公募收缴基金经理护照,彻查老鼠仓风暴席卷资
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  北京商报讯(记者 宋娅 苏长春)一边是公募基金群发的老鼠仓事件被炒得沸沸扬扬,另一边包括太平资管、国寿资管和平安资管也被传出内藏“硕鼠”。不仅如此,有券商业内人士向北京商报记者透露,这轮稽查风暴中券商资管也难独善其身。一场史无前例的“捕鼠行动”正悄然向整个资管行业蔓延。

  此前,大数据概念在二级市场被热炒,但是基金经理们可能没有想到,大数据有一天也可以成为“捕鼠神器”,成为基金业人人自危的“梦魇”。

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基金经理成群被立案调查 黄春雨已取保候审

汇丰晋信80后钟小婧老鼠仓亏损8.45万 被罚20万

捕鼠风暴升级 前四月离任基金经理逼近去年全年

华夏两名基金经理被带走协助调查

海富通五名基金经理离任 传涉嫌老鼠仓被调查

金融资管行业掀捕鼠风暴 近50人遭监管机构调查

  本报记者 何东 上海报道

  公募基金、保险公司风声鹤唳,券商资管也没能独善其身。“这场大稽查的范围很广,不可能只查基金公司和保险公司,券商资管同样在核查范围”,某券商人士向北京商报记者透露,不过其表示,目前券商这边还没有明确的消息传出,暂时应该还没查出什么问题。

  据《21世纪经济报道》称,涉嫌“老鼠仓”的原海富通基金经理黄春雨,是因深交所[微博]提供的数据对比作证被立案调查。

  何东

  监管层严打“老鼠仓”的风暴,正在公募、保险等整个资产管理行业蔓延。

  至此,公募基金、保险公司以及券商三大资管机构均已被此轮“捕鼠”风暴波及。

  “上海有近一半的基金公司都在被查,后续还会有更多人员被牵扯进来。”

  监管层严打“老鼠仓”的风暴,正在公募、保险等整个资产管理行业蔓延。

  “这次爆出老鼠仓的不仅是公募基金,还有平安资管、中国人寿和太平人寿资管这三家保险公司。”上海一家保险公司的投资经理向21世纪经济报道记者透露。

  日前,媒体曝出原海富通基金经理黄春雨、原上投摩根基金经理欧宝林和原华宝兴业基金经理牟旭东均因涉嫌老鼠仓被立案调查。业内更传出,目前监管层已经掌握了一份超过50人的调查名单,多家基金公司涉及其中。

  此外,基金业最近还有华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍、华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查。最近很火的还有汇丰晋信。该基金公司的原基金经理钟小婧因内幕交易被上海证监局取消从业资格,并处以20万元罚款。

  “这次爆出老鼠仓的不仅是公募基金,还有平安资管、中国人寿和太平人寿资管这三家保险公司。”上海一家保险公司的投资经理向21世纪经济报道记者透露。

  4月下旬,保险业内就在盛传险资也有老鼠仓,保险行业的风控由此全面升级。

  然而,相比从未间断的公募基金老鼠仓事件,昨日,平安资管、太平资管及国寿资管三家险资投研人员涉嫌老鼠仓被查的消息一经曝出让外界大吃一惊。其中,平安资管原投资部负责人张治民的名字被直接点出。

  但是她的火并不完全是因为内幕交易,也不完全是因为被抓,还因为就算做了内幕交易还亏了钱。

  4月下旬,保险业内就在盛传险资也有老鼠仓,保险行业的风控由此全面升级。

  相比保险,处于风暴中心的基金公司,更是风声鹤唳。

  对此,北京商报记者昨日向上述三家保险公司进行了核实。国寿资管相关负责人对记者表示,国寿资管并没有出现媒体报道的老鼠仓事件。太平资管也表示未接到监管机构对公司投研人员涉及老鼠仓的调查,并已发布公告进行澄清。

  处罚书提到:

  相比保险,处于风暴中心的基金公司,更是风声鹤唳。

  “我们去年年末传出有位基金经理涉嫌老鼠仓外逃,后来就要求所有基金经理和研究员都必须上缴护照到公司。现在搞得我们都不能出去,就连去香港都不行。”一家大型基金公司的基金经理抱怨。

  值得注意的是,三家保险公司中惟一有投研人员被点名的平安资管却没有对此做出明确回答。“有关媒体报道公司去年离职员工被调查一事,公司目前不掌握事件详细情况。”平安资管回应称。

  2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。

  “我们去年年末传出有位基金经理涉嫌老鼠仓外逃,后来就要求所有基金经理和研究员都必须上缴护照到公司。现在搞得我们都不能出去,就连去香港都不行。”一家大型基金公司的基金经理抱怨。

  但这还不是最严厉的手段。据21世纪经济报道记者了解,有些公司已将边控的范围延伸到离职的基金经理。

  对于此次“捕鼠行动”波及险资一事,某大型保险资管高管向北京商报记者透露,大型保险资管公司早在节前就已经开启了投资交易自查工作,主要是调查相关投研人员在投资交易中是否存在内幕交易、利益输送等行为。目前其所在公司并未发现有相关人员涉及此事。

  除了基金经理,基金业的投研人员和保险公司、券商资管也进入监管视线,包括太平资管、国寿资管和平安资管也被传出“老鼠仓”。一场史无前例的“捕鼠行动”正在席卷整个行业。

  但这还不是最严厉的手段。据21世纪经济报道记者了解,有些公司已将边控的范围延伸到离职的基金经理。

  “我年初就离职了,但公司也要求我必须把护照交给单位保管。至于为什么要这么做,你懂得的。”一家老十家基金公司的基金经理表示。

  北京商报记者还得到消息,除了基金、险资被大力度调查外,券商也被卷入其中。“券商资管肯定也有问题”,某知名基金分析师表示,券商资管做投资的历史比基金公司还要长,在大数据排查的升级下他们也难以置身事外。以此看来,老鼠仓案的排查已在整个资管行业铺开。

  据《北京商报》引述券商人士报道,这场大稽查的范围很广。业内更传出,目前监管层已经掌握了一份超过50人的调查名单,多家基金公司涉及其中。

  “我年初就离职了,但公司也要求我必须把护照交给单位保管。至于为什么要这么做,你懂得的。”一家老十家基金公司的基金经理表示。

  传三大险资涉“老鼠仓”

  而大数据也渐成监管利器。据《新京报》报道:

  传三大险资涉“老鼠仓”

  捕鼠风暴全面升级。这次被调查的对象不仅是公募基金经理,保险资管的投研人员也有涉案,被爆涉嫌“老鼠仓”。

  与之前依靠举报、现场检查来“捕鼠”不同,目前“数字稽查”技术正在不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。

  捕鼠风暴全面升级。这次被调查的对象不仅是公募基金经理,保险资管的投研人员也有涉案,被爆涉嫌“老鼠仓”。

  “业内传被查出有问题的是三家保险公司,分别是平安资管、中国人寿以及太平人寿资管。”上海一家保险资管的投资经理陈宁(化名)透露,4月中旬,圈内就在流传保险资管查出“老鼠仓”的事情。

  随着通讯技术的不断进步,“老鼠仓”作案手法呈现越来越隐蔽的特征。

  “业内传被查出有问题的是三家保险公司,分别是平安资管、中国人寿以及太平人寿资管。”上海一家保险资管的投资经理陈宁(化名)透露,4月中旬,圈内就在流传保险资管查出“老鼠仓”的事情。

  彼时,业内流传平安资管投资部负责人张治民被传在接受调查,手机处于关机状态。

  例如“马乐老鼠仓案”,由于交易时间备案电话被监听,马乐先后购买了十几张电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。相比此前有些落案的基金经理用msn沟通股票信息、直接在公司电脑行情软件上下单,马乐的反侦查意识已经很强。

  彼时,业内流传平安资管投资部负责人张治民被传在接受调查,手机处于关机状态。

  “一个礼拜前就在传张治民被调查,但谁也不敢去核实。张治民是去年二季度,大概4月时走的。当时离职理由是管理的产品业绩比较差。”平安资管一位投资经理向21世纪经济报道记者透露。

  马乐不是因为证监局现场检查、电话记录而落马,而是折戟交易所的大数据系统。深交所大数据系统在扫描大额资金账户时,发现了几个账户和马乐管理的博时精选基金股票高度重合,随即报警,稽查人员顺藤摸瓜,最终发现了隐藏在数据背后的马乐,日渐成熟的大数据系统正在成为“捕鼠神器”。

  “一个礼拜前就在传张治民被调查,但谁也不敢去核实。张治民是去年二季度,大概4月时走的。当时离职理由是管理的产品业绩比较差。”平安资管一位投资经理向21世纪经济报道记者透露。

  此外,保险圈内传上海的另外一家险资——太平人寿资产管理也有投研人员涉案。

  对于提供“硕鼠”名单的监测系统,深圳证券交易所[微博]总经理宋丽萍曾公开表示:“今后将投入力量把原形系统项目和股价异动联系起来,构建市场监控综合数据模型,全面提升对内幕交易、市场操纵、证券欺诈文本信息挖掘和监管。”

  此外,保险圈内传上海的另外一家险资——太平人寿资产管理也有投研人员涉案。

  “太平人寿资管是在今年3月被监管层调查,查得非常严,电脑、手机全部收上去取证后再还给投资经理。听说是有投研人员被查出有问题,需要进一步配合调查。”陈宁透露。

  “太平人寿资管是在今年3月被监管层调查,查得非常严,电脑、手机全部收上去取证后再还给投资经理。听说是有投研人员被查出有问题,需要进一步配合调查。”陈宁透露。

  这是保险资管公司首次爆出涉嫌“老鼠仓”。涉案情况如何目前尚不得而知。但保险资管公司的风控悄然收紧。

  这是保险资管公司首次爆出涉嫌“老鼠仓”。涉案情况如何目前尚不得而知。但保险资管公司的风控悄然收紧。

  “4月下旬开始,业内流传险资也有老鼠仓,公司风控就收紧了。”陈宁介绍,此前,公司合规要求保险投资经理在交易时间上缴手机,交易时间不能接听手机。但很多投资经理都有两三部手机,只上缴一部应付风控即可。

  “4月下旬开始,业内流传险资也有老鼠仓,公司风控就收紧了。”陈宁介绍,此前,公司合规要求保险投资经理在交易时间上缴手机,交易时间不能接听手机。但很多投资经理都有两三部手机,只上缴一部应付风控即可。

  但4月下旬,风控部要求投资经理必须上缴所有手机,确保投资经理在交易时间不能与外部进行手机通话。

  但4月下旬,风控部要求投资经理必须上缴所有手机,确保投资经理在交易时间不能与外部进行手机通话。

  此外,风控新下了一道禁令,要求投资经理不准将个人电脑带入公司,一律只能使用公司配置的办公电脑。

  此外,风控新下了一道禁令,要求投资经理不准将个人电脑带入公司,一律只能使用公司配置的办公电脑。

  “公司电脑对MSN、QQ等移动通讯工具设置了禁令。但投资经理习惯通过MSN等即时工具探讨问题。”陈宁介绍,此前很多投研人员都是自带手提电脑到公司,边工作边聊MSN等。

  “公司电脑对MSN、QQ等移动通讯工具设置了禁令。但投资经理习惯通过MSN等即时工具探讨问题。”陈宁介绍,此前很多投研人员都是自带手提电脑到公司,边工作边聊MSN等。

  基金风控加码

  基金风控加码

  在保险投资经理看来,交易时间上缴手机、不允许带个人电脑进公司是非常不合理的规定。但这些与公募基金投研人员受到的管制相比,只是“小菜一碟”。

  在保险投资经理看来,交易时间上缴手机、不允许带个人电脑进公司是非常不合理的规定。但这些与公募基金投研人员受到的管制相比,只是“小菜一碟”。

  “我们在交易时间要求基金经理手机上缴,由风控人员锁在一个铁箱子里。如果基金经理临时出差,必须向风控申请,才能带走手机。”一家大型基金公司风控人员透露。

  “我们在交易时间要求基金经理手机上缴,由风控人员锁在一个铁箱子里。如果基金经理临时出差,必须向风控申请,才能带走手机。”一家大型基金公司风控人员透露。

  此外,风控人员会交易时间会不定期抽查基金经理的手机,突击检查看谁的手机能在交易时间被接听。

  此外,风控人员会交易时间会不定期抽查基金经理的手机,突击检查看谁的手机能在交易时间被接听。

  “监察稽核部人员会在交易时间打你手机,看能否接通。如果你接了电话,但又不是请假或出差,就得向风控解释为何在交易时间接手机。”一位合资基金公司的基金经理介绍。

  “监察稽核部人员会在交易时间打你手机,看能否接通。如果你接了电话,但又不是请假或出差,就得向风控解释为何在交易时间接手机。”一位合资基金公司的基金经理介绍。

  前述大型基金公司风控人员向21世纪经济报道记者确认了这种情况的存在。“我们确实会不定期打基金经理手机,看看上缴的是不是他使用的手机,而不是废弃的破手机。”

  前述大型基金公司风控人员向21世纪经济报道记者确认了这种情况的存在。“我们确实会不定期打基金经理手机,看看上缴的是不是他使用的手机,而不是废弃的破手机。”

  除了监控手机,基金经理的办公电脑也受到严格监控。

  除了监控手机,基金经理的办公电脑也受到严格监控。

  “后台风控部门对投研人员的移动上网模块进行监控。只要你将移动上网的设备插到电脑USB端口,风控就会报告给你的上司,领导就会过来问你为什么要使用移动网络。”前述合资基金经理表示。

  “后台风控部门对投研人员的移动上网模块进行监控。只要你将移动上网的设备插到电脑USB端口,风控就会报告给你的上司,领导就会过来问你为什么要使用移动网络。”前述合资基金经理表示。

  除了上述常态的监控手段外,基金公司还加强了边控。

  除了上述常态的监控手段外,基金公司还加强了边控。

  “现在很郁闷,想出去都没办法出去。”一家大型基金公司的基金经理抱怨,公司要求基金经理和研究员上缴护照和港澳通行证,连香港、澳门都没法去。

  “现在很郁闷,想出去都没办法出去。”一家大型基金公司的基金经理抱怨,公司要求基金经理和研究员上缴护照和港澳通行证,连香港、澳门都没法去。

  据21世纪经济报道采访了解,这家大型基金公司旗下一位基金经理涉嫌“老鼠仓”出逃境外,当地证监局要求公司掌控所有基金经理和研究员的护照。如投研人员有出国需求,必须向公司申请,再取回护照。

  据21世纪经济报道采访了解,这家大型基金公司旗下一位基金经理涉嫌“老鼠仓”出逃境外,当地证监局要求公司掌控所有基金经理和研究员的护照。如投研人员有出国需求,必须向公司申请,再取回护照。

  业内更严厉的监控做法是,基金经理离职后仍需要将护照交给公司。

  业内更严厉的监控做法是,基金经理离职后仍需要将护照交给公司。

  “我现在已离开基金公司了,但公司要求护照也要交上去,由原单位代为保管。至于为什么这么做,你懂得的。”一位今年离开公募行业的基金经理表示,目前监管层彻查基金“老鼠仓”行为,整个行业处于高度管制状态。(编辑 巫燕玲)

  “我现在已离开基金公司了,但公司要求护照也要交上去,由原单位代为保管。至于为什么这么做,你懂得的。”一位今年离开公募行业的基金经理表示,目前监管层彻查基金“老鼠仓”行为,整个行业处于高度管制状态。

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