融通基金涉老鼠仓属个人问题,融通基金老鼠仓
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  经初步调查属基金从业人员个人行为。证监会强调对老鼠仓需追究刑事责任

  陆媛

  □ 本报记者 侯捷宁

新萄京娱乐网址,  本报记者 于海涛 北京报道

  陆媛

  案发《刑法》相关修正案出台之前,有学者建议考虑以商业贿赂罪追究

   记者12日从中国证监会相关人士处了解到,融通基金“老鼠仓”事件目前的前期调查工作已完成,行政处罚委员会正在进行后续审理,很快就会发布具体决定。虽然最后得出结论还要经过一定的程序,但是,从目前的调查结果显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律规定,从事了不当的行为。

  融通基金涉嫌老鼠仓此前引起社会高度关注,5月12日,中国证监会有关部门负责人对记者明确表示:对该案的调查已经结束,初步来看是“个人问题”。

  传得沸沸扬扬的融通基金疑似老鼠仓事件,昨日获得证监会的首次表态:证监会已就此立案并掌握相关人员涉嫌违法违规行为的证明,案件将进入后期审理程序。经初步调查,案件属基金从业人员个人行为,证监会虽未公布涉案人员姓名,但强调对老鼠仓需追究刑事责任。

  对老鼠仓的有效惩戒莫过于行政处罚和追究刑事责任双管齐下,但融通基金管理有限责任公司(下称“融通基金”)基金经理老鼠仓事件面临法律适用问题。

   据了解,今年4月7日有媒体报道了关于融通基金涉嫌“老鼠仓”的事件后,证监会高度关注,立刻启动了调查程序,13日,对此事件就开始正式立案调查,目前调查已基本结束,调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。

  该负责人介绍,证监会在4月7日看到媒体披露该信息后,10分钟内即启动了调查程序,一个小时内即到达了调查现场。经过前期核查,13日即对其进行正式立案调查。现在前期调查阶段工作已经完成,到了后续审理阶段。

  一个月前有媒体报道,融通基金公开持仓信息“佐证”散户“周蔷”可能存在老鼠仓行为。自2006年以来,“周蔷”与融通旗下融通新蓝筹基金、通乾基金共同出现在新中基(000972.SZ)、海南海药(000566.SZ)、川化股份(000155.SZ)和广州冷机(000893.SZ)的十大流通股股东名单中,获利近2000万元。“周蔷”入市时机非常蹊跷:要么其买入某股后不久融通系便大举进驻,随后股价拉升;要么精准抄底融通系被套股,被套股随后出现补仓拉升迹象。

  今年2月正式出台的刑法修正案(七)对证券、基金等金融从业人员“获取内幕信息以外的其他未公开信息”,并借此牟利的行为作出了明确规定:依照内幕交易的有关规定处罚。但是,据受邀参加证监会一次内部研讨会的学者上周对CBN记者表示,融通老鼠仓事件发生在该修正案出台之前,或无法据此定罪。

   上述人士还透露,在调查中主要发现两方面问题:一是从业人员不按规定做交易,违反相关规定,不该交易的情况做了交易;二是有人违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。

  “调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。”该负责人说,最后得出明确结论要经过相应程序,行政处罚委员会进行审理后会有最终结果。

  事件曝光后随即引发舆论广为关注,但证监会未迅速公开表态。证监会相关部门人士昨日解释称,4月7日监控到融通事件相关信息后,证监会“10分钟内启动核查程序,1小时内奔赴案件现场进行调查”。

  涉案基金经理系代人操盘

   上述人士告诉记者,证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常都关注。特别是对交易行为,一直是严格的要求,必须得合法合规。去年证监会也推动了《证券法》的修订,为进一步打击老鼠仓寻求提供法律支持。如果在《刑法修订案》生效之后还发生这种行为,也要追究刑事责任。在这之前行政处罚范围之内,证监会做出行政处理。

  据悉,该“某从业人员”涉嫌违法的行为有两个方面,一是基金从业人员不按规定做交易,违反相关规定,在不该交易的情况下做了交易;二是违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些“不当行为”。

  “我们在第一时间反应,经过前期核查,4月13日对其采取立案调查措施。现在进入后期审理程序,最后由行政处罚委员会经审理得出结论。”上述人士表示。

  自2006年以来,一个名为“周蔷”的证券账户与融通旗下融通新蓝筹基金、通乾基金共同出现在新中基(000972.SZ)、 海南海药(000566.SZ)、 川化股份(000155.SZ)和 广州冷机(000893.SZ)的十大流通股股东名单中,获利近2000万元。“周蔷”入市时机非常蹊跷:要么其买入某股后不久融通系便大举进驻,随后股价拉升;要么精准抄底融通系被套股,被套股随后出现补仓拉升迹象。

   “融通基金案子,虽然是个人的问题,借这个机会也提醒在各种场地要求基金公司引以为鉴,要求全体工作人员引以为鉴,公司要加强制度建设,要加强对投资管理人的教育。另外作为监管部门要加强监控,一旦发现线索也会认真的查处,依法严肃的查处打击相关违法犯罪行为。”上述人士强调。

  该负责人一再强调,从对当事人负责的角度,应该是依法严格按程序做出认定和处罚的结果才是最准确的。

  经初步调查,融通疑似老鼠仓事件属基金从业人员个人行为。由于正处后续审理程序,需按程序公正等原则为当事人提供听证等流程,证监会上述人士未披露涉嫌违规违法的基金从业人员姓名。

  在获知线索后,证监会基金部、稽查局和当地派出监管机构以迅雷之势查清融通基金老鼠仓事件。证监会基金部和稽查局负责人将其总结为十分钟启动调查程序、一小时到达调查现场、一周内初步掌握证据正式立案调查。

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  根据《刑法》,基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法相关规定处罚。

  “去年我们查处了王黎敏、唐建的老鼠仓案件。刑法修正案(七)的通过,为进一步打击老鼠仓提供了法律支持。如果在刑法修订案生效之后还发生这种行为,是要追究刑事责任的。”

  由于案件还在证监会行政处罚委员会的审理之中,证监会上述官员仅简单介绍了案情:“这是基金从业人员个人行为,与公司无关。主要两个方面:一是从业人员不按规定做交易,违反规定,在不该交易的情况下可能做了交易;一是有一些违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。”

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  根据这一条款,“老鼠仓”行为当事人可被处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,将被处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  2月28日通过并实施的刑法修正案(七)规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  随后融通基金即宣布与旗下基金经理张野解除劳动合同关系,并称其有违反公司制度之行为。张野被市场认为正是操作老鼠仓之基金经理。

  “证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常的关注。如果在《刑法》修订案生效之后还发生老鼠仓行为,要依法追究刑事责任。”该负责人强调。

  证监会负责调查的相关人士表示,融通基金疑似老鼠仓事件可能涉及两方面违法违规行为。“一是从业人员不按规定做交易,违反规定在不该交易的情况下可能做了交易;还有一个就是有一些违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事不当的行为。”

  目前由于案件详情并未公开,市场各界并不知晓违规细节。而知情人士表示,违规基金经理在多次外出举行讲座之时,获得一些投资者信任,后者将资金和账户委托给该基金经理交易。该基金经理操作获利甚丰,但由于过分执著而不慎在多只重仓股中成为十大股东方显露账户身份。该基金经理在为客户操作私人账户时一般会获得一定比例的收益提成,“比如替客户获利1000万元,基金经理会被回报以200万元。”

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  “即使是个人的问题,借这个机会我们也要求基金公司引以为鉴,要求全体基金从业人员引以为鉴,公司要加强制度建设,要加强对投资管理人的教育。另外,作为监管部门要加强监控,一旦发现线索也会认真地查处,依法严肃地查处打击相关违法犯罪行为。”证监会人士强调。

  如何定罪有待司法结果

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  值得注意的是,证监会官员谨慎表示必须要严格按程序来进行认定和处罚:“我们只能说调查显示确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。最终的结论还是要看司法最终认定的结果。”

  与证监会的谨慎相呼应的是,有精通金融证券犯罪研究的学者也表示很难找到融通基金老鼠仓事件的适用法律,并且很难以内幕交易定罪。

  据上述学者表示,证监会为此召开了研讨会,专门研讨如何处罚老鼠仓当事人以及相关法律适用问题,因为追究刑事责任才能更严厉震慑市场上存在的其他违法违规行为。

  今年2月28日公布的刑法修正案(七)将老鼠仓行为列为内幕交易罪处理:“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法第一百八十条第一款的规定(即内幕交易)处罚。”

  证监会表达了以刑法修正案(七)来打击老鼠仓的决心。证监会官员称:“去年我们也推动了刑法的修订,现在为下一步进一步打击老鼠仓提供了法律支持。如果在刑法修订案生效之后还发生这种行为,是要追究刑事责任的。”

  恰恰是因为刑法秉承“不得追溯既往”的原则,融通基金老鼠仓案件或难被追究刑事责任,一位获邀参加融通基金老鼠仓行为法律适用研讨会的学者表示:“因为案件发生在刑法修正案(七)今年初出台之前。”

  如果无法以内幕交易罪来追究张野的刑事责任,上述学者便建议考虑商业贿赂罪来追究。刑法第一百六十三条规定:公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。

  这是继唐建、王黎敏老鼠仓事件之后,最新一起广受市场关注的基金经理老鼠仓事件。自从2007年底证券执法体制改革以来,证监会在打击内幕交易、老鼠仓案件上加强了力度,但由于只有行政处罚没有刑事责任之追究,违法者的违法成本便显得微乎其微。

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