此外,部分案件中出现了知情人泄露未公开信息,周边的亲朋好友参与交易的情形,个别案件中甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的情况。

  德圣基金研究中心人士指出,面对“老鼠仓”,基金投资者应该进行更加全面和综合的分析,然后再做决定。

  基金业“鼠疫”频发

  证监会新闻发言人表示,为了有效发现资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为,证监会着力强化了案件线索分析发现机制,不断加大监控和查处力度,为精准打击利用未公开信息交易股票行为提供了强有力手段。在案件查办过程中,证监会与公安部紧密合作,不断强化行政执法与刑事执法衔接工作,将涉嫌犯罪的一批案件及时移送公安机关查处,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关舆型案件。

  近期,证监会对一些资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件进行了查处,社会和媒体对此高度关注。据初步统计,2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已陆续启动调查工作。这类案件具有以下三个特点:

  证券行业“老鼠仓”风暴本周集中爆发,昨日,证监会[微博]发言人又公布了三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件,其中两起发生在基金行业,包括光大保德信原基金经理钱某、嘉实基金、上投摩根原基金经理欧某某,一起涉及平安资管。对此,有投资者在网络上号召赎回“老鼠仓”相关基金。那么,当面临前所未有密集的“鼠患”,投资者该怎么办?

  实际上近期基金“捕鼠”行动连续升级。前不久,上海监管局也曾披露一起老鼠仓案件,涉案人、原汇丰晋信基金[微博]经理钟小婧利用未公开信息交易股票12只,累计买入成交金额324.9万元,亏损8.5万元。

  一、2013年10月,证监会对光大保德信基金管理有限公司[微博]原基金经理钱某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,同年12月正式立案稽查。经调查初步查明,钱某案涉及买入金额达1.23亿元,获利160余万元。

  证监会通报三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件

  光大保德信原基金经理钱某则应是曾管理过光大保德信新增长、光大保德信红利和光大保德信量化的钱钧。

  “鼠疫”已经从基金行业蔓延到保险业资管。近日证监会[微博]通报了三起“老鼠仓”案件,其中平安资管涉案人员涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。据粗略统计,2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件38件。

  近期,证监会对一些资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件进行了查处,社会和媒体对此高度关注。据初步统计,2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已陆续启动调查工作。这类案件具有以下三个特点:

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
上投摩根阿尔法股票 上投摩根 一般股票型 2012/11/26 - 2014/01/10 20.49% 27.62% 209/331
嘉实主题新动力股票 嘉实基金 一般股票型 2010/10/28 - 2012/07/18 -17.2% -22.59% 55/223

  针对现阶段的市场,众禄基金研究中心廖帅建议,投资者目前保持稳健的投资策略仍是上策,偏股型基金占组合持有比重宜控制在中等水平,风险承受能力较低、风险偏好较低的投资者则宜轻仓前行。

  据证监会信息,初步统计2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件38件。

  三是涉案金额巨大,涉及机构数量较多。据初步统计,近期调查的涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索最大涉案金额为十多亿元,最小涉案金额超过两千万元。截至目前,涉及基金管理公司十余家,涉及保险资产管理机构两家。

  欧宝林:>>>点击查阅该基金经理档案

  如金牛理财网数据显示,欧宝林2012年11月26日至2014年1月10日掌管上投摩根阿尔法股票期间,该基金业绩19.57%,同类平均26.2%。征茂平今年1月3日接任欧宝林,至本周四,接手后业绩为-11.38%,同类平均-6.28%。

  据证监会公告,本次涉案保险资产管理机构有2家。其中已对平安资产管理有限责任公司原投资管理人员张某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。初步查明,张某某案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。另一家涉案公司则未被证监会披露。据媒体报道,这一“鼠害”或存在于太平人寿资管与中国人寿资管中。但笔者采访时,两家保险公司均“统一口径”表示“对案件尚不知情”。同时国寿明确表示否认。

  二、2013年11月,证监会对嘉实基金管理有限公司[微博]、上投摩根基金管理有限公司[微博]原基金经理欧某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,同年12月正式立案稽查,经调查初步查明,欧某某案涉及交易金额达1.06亿元,账面获利260余万元。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
光大保德信量化股票 光大保德信 一般股票型 2010/12/07 - 2014/01/09 -6.72% -9.41% 88/224
光大保德信红利股票 光大保德信 一般股票型 2010/04/15 - 2011/06/02 -6.81% -7.14% 91/188
光大保德信新增长股票 光大保德信 一般股票型 2007/09/22 - 2011/03/17 -18.84% -19.16% 43/95

  证监会新闻发言人邓舸指出,该类案件呈现三大特点:一是性质恶劣,影响投资人信心,损害资产管理行业公信力;二是涉案人员范围扩大,交易呈现链条化;三是涉案金额巨大,涉及机构较多。

  基金业“老鼠仓”频发早已是司空见惯的事情了,但是保险业资管涉嫌“老鼠仓”还为数不多。此次证监会披露的三起老鼠仓案件中,其中一起便是平安资管。

  三、2014年1月,证监会对平安资产管理有限责任公司原投资管理人员张某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,张某某案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  一、 2013年10月,证监会对光大保德信基金管理有限公司原基金经理钱某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,同年12月正式立案稽查。经调查初步查明,钱某案涉及买入金额达1.23亿元,获利160余万元。

  他表示,是否赎回,最终还是取决于投资者是否认同基金的投资能力,取决于投资者是否认同一个基金的投资风格和投资理念。如果真的出现了“老鼠仓”或其他问题,而导致基金经理变动、基金投资风格及管理能力的变化,产生了影响业绩的根本性因素,那么投资者就需要对基金组合进行调整。

  证监会新闻发言人还指出,近期查处的涉嫌利用未公开信息交易股票案件反映出利用未公开信息交易股票行为在资产管理行业中仍是比较突出的问题,也在一定程度上暴露了资产管理行业及相关公司在内部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

图片 2光大保德信红利基金经理钱钧(资料图)

  邓舸还指出,2013年以来,证监会共受理资管人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并陆续启动调查工作,这类案件有三个特点:一是案件性质恶劣,影响投资者信心,二是涉案人员范围扩大,呈现链条化;三是涉案金额巨大,涉案机构较多。

  二是涉案人员范围扩大,呈现链条化。调查发现,涉嫌利用未公开信息交易股票案件的涉案人员己由以往的基金经理本人,扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,甚至下游的托管银行工作人员。此外,部分案件中出现了知情人泄露{未公开信息,周边的亲朋好友参与交易的情形,个别案件中甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的情况。

  钱钧:>>>点击查阅该基金经理档案

  遭遇“鼠患” 投资向左向右?

  新浪财经讯 5月9日下午消息,证监会通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌老鼠仓案件。

  综合分析个基情况做决定

  钱钧历史业绩

  据了解,曾在嘉实和上投摩根工作过的原基金经理欧某某应为欧宝林,管理过嘉实主题新动力和上投摩根阿尔法。据悉,欧宝林今年1月自上投摩根离职。业内传闻,欧宝林受调查的内容与其在嘉实基金工作时有关。

  证监会新闻发言人表示,加大对资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为的打击力度,加强行业自律,完善和落实公司内控制度,明确和强化公司管理责任,是防控利用未公开信息交易股票行为的有效途径,是增强投资者信心,引导长期资金入市的必要举措。下一步,证监会将继续加大对资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票案件的查处力度,涉嫌犯罪的,即使移送公安机关。同时,针对资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票案件频发的状况,一方面,监管制度完善相关制度要求,加强对公司的日常监督检查,另一方面,在查处个人涉嫌利用未公开信息交易股票案件时,监管部门将核查相关公司是否存在内控,管理方面的问题。确实存在问题的,将根据情节轻重对公司及董事、监事、高级管理人员采取适当监管措施,建立对利用未公开信息交易股票行为的综合防控机制,坚决遏制资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为的发生。

图片 3 证监会:将加大资管类老鼠仓打击力度 图片 4 基金老鼠仓频发

  涉嫌老鼠仓基金经理简介:

  本报讯 (记者张忠安)证监会捉鼠不断升级,这次平安资管也被捉。证监会昨日表示,公安机关近期已对三起案件的犯罪嫌疑人采取了强制措施,分别涉及到光大保德信、嘉实基金、上投摩根和平安资管。其中,平安资管管理人涉案金额接近5亿元,获利1500多万元。证监会表示,未来将加大对资管类硕鼠的打击力度。

  证监会发布微博全文如下:

  个基方面,廖帅认为,目前下行风险控制能力较好的个基,会更合适当前偏弱的市场环境。他建议,投资者可优先关注持仓风格较灵活、配置相对均衡的个基。

  2014年5月9日,证监会新闻发言人通报了资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交股票案件相关查处情况。

  “撤离是最好的选择。”“持有×××基金7年了考虑清仓,辜负了我这么多年的信任,无语,看看净值就明白一切了,此生再也不买。”正如邓舸所言,资管行业的此类案件影响了投资人信心。在论坛中已有投资者因为“老鼠仓”传闻打算清仓手中的相关基金。

  证监会称,初步查明,光大保德信红利基金经理钱某(新浪财经注:钱钧)涉及买入金额1.03亿元,获利160余万元。嘉实基金、上投摩根基金经理欧某(新浪财经注:欧宝林)涉及交易金额1.06亿元,账面获利260万元。平安资管张某某(新浪财经注:张治民)涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  鼠基 涉案金额均过亿 各获利百万元以上

  三是涉案金额巨大,涉案机构数量较多。据初步统计,近期调查的利用未公开信息交易股票案件线索最大涉案金额为十多亿元,最小涉案金额超过两千万元。截至目前,涉及基金管理公司十余家,涉及保险资产管理公司两家。

  邓舸透露,下一步证监会将继续加大对资管行业人员利用未公开信息交易股票的查处力度,涉嫌犯罪的及时移送公安机关。

  证监会新闻发言人还指出,近期查处的涉嫌利用未公开信息交易股票案件反映出利用未公开信息交易股票行为在资产管理行业中仍是比较突出的问题,也在一定程度上暴露了资产管理行业及相关公司在内部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

  面对突然涌来的“鼠患”,基民起意赎回并非无因。据记者粗略统计,涉嫌“老鼠仓”基金经理在任时业绩多不甚理想,而继任者接手后,业绩也普遍低于同类平均水平。

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  据证监会昨日通报的情况,2013年10月,证监会对光大保德信原基金经理钱某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,12月正式立案,初步查明钱某案涉及买入金额达1.23亿元,获利160余万元;2013年11月对嘉实基金、上投摩根原基金经理欧某某涉嫌利用未公开信息交易股票案启动初步调查,12月正式立案稽查,初步查明,欧某某案交易金额1.06亿元,获利260余万元。

  硕士。毕业于南京大学国际工商管理学院,获工商管理硕士学位,曾在联合证券担任高级研究员,在西部证券担任投资经理助理等工作。2007年1月加入光大保德信基金管理有限公司[微博]任高级研究员,现任光大保德信权益投资总监、光大保德量化核心证券投资基金基金经理。

  根据证监会新闻发言人邓舸9日透露,今年1月份,证监会捉鼠行动烧向了平安资产管理公司,对原投资管理人员张某某涉嫌利用未公开信息交易股票案启动初步调查,3月正式立案稽查,初步查明张某某涉及交易金额4.87亿元,获利1500余万元。

  二、2013年11月,证监会对嘉实基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司欧某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,同年12月正式立案稽查。经调查初步查明,欧某某涉及交易金额达1.06亿元,账面获利160万元。

  业绩 涉“鼠”基金换舵手 业绩平平

  证监会新闻发言人表示,为了有效发现资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为,证监会强化了案件线索分析发现机制,不断加大监控和查处力度,为精准打击利用未公开信息交易股票行为提供了强有力地手段。在案件查办过程中,证监会与公安部紧密合作,不断强化行政执法与刑事执法衔接工作,将涉嫌犯罪的一批案件即使移送公安机关查处,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。据了解,公安机关近期已对下列3起案件中犯罪嫌疑人采取了强制措施。

  2014年1月,证件会对平安资产管理有限责任公司原投资管理人员张某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,张某某涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  一是案件性质恶劣,严重影响了投资者信心及资本市场投资功能的发挥。资产管理行业相关人员承担着对于投资人的信赖义务,本应恪尽职守,诚信勤勉,但却为了一己私利,抛弃了职业道德和职业操守而从事利用未公开信息交易股票行为,牺牲了投资人的利益,破坏了市场公平交易的原则,严重损害了资产管理行业的公信力。

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