上海滩基金老鼠仓传闻范围急剧扩大,上海基金
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  “一些对外发布一切正常的基金公司在今年上半年会见真章。”另有知情人士表示,查处老鼠仓的工作非常繁琐,在监管机构稽查部门稽查完成之后,再转交给公安部门,这需要一个过程,一般来说可能在半年左右。“基金经理如果能去境外度假说明一切正常。”有业内人士笑言,那些涉嫌老鼠仓的人将一直处于胆战心惊而无路可逃的境地,“但谁让你违背的是信托业中最基本的诚信原则呢?”

  而媒体报道的另外4家 “涉鼠”基金公司,均受到相关公司一一否认。

  11月28日一早,记者再次拨打多名业内人士联系方式,其中一名基金公司人士对记者透露,涉案的基金公司传为汇添富、东吴、光大保德信和中海四家。

  在此次会议上,肖钢还表示,证监会党委决定新增600名稽查执法人员,扩容至1200人,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。这些新增人员将进入六大证券期货交易所、中登公司以及沪深稽查支队等相关执法部门工作,根据工作需要接受证监会的统一指导和调配。

  近日,易方达基金公司前任投资总监陈志民因涉嫌老鼠仓下落不明,引发业内震动。《第一财经日报》记者获悉,目前监管部门存在一份涉嫌老鼠仓大名单,陈志民只是其中一员。此前已被正式通报的博时基金原基金经理马乐、正接受调查的汇添富基金原基金经理苏竞等都出现在名单上。

  另一方面,证监会对于基金公司内部信息也基本处于完全监控状态。据某基金公司IT部门人士称,上述监察系统对于基金公司内部邮件、通讯以及一切在电脑上操作过的“动作”都能监控和追溯。“监管部门想要查的话,基金公司是没有什么秘密可言的。”

  11月28日下午,广州某业内人士对记者透露,华南地区基金公司也已经传开,称怀疑对象为:汇添富、中海、华富、东吴和海富通。

  据悉此次案件调查缘起于上交所监控到的交易异常数据,有基金公司账户与其他账户交易异常一致。

  据记者了解,涉嫌老鼠仓大名单是基于交易所监测到的异常账户形成的。交易所通过先进的大数据监测系统,发现疑点之后将做相关分析和比对,确认异常的直接向证监会有关部门通报,证监会稽查总队或派出机构稽查部门则介入调查。

  “通过契合监管实际的智能化分析功能,监察系统能够帮助监管人员及时发现严重违规行为的线索,锁定异动账户,提供准确证据,为证监会严厉打击和惩处证券市场违法违规行为提供了强有力手段。”深交所方面称。

  所谓交易所的“大数据”,是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称。以深交所为例,今年3月,深交所总经理宋丽萍曾在“两会”期间公开表示,深交所有一个几十人的监控室,倘若股价偏离了大盘走势,有200多个指标,会派人马上查一下,该上市公司是否有特殊的信息公布,幕后是谁。如果有投资者在公司还未发布高送转、重组等利好消息之前,首次买入一只股票,随后该股出现异动,深交所会监控此行为且报给证监会,由证监会来决定是否立案。

  据报道,已知涉案基金经理为汇添富蓝筹稳健原基金经理苏竞和东吴基金原基金经理魏立波。

  证监会新闻发言人此前也表示,对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。

  每经记者 徐皓 发自上海

  11月27日晚,记者接到同行电话,称网上有消息报道上海基金公司5人被监管部门带走协助调查,其中还有一名上海排名靠前的基金公司的基金经理。

  分析人士指出,若监管层有意发力整顿市场,未来深交所“大数据”还将“揪出”更多问题账户,卷入的公司将更多。

  汇添富原基金经理苏竞已被确认涉嫌老鼠仓

  其中,交易所的监察系统已成为抵御“老鼠仓”的第一大防线。自今年6月原博时基金经理马乐因涉嫌利用非公开信息交易被调查后,交易所再次利用监察系统发现基金经理违规问题。

  “惊弓之鸟,只能用这个词来形容目前业内公司的心理了,老鼠仓一直都是基金行业打击不掉的行为,而且这次说是调查了5个经理,谁知道过几天是不是大数据又会抓出来一波。”上海陆家嘴某基金公司高管向记者透露。

  肖中洁

  在此之前,有基金公司高管对记者表示,大家不要只盯着已经查出的老鼠仓,还有一些老鼠仓正在被调查当中,“有的公司一查有一群”。

  近年来,监管部门和交易所开始利用大数据,通过数字稽查,筛查出了大量“嫌疑账户”,对市场产生了很大震慑。

  “目前调查应该还在继续,暂时还不会有更多的人被波及,大数据不是那么容易查的,现在很多基金公司都开始躲避风声了,这种时候宁愿不说,也不能惹事。”

  调查范围或继续扩大

  对于监测系统,深圳证券交易所总经理宋丽萍在2013年3月表示,深交所有200多个异动指标,这些指标不是一成不变,是从各个时期交易特征提炼而来。该所有几十人的监控室,有联动的公司监管部、会员监管部、市场检查部。股价一有异动,即偏离大盘走势,监测部门就会马上查一下当天这家上市公司有没有特殊的信息公布,没有的话就会查后面是谁等各方面信息,特别是有时候有的投资者从来没有买过这只股票,当天却突然买了,但这家公司还没有发布重组、高送配、高送转等利好消息,那这就是重要的线索,该所会按照一定的程序报给证监会,由证监会决定是否立案。

  近年来,随着硬件系统和监察理念的不断提升,监管部门的稽查能力得到了极大提高。证监会透露,目前各证券期货交易所均全面建立预警驱动、信息驱动相结合的异常交易监察模式,打造了性能先进、精准高效、国际一流的市场监控系统,形成了多渠道、多层次的案件线索分析发现机制,通过不断强化扫描监测和风险排查,案件线索发现和报送的及时性、精准度不断提高。

  “我们的基金经理都在工作,而且公司也没有接到监管部门的调查。”中海基金方面给出了这样的答复。而东吴基金[微博]更是给出了“我们公司没有情况”的回复。

  值得一提的是,张晓军称,“证监会已经核实,作为行政执法部门,我们在办案中并无所谓‘带走’当事人的情况。”对此,业内人士表示,由于证监会仅有行政执法权,很有可能是证监会在调查后移交了公安,然后由公安进行了拘留。

  对于此次涉嫌老鼠仓的陈志民可能已出境的情况,一位不愿透露姓名的相关部门人士表示,可能在某个环节上出现了漏洞,或者陈志民异常警觉,在尚未来得及对其实施控制时即已离境。陈志民曾经在去年11月发布最后一篇基金经理手记《“听风”与“识鸟”》,业内人士笑称,看来陈志民“听风”本领深厚。

  年末的基金业好不热闹:基金排名战激战正酣,互联网金融高烧未退,“捕鼠”行动又是山雨欲来风满楼。

  但是在与同行的交流中不难发现,各公司虽然言之凿凿地进行否认,但其实仍存在疑问,上述5家基金公司中曾有一家对媒体表示,“现在暂时没有,但是我也不能跟你保证以后一定没有,要是万一有了那怎么办。”

  今年以来,证监会全方位加强稽查执法工作,专门召开全国证券期货稽查执法工作会议,出台《关于进一步加强稽查执法工作的意见》,对当前和今后一段时期证券期货稽查执法工作做出全面部署。

  此次涉嫌老鼠仓大名单的形成,就是在异常交易账户的基础上进行排查,然后形成的一张嫌疑名单。

  此外,上述证监会发言人也否认了“带走基金经理”一说。其表示,证监会作为行政执法部门,没有权力“带走”,只能根据交易所核查发现的线索要求基金经理协助调查。

  记者先后拨打了多名业内人士电话进行询问,多数人很茫然地对记者表示,“怎么可能,这么大的事我怎么没听说。”随后便急匆匆挂断电话称去业内打探。

  公开信息显示,出生于1973年的魏立波因业绩不佳于2009年底离开东吴基金。在2009年上证指数涨幅近八成的情况下,东吴嘉禾的净值增长率仅为39%,在135只同类型基金中排111位。此后,魏立波转投私募,加盟上海呈瑞投资管理有限公司。根据公开资料显示,呈瑞投资成立于2010年5月,由芮崑、刘兆洋和魏立波3位中年男人组成铁三角。他们都曾是公募基金经理。

  去年8月证监会通报的马乐利用非公开信息交易一案,即暴露于交易所的监控,而此前接受调查的苏竞同样是在大数据监测中现形。记者获悉,苏竞已经被确认涉嫌老鼠仓,将面临刑事指控。

  近日有多家媒体报道,上海5家基金经理因涉嫌“老鼠仓”正在协助调查。“五鼠”消息一出,让整个基金业的道德底线再次受到拷问。据知情人透露,证监会此次“捕鼠”行动,得益于利用大数据进行数字稽查。究竟哪些基金公司藏有“硕鼠”?“捕鼠”行动最新进展如何?《每日经济新闻》记者对此展开了全方位调查了解。

  记者随后打开网站发现,21网在报道中称此次调查源于证监会稽查扩编,进行大数据匹配时发现的问题,集中在权益类投资上。

  上述基金公司监察长表示,“总的来说,汇添富和东吴基金[微博]有投研人员接受调查的可能性比较大。”

  对于之前传闻称此次因老鼠仓被调查的人物与王亚伟齐名,市场曾多有猜测和不实信息。陈志民作为知名基金经理,在2004年9月9日至2011年4月21日担任易方达积极成长的基金经理期间,基金净值增长率约为4倍,而王亚伟则是A股市场上在任期间第一位为基金持有人带来超过10倍收益的基金经理。对此,在投资圈有不少人希望自己就是被指的与王亚伟齐名的人,但前提是没有被查出老鼠仓。

  据深交所披露,深交所监察系统可同步实现超过204个报警指标、300项实时与历史统计查询、60余项专用调查分析、100多种监管报表监测分析等功能,每年处理的各类实时报警信息14万余次,平均每个交易日处理报警600余次,全天可处理超过1亿笔以上的成交记录,峰值处理能力达2.5万笔/秒,可在线保存20年以上的明细和统计数据,存储数据量可达40TB。

  有公司高管称,本轮调查缘起于交易所检查系统的日常监控。“应该是起源于交易所‘大数据’监测到交易异常后上报证监会,我觉得接下来应该还会有,而且不局限于上海。”一位业内人士称,“目前证监会和交易所都在北京开论坛,接下来一定还会有动作。”

  值得注意的是,数位基金公司高管表示,接受调查的基金公司有十几家之多,调查线索主要来源于上交所的监测数据。随着调查的逐步深入,证监会或将根据深交所的数据揪出更多问题账户,卷入的公司将更多。

  据知情人士介绍,监管部门会对这些异常账户进行分析调查,查找到账户背后的实际控制人,然后有针对性地在外围展开工作。在外围数据收集齐全,证据基本确凿之后,立即进入现场调查。一般来说,进场调查开始也基本意味着老鼠仓行为被确认,因此会根据情况对目标采取边控措施。所谓边控即边境控制,是通过法定程序在国边境口岸对之采取限制出境的一种保全措施。

  数字稽查初显威力/

  上海一家大型基金人士对记者称,此事已经在圈内传开,但业内不少人对于此事都不愿过多回答。“细节我都没有刻意去打听,而且暂时只是证监会稽查总队上门调查,没有带走任何人。”该人士称。“他们否认是肯定的,你看之前哪次老鼠仓是提前就有公司承认的?不到最后一刻结果出来,没有公司会承认的。”

  这家私募曾有过辉煌,于2011年度取得阳光私募非结构化产品第一,2012年度第三。然而,目前的呈瑞投资公司主体架构已经宣告解体,投研、营销团队遭大幅裁撤,更有消息称,呈瑞的灵魂人物、公司董事长芮崑已经清空手中的股份,举家移民到了加拿大。与此同时,从公开信息来看,魏立波自2011年年中以后也已不知所踪。

  就此消息,《第一财经日报》记者向证监会有关部门求证,截至发稿时尚未得到正式回复。而多位监管机构稽查系统人士对记者表示,因为纪律原因无法提供任何信息。

  上述回应证实有基金公司和基金经理“涉鼠”正在协助调查,并明确是“涉嫌利用未公开信息交易”,不过没有对具体基金公司和基金经理进行点名。所谓 “利用未公开信息交易”,就是业内通常所说的“老鼠仓”。

  此前,肖钢给出了明确的数字,“新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。”这些新增人员将会进入6个证券期货交易所与中证登公司以及沪深支队等相关执法部门。

  记者注意到,11月23日,汇添富均衡增长、汇添富蓝筹稳健灵活配置发布了调整基金经理的公告,皆因“公司内部工作调整”原因,苏竞不再担任基金经理。

  肖飞

  不过,《每日经济新闻》记者了解到,除原汇添富基金经理苏竞被证实协助有关部门调查之外,其他四家基金公司尚无确切消息。

  “我听说是汇添富,这么大的事,基金行业不太平了。”沪上一家基金公司内部人士当晚就对记者发表了这样的看法。

  东吴基金表示,目前为止在任基金经理都职守岗位,但已经离任的基金经理情况公司并不清楚。

  该份涉嫌老鼠仓大名单涉及多家基金公司,其中不乏大型基金公司。据记者了解,华南一家基金公司数名基金经理名列榜单,但不清楚是伙同“作业”还是单独“作业”同时被发现。不过,进入黑名单的人是否涉嫌老鼠仓还需要进一步调查。

  近日,上海基金业深受 “五鼠”困扰。11月27日晚,一则题为“传上海基金公司5人被监管部门带走协助调查”的报道在业内砸下重磅炸弹,多家基金公司陷入“老鼠仓”传闻。

  记者随后拨通了汇添富、中海和东吴方面的电话,除汇添富未能拨通之外,中海和东吴都对此予以否认。

  “那些交易数据整理出来之后,看一眼,吓死人。有些人做事太大胆了。”一位知情人士透露。

  (记者杜卿卿、李隽对本文亦有贡献)

  与此同时,交易所与证监会之间也形成了快速处理机制:交易所在监控过程中发现异常账户后将直接报送证监会稽查部门。

  理财周报记者 李沪生/上海报道

  据悉,案件线索来源主要是沪深交易所报送以及公众举报,占比分别为54%和25%,其他为日常监管部门移交的线索。

  证监会主席肖钢曾撰文明确指出,将证监会“主营业务”从审核审批向监管执法转型,将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。对违法违规行为,毫不手软地追究到底、处罚到位。

  今年初,深交所交易监控系统查出有两个账户与博时精选的持仓高度重合,进而发现基金经理马乐涉嫌违规的问题。当时有媒体报道称,深交所初步筛查出了大量 “嫌疑”账户,有待后续一一跟进调查。这一神秘而强大的监控系统一时间震慑市场。

  而直到晚上,海富通方面同样对记者回应:“百分百没有我们,过几天有正式结果就知道了。”汇添富和华富也予以了否认。

  证监会主席肖钢“钢腕治市”的范围和深度正在逐步扩大。

  对此,有接近监管部门人士告诉记者,所谓“五家”基金公司很可能是乌龙,只是该传言正好与苏竞被查时间点重合,进而引发一连串猜想。“要真正查实一个有问题的基金经理,工作量是很大的,从发现线索到找到证据可能需要好几个月时间。”

  三日阴霾,爆出两人

  公开资料显示,出生于1974年的苏竞2006年即加入汇添富基金,曾是汇添富的主力资深基金经理,先后管理过3只基金。其中汇添富均衡增长是该公司规模最大的基金,三季度末规模达到145亿元。汇添富基金人士称,苏竞离职只是内部调岗,他仍在公司,对是否接受证监会调查并不知情。

  上海基金业陷“鼠患”/

  报道中亦称这次被带走的5人有现任股票基金经理,也有已经离职的。

  数十家基金公司或卷入

  近年来,不少基金公司开始推行量化投资。而与此同时,监管部门和交易所也开始利用大数据,通过建模等方法在海量的交易数据中寻找隐秘的违规行为,这被称为“数字稽查”。

  证监会上周五公布2013年1~10月证券期货稽查执法数据,新增调查内幕交易案件158起,立案67起,占全部立案案件的42%。其中,主要内幕信息仍为重大资产重组信息。

  对于该案可能涉及的5位基金经理及公司清单,业内流传两个版本,一个版本为汇添富、中海、东吴、光大保德信和华富基金;另一个版本为东吴、汇添富、中海、华富和海富通。然而在接受记者求证时,这些基金公司官方口吻十分一致,均予以否认,并称以证监会公布的消息为准。

  从历史业绩来看,苏竞曾管理的多只偏股型基金都取得过不错的成绩,其中管理时间最长的汇添富优势精选混合基金在大多数年度排名同类基金前列,在其接管后的2008年,该基金即获得中国基金业“金牛奖”。苏竞于今年5月已卸任该基金的基金经理。

  11月29日一早,记者接到某知情人士消息,称汇添富苏竞可能性最大。而此后,各大媒体纷纷报道,称汇添富苏竞及东吴魏立波均被证实。

  一位证监会稽查总队的人士此前对媒体透露,稽查局的权责范围由此进一步扩大了,从全国直管到直接拥有了原先只有市场部才拥有的权力——监视交易所数据。在上海和深圳的稽查总队力量将得到扩充,稽查总队个别支队将直接合并进入交易所。

  苏竞是在11月23日(被查传言爆发一周之前)卸下基金经理职务的。当日,汇添富基金发布基金经理调整公告称,苏竞同时卸下汇添富均衡增长股票基金、汇添富蓝筹稳健混合基金两只基金的基金经理职务。

  消息一出,基金业人士皆成惊弓之鸟。某基金公司表示:“我也不能跟你保证一定没有,要是以后万一有了怎么办。”

  在不少基金业内人士看来,此次针对权益类投研人士的稽查行动并不意外,这贯彻了肖钢上任以来的执政思路。

  苏竞管理的另一只产品汇添富均衡增长同样有着较为稳健的业绩,2008年因其抗跌稳健的表现获得“金牛奖”,同时该基金也是汇添富公司规模最大的基金,截至今年三季度末规模达到145亿元。

  仍有后续,证监会持续调查

  而东吴基金原基金经理魏立波2010年初不再担任东吴基金经理,也有超过10年证券从业经理。

  苏竞是汇添富的资深基金经理,加盟汇添富时间长达7年,担任基金经理也有6年之久。简历显示,苏竞曾任上海申银万国[微博]证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司[微博]高级行业研究员、博时基金[微博]管理有限公司高级行业研究员等,2006年9月加入汇添富基金公司,任高级行业分析师,2007年10月开始正式担任基金经理职务。

  “交易所目前没看出有什么动作,现在就只有等监管机构的消息了。”上述沪上基金公司人士透露。

  其中,华富基金高管表示:“我毫无保留地说,我们公司根本没有接受证监会调查。”而光大保德信高管也直斥相关报道和传言不实。但是也有公司人士坦承,由于事情比较隐秘,很难现在就下结论,作为公司本身,也无法确定。

  11月29日,证监会在新闻例会上对沸沸扬扬的 “上海基金公司老鼠仓事件”进行了回应。证监会新闻发言人张晓军表示,近期根据交易所日常核查发现的线索,证监会对个别基金公司旗下管理的部分基金和账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况进行调查,目前相关案件仍在调查中。

  光大保德信随后对记者表示:“我们这边确定和我们没什么关系,至少我们的基金经理都在岗。”

  据悉,“大数据”可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控,并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户,进行监控,圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为,也就是常说的“老鼠仓”行为。

  此前,汇添富曾否认基金经理被调查,称所有基金经理均在岗。不过,记者经多方消息确认,苏竞确实受到监管部门调查。实际上,已经离职的苏竞被调查,这与汇添富“所有基金经理均在岗”的回应并不冲突。

  “大数据,这个都只是传言,谁也不知道证监会怎么查出来的,我听说确实有关部门上门调查了,但具体哪家要看第二天早上的消息了。”上述基金公司内部人士分析道。

  在8月19日召开的全国证券期货稽查执法工作会议上,肖钢曾表示,稽查执法工作是证监会一项主要业务与核心工作,证监会工作重心将从事前审批向事中、事后监管执法转变。加强证券期货稽查执法,被认为是肖钢履新后在资本市场点燃的“第一把火”。

  在2010年之前,交易所监察工作主要关注点在于上市公司内幕交易行为和操纵市场行为,对于金融机构“老鼠仓”行为几无涉及。这段时间被曝光的基金“老鼠仓”要么是受到举报,要么是证监会在现场检查中发现端倪。

  而汇添富苏竞则从2008年7月至今担任汇添富蓝筹基金经理。

  日前,一则上海地区基金公司有5位权益类基金经理被监管部门带走调查的消息引发金融圈的轩然大波。对此,11月29日下午,证监会新闻发言人张晓军在例行记者会上证实,根据交易所核查发现的线索,证监会近期对个别基金公司旗下管理的基金与部分账户涉嫌利用未公开信息交易的情况进行调查。目前,相关案件人在调查过程中。

  “苏竞被查是比较确实的,但听说后续还有。”有基金经理对《每日经济新闻》记者表示。记者通过多方核实了解到,原汇添富基金经理苏竞被要求协助调查已基本确定。

  据多家基金公司给予记者的反馈消息来看,基金公司目前并未有任何实质性的行动,纷纷进入了一个冷处理阶段。

  扩容后,稽查效果已初显。证监会统计数据显示,今年1月至10月,证监会案件调查数量大增,新增内幕交易案件158起,信息披露违法违规案件66起,操纵市场案件19起,其他类型案件43起,各主要类型案件调查数量也均超过去年全年。

  随着“五鼠”传闻持续发酵,原汇添富基金经理苏竞首先浮出水面。

  基金行业老鼠仓屡见不止,光今年已有数起,从今年4月初邹昱案开始,随后易方达、博时多家基金先后爆出老鼠仓事件,至今已有接近半年,基金行业似乎就此沉寂了下来。

  消息人士透露,“接受调查的数十家公司不一定都有利用非公开信息交易的情况,‘大数据’监测到部分账户存在交易异常,因此约谈上述公司相关人员,要求作出解释,这当中存在个别巧合的可能性,但如果‘屡犯’则多少值得怀疑。此外,调查还涉及一些公司投研人员参与炒股。”

  苏竞被调查基本确定/

  截至记者发稿时得知,证监会召开新闻发布会,就近期有媒体报道上海有5名基金经理涉嫌老鼠仓被调查的情况,证监会新闻发言人张晓军进行了确认,并表示根据交易所近期监控线索,证监会对部分基金公司及旗下账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况进行调查,目前调查正在进行当中。

  而另一方面,“大数据”也可以在股价出现大幅异动后,监测机构投资者是否精准地在上市公司发布并购重组等利好或其他利空信息前后买卖股票,排查是否存在内幕交易的行为。

  “这两人连我都没看出什么共同点,魏已经离职有3年多了,那说明这次数据肯定是在很久以前的,以前业内也有过类似的风声,但谁都不知道会在这个时间点。”上述沪上基金公司人士透露。

  上海某基金公司监察长告诉《中国经营报》记者,这次调查是证监会稽查部门来查的,跟上海证监局没有提前沟通,而由北京直接派。上海证监局相关人士也证实了此消息,并称对内情并不知悉。

  然而11月27日晚,一则题为“传上海基金公司5人被监管部门带走协助调查”的报道在业内砸下重磅炸弹。

  所谓“大数据”,是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称,是借助互联网的搜索技术,将投资者海量的交易信息、账户信息、资金流转信息等进行整理,挖掘这些海量数据背后的关联信息。

  而东吴基金11月29日也表示证监会确实到公司进行过调查,但涉嫌出问题的基金经理并不是网上传言的明星基金经理王炯,而是2010年1月已经离职的东吴嘉禾优势精选混合型基金的基金经理魏立波。

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