平安资管原投资经理张治民老鼠仓案开庭,离职
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  若按10%计算,截至2013年底,平安资管投资在股票市场的资金超过1200亿元。“平安资管的规模是蛮大的,相对而言,险资的投资也偏向中长期。”一位广东基金经理称。

  原保险资管人员的“老鼠仓”案正为资管行业敲响警钟。2月6日上午,原平安资管股票投资部副总经理张治民“老鼠仓”案在上海市第一中级人民法院开庭,法庭将继续就疑点择日进行开庭审理。保险资管相继“触雷”,使得资管行业人员利用非公开信息交易的风险进一步暴露,利用未公开信息交易案件出现新变化、新特征,证监会[微博]已表态将加大对内幕交易综合防治的力度。

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  5月12日,平安资管方面未能提供张治民的准确在职时间及所管理账户。

  而卷入“老鼠仓”案件的保险资管公司不止平安资管一家。2014年12月26日,证监会新闻发言人通报近期针对利用未公开信息交易的执法工作情况时表示,已将涉嫌利用平安资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息,从事非法交易活动的张治民等39名涉案人员依法移送公安机关。

保监会披露的数据显示,去年保险业增速降至个位数,但保险投资规模同比增长19.5%,然而投资规模的增长并不意味着投资业绩的上升,相反,2012年保险投资年化收益率为3.39%,为四年来新低。事实上,随着保险资金投资新政的不断落地,资产总额达7.35万亿元的险资可投资国内所有主流金融机构的类证券化产品,实现银行、信托、证券全覆盖,同时其也将触角悄然伸向不动产、基建债权计划等投资领域。记者了解到,去年保险公司股票类投资战绩并不理想。目前包括开放性基金在内的权益类资产只占险企总资产的10%左右。业内人士表示,“在目前的‘大资管’环境下,监管层在越来越放开险资投资范围的同时也加强了对内幕交易等违法行为的打击力度,作为保险资管的从业人员更要以身作则,杜绝违法行为。”

  “平安资管投资在股票市场上的资金大约占其管理资产的10%。”5月12日,一位接近平安资管的人士表示,中国平安在A股的绝大部分投资也都是通过平安资管来实现。

  张治民涉及的案件成为今年以来“老鼠仓”涉案资金最大的一例。相关信息显示,庭审期间,张治民及其妻子尹琼同时站上被告席,均以“利用非公开信息交易”罪被起诉。2008年7月至2013年1月,张治民担任平安资管股票投资部副总经理,并先后负责管理两个账户股票投资组合。检方认为,2009年2月28日至2012年12月31日间,张治民利用职务便利获取的未公开信息,自行指示尹琼,通过“张顺村”、“杨娟”、“谢秀英”证券账户与其管理的股票投资组合趋同交易深天马A、湖北宜化、徐工机械等100余只股票,累计趋同成交额13.42亿余元,获利2861万余元。张治民虽然对罪名无异议,但对于获利数据的鉴定计算方式等细节上存在异议。据悉,法庭将继续就疑点择日进行开庭审理。

平安资管投资经理涉嫌获利919万被调查

  5月9日,证监会[微博]通报称,其已于1月份对平安资产管理有限责任公司(下称“平安资管”)原投资管理人员张某某(即“张治民”)涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,张某某案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  据证监会新闻发言人介绍,2014年以来,利用未公开信息交易案件出现一些新变化、新特征:一是部分涉案金额、非法获利特别巨大。在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件;二是涉案人员已涉及基金公司、证券公司、保险公司、银行等多类金融机构的从业人员;三是出现多环节调配资金、频繁变换交易方式等隐蔽性较强,以及内外串通共同实施违法犯罪行为的案件。

事实上,保险资金已与证券投资基金等构成证券市场机构投资资金的重要来源。业内人士表示,保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金,其“老鼠仓”行为,危害同样严重。证监会有关部门负责人强调,对各类金融机构从业人员的“老鼠仓”行为,证监会一经发现查实,都将坚决打击,严惩不贷。参与资本市场的各类金融机构从业人员应以本案警示自身,依法履行职责,坚守职业道德,远离“老鼠仓”等违法行为。

  实际上,张治民案并非平安资管首次爆出老鼠仓问题。

  证监会始终将严厉打击内幕交易作为执法工作的重点。公开资料显示,2010年,针对当时内幕交易高发、频发的状态,证监会专门部署开展了打击内幕交易的专项执法工作。据统计,2010年至2014年的5年间,证监会正式立案调查的案件中,内幕交易占比分别为51%、51%、63%、46%、45%。其间,证监会共立案查处内幕交易案件349起。2013年、2014年证监会移送公安机关追究刑事责任的内幕交易及利用未公开信息交易案件达86件。

证监会:涉事者“过桥走账”规避监管意图明显

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  持续严打

文、记者周慧

  从夏侯文浩到张治民,第二次老鼠仓显然更为严重——夏侯文浩案成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元,而张治民案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  □本报记者 李超

证监会有关部门负责人指出,本案是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案,夏侯文浩利用职位之便,盗取所在保险资产管理公司的未公开信息,为己交易获利。他先于或同期于其管理的保险资产买入同一股票获利的行为,不仅损害了保险资产和被保险人的利益,而且损害了资本市场的“三公原则”,破坏了资本市场秩序,应当依法严惩。

  (记者邮箱:chenxi@21cbh。com)

  保险资管人士表示,早在2013年2月曝出证监会查处首例保险资产管理从业人员内幕交易案,涉事人平安资产管理有限责任公司原投资经理夏侯文浩利用未公开信息交易股票行为被立案调查后,一些大型保险公司很快加强了内部整顿和排查,并在内部会议中要求杜绝此类事件再次发生。但因为以往的内部管控并不像后来那样紧,所以以往事情埋下的风险仍然会显现出来。犯罪嫌疑人曾有数年接近不同账户了解核心信息的职务便利,事发后说明此前保险公司的内控不够缜密。而在未来,随着执法力度加强,对此类风险的把控将更为有效。

根据证监会的通报显示,夏侯文浩2009年6月进入平安资管,2009年12月起担任平安资管保险资产投资室的投资经理,先后负责三个保险资产管理账户的具体投资管理工作,2011年4月起升任投资室副经理。夏侯文浩在2010年2月至2011年5月实际管理保险资产账户期间,利用职务便利获取的三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只,成交金额累计达1.46亿余元,获利919万余元。

  陈浠

  而在打击力度明显加大的同时,随着执法新技术的运用,一批多环节泄露内幕信息、交易隐蔽性较强、多种违法行为交织并存、常规手段难以发现的案件线索被挖掘出来。2013年下半年开发启用大数据分析系统以来,已调查内幕交易线索375起,立案142起,分别比以往同期增长21%、33%。

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  而据同花顺iFinD数据,在张治民离职前,中国平安重仓的流通股有42只。

  证监会新闻发言人表示,为适应当前监管执法形势,证监会已对稽查执法力量和科技投入作出统筹安排,今后将进一步加大对内幕交易综合防治的力度,努力让每一个投资者在每一起信息披露过程中都能够得到公平对待。

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  据公开资料,张治民曾至少调研过5家上市公司。

  2014年5月9日,证监会新闻发言人通报了资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件及相关查处情况时透露,2014年1月,证监会对平安资产管理有限责任公司原投资管理人员“张某某”涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,“张某某”案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

据介绍,夏侯文浩规避监管的意图较为明显,使用的证券账户先后转挪于广州、上海等地的多家证券营业部,账户资金更是通过其亲属、朋友等多人银行账户过桥走账。夏侯文浩的行为涉嫌构成利用未公开信息交易罪,构成了《刑法》第一百八十条第四款规定的“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定从事与该信息相关的证券、期货相关交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动”所述违法行为。

  “平安资管股票投资管理团队大概10人,另外还有10人左右的股票投资研究团队。”前述接近平安资管的人士称。

  平安触雷

首例保险业 “老鼠仓”案

  截至2012年底,剔除银行股,中国平安持股在A股上市公司流通股占比超过2%的,包括卓翼科技、云南白药、天广消防、浙江震元、环旭电子、以岭药业、华夏幸福、江河创建、南天信息。

建议:打击内幕交易行为

  5月12日,平安资管回复21世纪经济报道称,张治民已于2013年年中从公司离职,平安资管一直有明确且严格的制度规定,员工不得直接或间接买卖股票,或者替他人买卖股票,张的行为严重违反了公司制度,且侵害公司利益,公司坚决支持监管机构对其采取的执法行动。

“老鼠仓”逐渐蔓延到保险业。证监会上周五在官网上通报,平安资产管理有限责任公司原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票被调查,涉案金额达919万余元,现已经过公安机关移送检察院审查起诉。据介绍,这是证监会查处的首例保险从业人员“老鼠仓”案件。业内人士表示,保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金,其“老鼠仓”行为,危害同样严重。目前保险资金投资收益率不高,保险资产管理公司的资质差别很大,保险业爆出“老鼠仓”值得行业警醒。

  早在2011年11月,证监会就曾对平安资管原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。2012年6月,证监会将该案移送公安机关,此后公安机关移送检察院审查起诉。这是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案。

  据中国平安[微博]2013年年报截至2013年底,平安资管注册资本为5亿元,其投资管理的资产规模为12752.88亿元,较2012年底增长29.8%。

  山河智能2007年年报显示,张治民曾于当年1月30日,以平安资产管理有限责任公司投资经理的身份实地调研了该公司。此后他还调研过湖北宜化、云铝股份等。到了2013年,当年3月6日和6月27日,张治民实地调研了张裕A和凯美特气。

  老鼠仓风波愈演愈烈。

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  据证监会调查,夏侯文浩在2010年2月至2011年5月实际管理保险资产账户期间,利用职务便利获取的三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,使用三个自然人证券账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只。

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