融通疑似老鼠仓事件前期内情,证监会对融通基
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  据知情人士透露,在媒体报道刚出来的时候,融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野每天照常上班。而从4月中旬之后,张野已经不再上班。

  由于案件还在证监会行政处罚委员会的审理之中,证监会上述官员仅简单介绍了案情:“这是基金从业人员个人行为,与公司无关。主要两个方面:一是从业人员不按规定做交易,违反规定,在不该交易的情况下可能做了交易;一是有一些违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。”

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  深圳一家基金公司副总告诉记者:“融通内部听说自查得很厉害,把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

  陆媛

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  本报北京讯 (记者 王栗涛) 前段时间本报曾报道的融通基金“老鼠仓”事件,如今有了下文。6月19日,中国证监会已依法调查、审理完毕融通基金管理有限公司原基金经理张野违法违规一案,对张野进行行政处罚并实施市场禁入。目前,行政处罚决定、市场禁入决定已作出,正在按程序办理送达手续。中国证监会于2009年4月对张野立案调查。调查发现,2007年起至2009年2月,张野在担任融通基金的基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益,其个人从中获取好处。此外,2006年12月至2007年7月期间,张野还通过网络下单方式,操作其配偶的同名账户交易了广宇发展等多只股票,获取不当利益。

  等待结论

  案发《刑法》相关修正案出台之前,有学者建议考虑以商业贿赂罪追究

新萄京娱乐网址,  中国证监会于2009年4月对张野立案调查。调查发现,2007年起至2009年2月,张野在担任融通基金的基金经理期间,利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息,并操作他人控制的“周蔷”账户,采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益,其个人从中获取好处。此外,2006年12月至2007年7月期间,张野还通过网络下单方式,操作其配偶的同名账户交易了广宇发展等多支股票,获取不当利益。

  中国证监会相关部门负责人表示,作为一名基金经理,张野的上述行为违反了相关法律法规,违背了从业人员的诚信义务,破坏了公开、公平、公正的市场原则,侵害了基金持有人的合法权益。

  获利最多几百万

  如何定罪有待司法结果

  调查认定,张野利用其基金经理身份,操作“周蔷”账户从事证券交易的行为违反了《证券投资基金法》第十八条关于禁止从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动的规定,构成了该法第九十七条所述行为。张野操作其配偶的同名账户违规买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条关于禁止相关人员买卖股票的规定,构成了该法第一百九十九条所述行为。证监会决定,取消张野的基金从业资格,没收其违法所得2,294,791.90元,并处4,000,000元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

  张野利用其基金经理身份,操作“周蔷”账户从事证券交易的行为违反了《证券投资基金法》第十八条关于禁止从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动的规定,构成了该法第九十七条所述行为。张野操作其配偶的同名账户违规买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条关于禁止相关人员买卖股票的规定,构成了该法第一百九十九条所述行为。证监会决定,取消张野的基金从业资格,没收其违法所得2294791.90元,并处4000000元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

  据接近监管层的人士透露,深圳证监局稽查处办案人员迅速从交易所调取了周蔷的账户资料,从融通基金调取了包括两只基金在四只股票投资在内的大量资料,并要求公司高管及所有投资、研究、交易人员提供手机通话清单。4月10日下午,稽查人员对融通基金高管、相关基金经理和研究员分别进行了谈话。

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图为融通基金原基金经理张野。资料图片

  据接近监管部门的人士透露,在事发后的第二周,张野终于选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人是一个大户,叫朱小民,是张野的一个的老朋友。周蔷账户对新中基等四只股票的投资与张野的推荐有关。

  恰恰是因为刑法秉承“不得追溯既往”的原则,融通基金老鼠仓案件或难被追究刑事责任,一位获邀参加融通基金老鼠仓行为法律适用研讨会的学者表示:“因为案件发生在刑法修正案(七)今年初出台之前。”

  证监会再次提醒基金经理及广大从业人员,《证券投资基金法》及今年2月28日生效的《刑法修正案(七)》,对禁止相关从业人员利用职务便利获取非公开信息从事证券交易的行为做出了明确规定。广大从业人员一定要依法从业,严格自律,共同促进行业健康稳定发展。同时基金公司和其他证券经营机构要进一步加强内控管理,采取有效措施杜绝违规交易行为的发生。今后,中国证监会将继续加强监管,一旦发现违法违规行为,将严肃查处,坚决打击,切实维护证券市场秩序,保护投资者合法权益。

  3月20日证监会即颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,要求建立基金经理注册制度、减少基金经理频繁变动、公平对待不同资产、基金公司员工不得买卖股票……

  在获知线索后,证监会基金部、稽查局和当地派出监管机构以迅雷之势查清融通基金老鼠仓事件。证监会基金部和稽查局负责人将其总结为十分钟启动调查程序、一小时到达调查现场、一周内初步掌握证据正式立案调查。

  中国证监会相关部门负责人表示,张野作为一名基金经理,其上述行为违反了相关证券、基金法律法规,违背了从业人员的诚信义务,破坏了公开、公平、公正的市场原则,侵害了基金持有人的合法权益,不仅对其个人前途造成严重打击,同时对行业声誉、公司形象也带来负面影响。

  张野与朱小民浮出

  据上述学者表示,证监会为此召开了研讨会,专门研讨如何处罚老鼠仓当事人以及相关法律适用问题,因为追究刑事责任才能更严厉震慑市场上存在的其他违法违规行为。

  新浪财经讯 据证监会网站公布,日前,中国证监会已依法调查、审理完毕融通基金管理有限公司(以下简称融通基金)原基金经理张野违法违规一案,对张野进行行政处罚并实施市场禁入。目前,行政处罚决定、市场禁入决定已作出,正在按程序办理送达手续。

  上述副总经理称,除了选择哪些股票外,交易时机也非常重要。在基金经理实际操作中,何时建仓、何时卖出,都是保密的。这也就出现了选择同样的股票,融通两只基金盈利而周蔷亏损的情况。

  与证监会的谨慎相呼应的是,有精通金融证券犯罪研究的学者也表示很难找到融通基金老鼠仓事件的适用法律,并且很难以内幕交易定罪。

  证监会相关负责人表示,调查中发现上述“个人的问题”主要体现在:一是 “从业人员不按规定做交易,违反规定,不该交易的情况下做了交易”。二是“违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些‘不当行为’”。

  自2006年以来,一个名为“周蔷”的证券账户与融通旗下融通新蓝筹基金、通乾基金共同出现在新中基(000972.SZ)、 海南海药(000566.SZ)、 川化股份(000155.SZ)和 广州冷机(000893.SZ)的十大流通股股东名单中,获利近2000万元。“周蔷”入市时机非常蹊跷:要么其买入某股后不久融通系便大举进驻,随后股价拉升;要么精准抄底融通系被套股,被套股随后出现补仓拉升迹象。

  法律界和基金界更为关注的一个话题是,这一事件是今年2月28日第十一届全国人大常委会第七次会议通过刑法修正案(七)后,首例被调查的涉嫌案件。

  涉案基金经理系代人操盘

  此前,外界普遍猜测周蔷在四只股票上获利颇丰,这一数字最高达到2000万元。然而据接近监管部门的人士称,尽管经历06年、07年的大牛市,周蔷账户的盈利寥寥,在尾随融通旗下基金投资的四只股票上的获利最多也只有几百万,在川化股份上,周蔷这一账户甚至还是亏损出局。而从公开信息来看,融通旗下基金在这四只股票上获利颇为丰厚。

  如果无法以内幕交易罪来追究张野的刑事责任,上述学者便建议考虑商业贿赂罪来追究。刑法第一百六十三条规定:公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。

  据知情人士透露,融通基金从媒体上得知此事的当天上午,第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告,同时开始了自查。

  随后融通基金即宣布与旗下基金经理张野解除劳动合同关系,并称其有违反公司制度之行为。张野被市场认为正是操作老鼠仓之基金经理。

  本报证实,融通基金旗下的融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野涉嫌与周蔷账户有关。

  今年2月正式出台的刑法修正案(七)对证券、基金等金融从业人员“获取内幕信息以外的其他未公开信息”,并借此牟利的行为作出了明确规定:依照内幕交易的有关规定处罚。但是,据受邀参加证监会一次内部研讨会的学者上周对CBN记者表示,融通老鼠仓事件发生在该修正案出台之前,或无法据此定罪。

  此时,融通基金的自查也仍在进行。随着调查的进行,融通深证100指数和融通巨潮100指数两只基金的基金经理张野已经不能置身事外。

  证监会表达了以刑法修正案(七)来打击老鼠仓的决心。证监会官员称:“去年我们也推动了刑法的修订,现在为下一步进一步打击老鼠仓提供了法律支持。如果在刑法修订案生效之后还发生这种行为,是要追究刑事责任的。”

  周蔷本来是个普通的名字,在全国公安部信息系统内,与之同名的周蔷多达172人之多。

  对老鼠仓的有效惩戒莫过于行政处罚和追究刑事责任双管齐下,但融通基金管理有限责任公司(下称“融通基金”)基金经理老鼠仓事件面临法律适用问题。

  深圳一位律师认为,尽管张野涉案一事发案在3月1日之后,但据悉其涉案行为是发生于今年3月1日之前,按照法不溯及既往的原则,相关当事人面临刑事处罚的可能性不大。

  值得注意的是,证监会官员谨慎表示必须要严格按程序来进行认定和处罚:“我们只能说调查显示确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。最终的结论还是要看司法最终认定的结果。”

  据了解,张野在2000年时期已经大名鼎鼎,任当时知名证券咨询机构杭州新希望证券投资顾问有限公司的董事长、总经理,杭州新希望当时宣称是浙江规模最大、研究力量最强的大型专业化证券投资顾问公司。

  这是继唐建、王黎敏老鼠仓事件之后,最新一起广受市场关注的基金经理老鼠仓事件。自从2007年底证券执法体制改革以来,证监会在打击内幕交易、老鼠仓案件上加强了力度,但由于只有行政处罚没有刑事责任之追究,违法者的违法成本便显得微乎其微。

  深圳一位基金公司副总经理表示,当此时机融通基金的“疑似老鼠仓事件”非常敏感。证监会刚刚经历了一轮人事调整,基金行业的领导变动最为显著。从分管的副主席姚刚到部门主任吴清,均是新接手基金行业。“3月份时证监会新任基金监管部主任吴清来深圳调研,当着所有基金公司总经理的面提及如果再有老鼠仓事件,将严查绝不手软。”

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  申兴

  今年2月28日公布的刑法修正案(七)将老鼠仓行为列为内幕交易罪处理:“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法第一百八十条第一款的规定(即内幕交易)处罚。”

  4月11日,融通基金在公告称,“我公司对此高度重视,在第一时间向监管机关进行了报告,同时针对报道中所提及的四只股票的投资行为,认真展开了调查。公司还将积极配合主管机关进行相关调查。”

  目前由于案件详情并未公开,市场各界并不知晓违规细节。而知情人士表示,违规基金经理在多次外出举行讲座之时,获得一些投资者信任,后者将资金和账户委托给该基金经理交易。该基金经理操作获利甚丰,但由于过分执著而不慎在多只重仓股中成为十大股东方显露账户身份。该基金经理在为客户操作私人账户时一般会获得一定比例的收益提成,“比如替客户获利1000万元,基金经理会被回报以200万元。”

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  来源:经济观察网

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  周蔷魅影

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  随着调查的深入,迷雾散尽,周蔷这一账户的真相逐步显现,其中有颇多与此前猜测大相径庭之处。

  5月15日,融通基金公告,免去张野所任基金经理职务,并予除名。

  由于是做证券咨询出身,所以张野身上的“江湖”气息较其他“学院派”出身的基金经理多了一些,加之管理的是指数基金,相对工作量比较小,认识张野的人士称张野“喜欢交朋友。”周蔷账户的实际控制人就是张野的朋友。

  据消息人士透露,融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为,包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单,并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

  5月12日,中国证监会有关部门负责人表示,融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果,初步调查显示该案属“个人问题”。

  据融通基金最新发布的公告称,4月14日,融通基金暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并上报监管机关备案。

  证监会有关负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的1小时内,调查人员到达调查现场。4月13日,证监会正式立案调查。

  “张野比较另类,原来是做证券咨询的。”深圳一位从公募基金跳槽到私募基金的基金经理介绍。而一些公募基金经理则称张野为“江湖派”。

  消息人士透露,融通基金的自查表明,旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常,看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示,与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

  (本报记者赵娟对此文亦有贡献)

  对此,一位基金公司副总经理向本报记者介绍,基金公司普遍采用的投研一体化模式,在晨会、例会以及公司投研信息平台上,投研人员能够共享这些报告。基金经理利用职务之便,完全可以得到这些信息。据接近监管部门的人士透露,张野推荐给周蔷的信息,也正是通过这种途径得到的。

  张野,工商管理硕士,融通深证100指数基金和融通巨潮100指数基金的基金经理,证券从业经历超过14年。

  据WIND统计显示,自2006年以来,周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金,先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后,周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

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