曾供职嘉实和上投摩根,基金保险信托私募一个
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  京华时报[微博]讯(记者敖晓波)昨天市场有消息传出,又一位基金经理欧宝林涉嫌老鼠仓遭调查。对此,欧宝林此前任职的基金公司均表示,欧宝林早已离职,对其被调查事项并不清楚。

图片 1上投摩根原基金经理欧宝林

  未来,随着大数据监管与技术的不断升级,越来越多的“老鼠仓”会绳之于法。

  有业内人士称,王亚伟设立私募基金旗下产品昀沣投资因在南风股份发布重组消息前大量买入而被监管层约谈。

  对于欧宝林遭调查的传闻,两家公司均表示不清楚。据知情人士透露,在大数据的严密监控之下,已经有20余位基金经理进入了监管层的视野,在这套严密的监控系统之下,已经相继有多名基金经理落马,包括易方达前副总陈志民、原博时基金[微博]经理马乐等。

  有市场消息称,海富通基金公司另有4名基金经理涉“老鼠仓”被调查,对此,知情人士表示,目前暂无另外四人的相关调查信息。

  汇丰晋信80后基金经理钟小婧被誉为“最二”基金经理。钟小婧买入成交金额达300多万元,但累计的结果却为亏损8.45万元。日前钟小婧被上海证监局取消基金从业资格,并处以20万元罚款。

  监管部门和交易所近年也开始利用大数据,通过建模等方法在海量的交易数据中寻找隐秘的违规行为,这被称为“数字稽查”。有基金公司人士表示,如今监管层动用大数据作为利器,证据力度和打击力度都较以往更胜一筹。

  公开信息显示,欧宝林具有6年证券基金从业经历。在2010年12月7日~2012年7月17日期间担任嘉实主题新动力基金经理,2013年欧宝林担任上投摩根阿尔法基金经理。不过,今年1月10日,因工作需要,欧宝林已经正式离职。

  之前,博时基金公司的马乐“老鼠仓”亦由监管系统挖出。当时深圳交易所在监控时发现,有异常账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,马乐通过操作自己控制的三个股票账户,先于或同期与其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  统计数据显示,今年前4个月,基金高管、基金经理的离职数量已逼近去年全年的人数。

  两大佬被疑/

  据了解,“大数据”就是监管层借助互联网的搜索技术,将投资者海量的交易信息、账户信息、资金流转信息等进行整理,挖掘这些海量数据背后的关联信息,通过数据进行账户对比,更容易发现一些异常账户。

  从早报记者获得信息来看,牟旭东目前的状态是立案调查而非协助调查。

  随着监管层打击“老鼠仓”力度的升级,北京的基金公司亦未能幸免。

  然而,就在上周五证监会例行发布会上,当记者问及华夏大盘基金被调查一事时,证监会新闻发言人张晓军表示,自2013年9月份以来,证监会根据相关线索发现了一批利用未公开信息交易股票、非法牟利的嫌疑账户,其中部分账户与华夏基金管理公司管理的个别基金存在关联。目前,相关调查工作正在依法进行中。

  取保候审是一种刑事强制措施,指人民法院、人民检察院或公安机关责令某些犯罪嫌疑人、刑事被告人提出保证人或者交纳保证金,保证随传随到的强制措施,由公安机关执行。

  证监会此前官方证实,今年1月28日离职的中邮基金厉建超已于去年年末立案调查,而去年年末离职的汇添富基金苏竞涉及买入金额高达7.4亿元之多。

  按照证监会及基金业协会的要求,已设立私募基金管理人应当在4月30日以前按照 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》到基金业协会完成登记手续,否则不得从事私募投资基金管理业务活动。

  而事实是,欧宝林已经于3月31日被相关部门立案调查,目前仍处于立案调查中。

  这是近期上海基金圈所传多起“老鼠仓”事件首次官方处罚。

  证监会称,据初步统计,2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已陆续启动调查工作。近期调查的利用未公开信息交易股票案件线索中,最大涉案金额为十多亿元,最小涉案金额超过两千万元。截至目前,涉及基金管理公司十余家,涉及保险资产管理公司两家。

  在担任基金经理的逾半年时间内,黄春雨的业绩并不好。截至今年4月底,其管理的4只基金有3只任期回报为负数,业绩表现最佳的海富通国策导向股票9个月也仅录得2.74%的收益。

  夏欣

  近日财新网曝出:王亚伟在华夏基金管理公司期间管理的“华夏大盘精选基金”已经正式被证监会调查。对此,华夏基金旋即作出回应,否认华夏大盘基金被查,称并未接到监管层要求协助调查的文件。

  牟旭东并非协助调查

  上海证监局官网5月5日下发行政处罚决定书显示,2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,根据公司授权获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只。

  其中,交易所的监察系统已成为抵御“老鼠仓”的第一大防线。自今年6月原博时基金[微博]经理马乐因涉嫌利用非公开信息交易被调查后,交易所再次利用监察系统发现基金经理违规问题。

  黄春雨在基金业已浸淫了7年。

  据记者了解,涉嫌老鼠仓大名单是基于交易所监测到的异常账户形成的。交易所通过先进的大数据大监测系统,发现疑点之后将做相关分析和比对,确认异常的直接向证监会有关部门通报,证监会稽查总队或派出机构稽查部门则介入调查。

  一个引发市场疑虑的信息是,私募备案制启动已近四个月,主要私募机构都已“登记上册”,然而在业界闻名遐迩的两位“大佬”徐翔和王亚伟分别管理的泽熙投资和千合资本却并未在案。

  2007年6月至2009年6月,欧宝林在国海富兰克林管理有限公司任研究员、基金经理助理;2009年7月至2012年7月在嘉实基金管理有限公司[微博]任基金经理助理、基金经理;2010年12月至2012年7月任嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金经理;2012年7月起加入上投摩根基金管理有限公司。2012年11月至2014年1月任上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金经理。

  博时基金[微博]公司的马乐“老鼠仓”就是源于大数据提供的信息现形。

  华夏卷入“鼠患”风波/

图片 2海富通基金经理黄春雨

  截至4月9日,今年已有114名基金经理离任,而去年同期,离任基金经理仅63人,去年全年离任基金经理为140位。

  每经记者 徐皓 发自上海

  有媒体报道称,欧宝林正是在担任嘉实基金经理期间涉“老鼠仓”。欧宝林在担任嘉实主题新动力基金经理期间,该基金业绩回报为-17.2%,同期同类基金业绩为-22.48%。

  在实施大数据监管之前,金融行业的“老鼠仓”事件基本来源于举报和监管层现场突击检查。

  上周,监管机构通报了多起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件,包括光大保德信基金管理有限公司[微博]原基金经理钱钧,嘉实基金、上投摩根原基金经理欧宝林,平安资产管理有限责任公司张治民,以及中国人寿养老保险股份有限公司前权益类投资负责人曾宏。

  从立案时间来看,黄春雨被立案调查时,仍未离职海富通,在市场传闻出现后,海富通发出其离职公告。目前,黄春雨已被取保候审,其被取保候审的原因目前尚未能得知。

  基金经理涉嫌“老鼠仓”传闻极少是空穴来风。

  另一位私募大佬徐翔也再次卷入调查传闻,与其管理的私募基金泽熙旗下产品精准参与东方锆业重组有关。

  华宝兴业基金公司人士昨日向早报记者确认,牟旭东是2013年2月份离开华宝兴业基金公司的公募团队,转到专户团队任职投资经理,并于今年初离开华宝兴业公司。

  钟小婧被罚或许意味着监管层“捕鼠”行动将进一步升级。

  而此前,除王亚伟外亦有华夏两名基金经理卷入调查的消息。其中一位女基金经理罗泽萍2004年加入华夏基金,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金等产品基金经理,于今年3月离职,离任前担任华夏优势增长基金经理。

  根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十五条,犯罪嫌疑人、被告人有下列情形之一的,可以取保候审:可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。

  目前沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度,交易所可以实现实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。

  上周五 (5月16日)证监会[微博]证实,正在对华夏基金[微博]公司旗下基金与嫌疑账户利用未公开信息牟利一案进行调查。虽未点名基金经理,但原华夏基金经理王亚伟成为舆论关注焦点。

  另一位确认被立案调查的是华宝兴业基金公司的前基金经理牟旭东。

  近期中枪的基金经理包括汇丰晋信钟小婧、华宝兴业牟旭东、华夏基金罗泽萍,还有海富通的4位基金经理。

  有关部门在数字稽查时,一些被调查公司和个人在前期并不知情,或在传闻出来后对受调查一事矢口否认,然而确有不少传闻在后期被一一证实。

  欧宝林是新加坡国立大学理学硕士,中国科技大学经济学学士。于2004年6月通过任中德安联人寿保险公司研究员进入资管行业,2007年6月-2014年1月期间,共在3家基金公司呆过。

  公募基金经理辞职潮

  上述基金公司人士表示,一旦案情确切被披露,相关基金公司也难免受牵连,特别是内控如果查出纰漏,公司也难辞其咎。去年马乐案发后,该公司因此被责令整改半年,公司业务和规模都大为滑坡。

  所谓“大数据”,是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称,是借助互联网的搜索技术,将投资者海量的交易信息、账户信息、资金流转信息等进行整理,挖掘这些海量数据背后的关联信息。“大数据”可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控,并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户,进行监控,圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为。

  或许不完全是巧合,上述被传“老鼠仓”的基金经理,全部于事发之前离职,基金公司也悄无声息地发布离职换人公告。

  随着华夏基金 “晚节不保”,目前资产管理规模排名前列的基金公司如嘉实、易方达、博时等悉数沦陷于“鼠患”。此外,捕鼠之网进一步铺开,包括保险资管、私募基金在内的资产管理机构亦受到追查。

图片 3华宝兴业原基金经理旭东

  近期汇丰晋信、华宝兴业、华夏基金[微博]等多家基金公司的基金经理被卷入“老鼠仓”丑闻之中。

  去年底至今,还有多位基金经理身陷丑闻,但这些消息尚未得到监管机构或执法机构证实。其中包括原易方达投资总监,知名基金经理陈志民,其被曝出因违规行为受到控制。而近期海富通基金经理黄春雨亦身陷“调查门”中。

  据此前媒体报道,华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查,且涉案金额巨大。4月23日,牟旭东在接受媒体电话采访时并没有否认此事,并称“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的最终认定”。

  据悉,此次调查涉及案件和协助调查人数有50人之多,除了公募基金经理、基金研究员,还包括其他资管公司,比如保险、信托和私募。除了基金圈遭遇地震之外,亦传平安资管、中国人寿和太平人寿三家险资公司也因“老鼠仓”被调查。

  这一回应确认了华夏旗下基金遭调查的事实,但并未点名相关基金产品和基金经理。

  早报记者 严晓蝶

  “大数据”助力 监管层“捕鼠”资管业

  证监会还通报了近期案件的新特点,即涉案人员范围扩大,呈现链条化。调查发现,涉嫌利用未公开信息交易股票的相关人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,甚至下游的托管银行工作人员。 此外,部分案件中出现了知情人泄露未公开信息,周边的亲朋好友参与交易的情形,个别案件中甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的情况。

  比如,去年被曝利用非公开信息交易的博时基金[微博]经理马乐、招商基金副总经理杨奕均是在媒体公开报道前“因个人原因离职”。

  接近监管层的消息人士表示,对证券市场内幕交易行为、基金经理“老鼠仓”行为,会里一向是严格执法、“零容忍”,这是一个持续的日常性工作,绝不只是一次捕鼠行动。

  多人陷“调查门”未决/

  早报记者从知情人士处确认,原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金公司基金经理欧宝林和原华宝兴业基金公司基金经理牟旭东,均涉“老鼠仓”被立案调查。三人中,被立案调查最早的是牟旭东,其于3月21日被有关部门立案调查。另外,欧宝林与黄春雨则分别于3月31日和4月18日被立案调查。

  5月9日,证监会[微博]通报了光大保德信红利基金原基金经理钱某(钱钧)、嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某(欧宝林)以及平安资管原投资管理人员张某(张治民)涉嫌内幕交易案件。证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。

  据媒体报道,泽熙已在大限之前上报了备案材料。然而,有业内人士表示,近期监管层在加班加点审核私募备案,一千五百家机构都登记了,此二人却还没有入册,可见监管层有意为之。

  基金经理涉“老鼠仓”传闻很少是空穴来风。

  借助互联网的搜索技术,“大数据”可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控,并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户进行监控,圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为。

  据《每日经济新闻》记者统计,自去年以来,监管机构正式通报涉及调查的基金公司达9家,保险资管机构2家,还有多家公司基金经理位列“嫌疑”名单。这意味着,后续还可能有新案被曝光。

  资料显示,牟旭东自2003年1月加入华宝兴业基金管理有限公司[微博],历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。

  除了钟小婧,海富通基金公司原基金经理黄春雨、上投摩根基金公司原基金经理欧宝林和华宝兴业基金公司原基金经理牟旭东,均被传已涉“老鼠仓”被立案调查。

  不过,上述说法均未得到相关方证实。

  利用未公开信息交易是指证券期货交易所、证券公司、期货公司、基金公司、银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。其与“老鼠仓”有所区别,但市场通常将这一行为也称为“老鼠仓”。

  而且,监管层本轮对于资本市场的查处,不只局限于“老鼠仓”。包括内幕交易、利益输送等资本市场的违法行为,监管层也加大了查处力度。此外,新股发行中的利益链也将被纳入重点侦查范围。

  捕鼠收网未尽/

  一位业内人士指出,一般而言,处于协查阶段的基金公司尚无需发布正式的相关公告,但出于保护投资人的目的,通常会暂停基金经理的投资权限,若案情明朗确实涉案,将要求基金经理正式离职。

  除了钟小婧因有上海证监局的处罚算是板上钉钉,上述三家基金公司均以“不知情”或者“是个人行[微博]为,与公司无关”搪塞《中国经营报》记者的疑问。

  基金行业传奇人物王亚伟正被裹挟进资产管理行业近期的“捕鼠风暴”之中,其在华夏期间管理的基金传出受到调查的消息。

  曾在嘉实基金公司、上投摩根基金公司任职过的欧宝林,其被调查或涉其嘉实任职经历。

  据媒体报道,华夏基金也有两名基金经理被带走调查,包括“最会赚钱的5大女基金经理”之一的罗泽萍。与此同时,海富通基金五位不久前刚离任基金经理也传出因涉嫌“老鼠仓”被调查。

  包括罗泽萍在内,今年华夏基金已有4名权益类基金经理陆续离职,分别为刘振华、胡建平、谭琦。

  在大数据监管实行之前,金融行业的“老鼠仓”事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。比如,招商基金公司杨奕案是由于情人反目;而中邮基金公司原冠军基金经理厉建超则是因为同行的举报。

  多家基金涉案

  上述4起案件交易金额均在亿元之上,其中,钱钧案涉及买入金额达1.23亿元,获利160余万元;欧宝林案涉及交易金额达1.06亿元,账面获利160万元;张治民案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元;曾宏案涉及交易金额约2.97亿元。

  2010年6月黄春雨加盟海富通基金公司担任股票分析师、高级股票分析师。2013年4月至7月,任海富通收益增长混合和海富通国策导向股票基金经理助理。

  据悉,监管部门目前有一份涉嫌“老鼠仓”的大名单,涉及多家基金公司,其中不乏大型基金。而近期查处的钟小婧以及牟旭东,都是因多年前的旧账被揪出水面。

  从去年下半年开始,基金行业“鼠患”风波不断,今年则愈演愈烈,更蔓延至保险资管、私募基金。

  “大数据”发威

  而更多的消息显示,监管层严打“老鼠仓”的风暴,正从公募向保险、信托等整个资管行业蔓延。

  根据基金业协会披露情况显示,截至5月11日,已有1559家私募机构登记为私募基金管理人,其中私募证券基金管理人491家。基金业协会负责人表示,“主要私募基金管理机构都已进行登记。”然而却始终未见泽熙与千合资本的身影。

  直至去年7月,黄春雨才担任基金经理职务。2013年7月起,黄春雨旗下共管理两只基金,分别为海富通收益增长混合和海富通国策导向股票的基金经理。随后黄春雨兼任了两只股票基金的基金经理职务。2013年12月起,兼任海富通内需热点股票基金经理。2014年4月起兼任海富通股票基金基金经理。

  对此,监管机构稽查系统人士对记者表示,媒体的报道与过分关注也是导致嫌疑人外逃的原因之一。

  证监会表示,证监会强化了案件线索分析发现机制,不断加大监控和查处力度,为精准打击利用未公开信息交易股票行为提供了强有力的手段。

  牟旭东和欧宝林被调查,据称都来自“大数据”提供的线索。

  接近监管层的人暗示,近期的查处风暴,是基金经理离职潮主要原因。

  对此,华夏基金方面称,证监会的调查是针对外部账户,未对华夏基金和旗下的任何基金进行调查,对外部账户的调查也还没有结论。

  资深证券律师严义明表示,一般公安机关初步掌握了犯罪证据,或者是犯罪嫌疑人的证据,才会正式立案。公安机关在此期间可采取强制措施并正式启动调查程序。取保候审通常有两个可能,一是公安机关已经掌握犯罪嫌疑人的主要犯罪事实,之后将移送检察院审查起诉。第二个是,公安机关调查中发现这个罪名不成立(或比较轻),不需要担刑事责任,实际上应该做出不予移送检查、审查机关的决定,取保候审后会淡化此事。

  此次被查“老鼠仓”的牟旭东,也是因为老鼠仓账户与其管理产品的投资标的高度重合,在获利报酬辗转至其本人账户时,侦查部门才正式着手调查此案。据接近监管层的消息人士称,现在大数据监控已经相当敏感,和基金产品持仓重合度较高的账户都在被密切监控,一旦发现问题,就可正式立案调查。

  黄春雨遭立案后“被离职”

  不过,这么多的基金经理因“老鼠仓”被立案也从侧面证明,基金公司的内部风控失察,基本上是形同虚设。业内人士建议,证监会在查处的同时,还应该加强对基金公司内部监察体系的完善。

  2007年1月,黄春雨进入宝盈基金[微博]管理有限公司任研究部研究员,两年后的2009年7月离职。2009年7月至2010年5月,黄春雨任上投摩根基金管理有限公司[微博]研究部行业专家。

  另据记者了解,实际上,相对于其他资管公司,公募基金对于基金经理的控制已经算是金融机构里比较严苛的。比如,交易时间上交手机、基金经理的办公电脑也会受到严格监控。有些基金公司甚至还会要求基金经理上交护照。

  五一节前两天,基金圈内便盛传海富通基金公司有人被带走,彼时海富通基金公司人士给早报记者的回复是“公司目前一切正常,明日(4月30日)会发公告,一切以公告为准”。

  除了离开公募领域,出国移民也成为部分基金经理避难的去处。据《财经》报道,被曝遭调查的华夏基金经理罗泽萍或已不在国内,而另一家基金公司高管也因涉嫌“老鼠仓”之后,下落不明,据说,人已出境。

  次日,海富通基金公司连发四则公告,称解聘旗下4只基金的基金经理黄春雨。离职系“个人原因”,离职日期为2014年4月28日。

  监管层“大数据”发力

  黄春雨原任职海富通,4月18日被立案。

  随着监管机构发力,公募基金行业最大一波“老鼠仓”即将现形。

  2014年1月4日,上投摩根公告称,上投摩根阿尔法股票基金增聘征茂平为基金经理,与欧宝林共同管理。一周后,上投摩根基金再度公告,自1月10日,因工作需要,欧宝林不再担任上投摩根阿尔法股票基金的基金经理。

  证监会稽查技术手段升级也为打击“老鼠仓”提供了有力技术保障。

  欧宝林在嘉实犯案?

  基金经理成群被立案调查,成为目前资本市场最引人注目的事件。

  据接近海富通基金公司的人透露,海富通基金公司的“老鼠仓”事件是由于相关人员举报。(来源:东方早报)

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