融通基金老鼠仓事件已进入审理阶段,证监会彻
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  时代周报记者 毛瀚民 发自深圳

  □ 本报记者 侯捷宁

   本报记者 毛瀚民 发自深圳

  本报记者 于海涛 北京报道

  “公司还在开会研究这事,内部也正在自查,现在能确认的是,公司没有任何问题,我们的投资管理流程和交易是没有问题的,但这不能排除基金经理个人私下会有这种行为,这需要证监会调查确认。”4月10日下午,深圳华侨城汉唐大厦14楼,融通基金公司总经理助理陈晓生对时代周报记者回应说。

   记者12日从中国证监会相关人士处了解到,融通基金“老鼠仓”事件目前的前期调查工作已完成,行政处罚委员会正在进行后续审理,很快就会发布具体决定。虽然最后得出结论还要经过一定的程序,但是,从目前的调查结果显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律规定,从事了不当的行为。

  融通基金疑似“老鼠仓”事件即将水落石出。

  融通基金涉嫌老鼠仓此前引起社会高度关注,5月12日,中国证监会有关部门负责人对记者明确表示:对该案的调查已经结束,初步来看是“个人问题”。

  “很快会有一个官方的结果出来,我们现在除了自查外,也搞不清楚到底是怎么回事,我们无权去调查基金经理私下的个人行为。”针对迟迟没有正式回应外界,陈晓生解释说。

   据了解,今年4月7日有媒体报道了关于融通基金涉嫌“老鼠仓”的事件后,证监会高度关注,立刻启动了调查程序,13日,对此事件就开始正式立案调查,目前调查已基本结束,调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。

  5月4日,时代周报记者从接近监管层的知情人士处独家获悉,融通基金旗下两只基金因涉嫌内幕交易已在4月初被中国证监会稽查局立案调查,目前前期调查已有所突破,证监会已掌握周蔷的基本情况。“相信不用多长时间,证监会就会有公开信息披露出来。”

  该负责人介绍,证监会在4月7日看到媒体披露该信息后,10分钟内即启动了调查程序,一个小时内即到达了调查现场。经过前期核查,13日即对其进行正式立案调查。现在前期调查阶段工作已经完成,到了后续审理阶段。

  陈告诉记者,目前证监会尚未到公司进行有关调查。不过,一天之后,融通基金管理公司发布公告,称公司内部正在自查,公司将积极配合主管机关进行相关调查。一有结果,公司将及时公告。

   上述人士还透露,在调查中主要发现两方面问题:一是从业人员不按规定做交易,违反相关规定,不该交易的情况做了交易;二是有人违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。

  值得关注的是,调查此案的是证监会稽查局而非证监会的基金监管处。

  “调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。”该负责人说,最后得出明确结论要经过相应程序,行政处罚委员会进行审理后会有最终结果。

  融通基金公司涉嫌“老鼠仓”的基金经理都是明星经理。通乾基金(500038)基金经理郝继伦,曾就职于鹏华基金管理有限公司,在2000年10月加入融通基金管理有限公司,担任基金管理部总监。

   上述人士告诉记者,证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常都关注。特别是对交易行为,一直是严格的要求,必须得合法合规。去年证监会也推动了《证券法》的修订,为进一步打击老鼠仓寻求提供法律支持。如果在《刑法修订案》生效之后还发生这种行为,也要追究刑事责任。在这之前行政处罚范围之内,证监会做出行政处理。

  “这很能说明问题,融通的案子不是一般的公司治理或者普通监管问题,如果涉及刑事犯罪,主管部门这次绝不姑息和手软。”深圳证监局一位内部人士向时代周报记者透露。

  据悉,该“某从业人员”涉嫌违法的行为有两个方面,一是基金从业人员不按规定做交易,违反相关规定,在不该交易的情况下做了交易;二是违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些“不当行为”。

  融通新蓝筹基金经理有两位,刘模林和戴春平,前者曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理。后者戴春平博士,先后在泰康保险资产管理中心、鹏华基金管理公司、中国人寿资产管理公司从事交易、研究和投资管理工作,2007年初进入融通基金管理公司,现任机构理财部投资经理。

   “融通基金案子,虽然是个人的问题,借这个机会也提醒在各种场地要求基金公司引以为鉴,要求全体工作人员引以为鉴,公司要加强制度建设,要加强对投资管理人的教育。另外作为监管部门要加强监控,一旦发现线索也会认真的查处,依法严肃的查处打击相关违法犯罪行为。”上述人士强调。

  融通督察长称无高管涉嫌

  该负责人一再强调,从对当事人负责的角度,应该是依法严格按程序做出认定和处罚的结果才是最准确的。

  记者试图联系上述三位基金经理,前台一位工作人员对记者说:“都出去开会去了,都不在办公室。”

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  5月5日,记者来到位于华侨城汉唐大厦13、14楼的融通基金公司总部。 办公室大门是封闭式的,记者在门外徘徊多时,终于等到机会进入,11点正是上班时间,但宽大的办公间只有六七位工作人员。

  根据《刑法》,基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法相关规定处罚。

  “基金经理在买入股票前,将消息提前透露给自己的关联账户,然后基金在‘老鼠’买入后再大举跟进,拉高股价,从而实现‘老鼠’和基金经理的获利分红,这原本就是基金业的潜股则。”深圳一位不愿透露姓名的私募人士对时代周报记者坦言,“你无法监控基金经理下班后的动向吧,也很难查处。”

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  现任融通基金公司董事、督察长的吴冶平在接受时代周报记者采访时表示,媒体之前有关该公司的报道绝大多数均不属实,目前公司正在接受调查,等完成所有程序后,会采取公告的形式,对外有一个交代。此外,此次被外界质疑“老鼠仓”的基金经理和公司高管都没有任何问题,基金经理没有给周蔷提供任何内幕信息。

  根据这一条款,“老鼠仓”行为当事人可被处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,将被处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  而深圳知名创投界专家,深圳创东方投资公司董事长肖水龙则对基金交易规则和基础交易制度深感担忧。“更多的时候,我们仅仅靠职业道德来约束基金经理,没有完善的相关法规机制来硬性限制基金的违规行为,出现‘老鼠仓’也是必然现象。”肖水龙告诉时代周报记者,一直以来,“老鼠仓”在基金界就是普遍现象,事实上,目前基金公司的员工很少有不买卖股票的,只是通过何种名义或手段来购买的问题。

  “我们不知道周蔷是什么人,是因为我们没有合法的渠道和权利去查周蔷这个人。”吴冶平一字一顿地告诉时代周报记者。

  “证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常的关注。如果在《刑法》修订案生效之后还发生老鼠仓行为,要依法追究刑事责任。”该负责人强调。

  尽管监管部门也出台了一些措施防范,要求基金经理本人上报本人及直系亲属的账户资料的方式,这一制度对基金经理的监管形同虚设。在现实中,基金经理的“老鼠仓”不仅不会使用上报的账户,甚至连旁系亲属账户也很少使用。比如,部分公募基金经理帮助其他投资人士“锁仓”、“接盘”,因为操作隐蔽性强,很难调查。

  对于证监会调查该公司的具体进展情况和结果,吴冶平表示:“还没到说的时间,不能说,证监会对这一事件的处理结果对我们公司有一些要求,我们讲出去就是违规了。”

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  记者试图联系融通基金公司的董事长孟立坤,但被告知,孟立坤长期居住北京、上海,很少来深圳。而融通基金几位卷进老鼠仓事件的基金经理郝继伦、刘模林和戴春平已经多日未到公司上班。吴冶平也拒绝提供这几位基金经理的具体联系方式。

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  融通基金公司总监助理王文告诉记者,“公司目前一切正常,老鼠仓事件还没有影响到公司的日常经营。”但记者注意到,14楼的办公间上班的员工屈指可数。

  融通基金的几位独立董事对融通老鼠仓事件均讳莫如深。

  独立董事林义相现任天相投资顾问有限公司董事长兼总经理,在接到记者电话后 ,表示不太了解此事,以正在开会为由匆忙挂断电话。而另一位独董强力,现任西北政法大学教授,则对时代周报记者关于“独董是否监管失职”的问题表示无奈,“我们也只有通过每年一次的会议才能了解到公司的事情,对于其日常的经营管理知道的并不多。出了问题,有监管机构来调查,该怎么办就怎么办。”

  融通系劣迹斑斑

  冰冻三尺非一日之寒。

  据记者调查获悉,成立于2001年的融通基金属中国第二批基金管理公司之一,注册资本1.25亿元人民币,公司股东为新时代证券有限责任公司(60%)、日兴资产管理有限公司(40%)。截至2009年4月,公司旗下有一只封闭式基金(融通通乾封闭)和十只开放式基金。

  一位熟悉融通基金公司的券商研究员告诉记者,2004年,融通基金就出现过违规销售事件,被建行举报,后来向投资者道歉了事;今年3月份又差点因基金分红而违规。“如果老鼠仓这样的事情发生在融通公司身上,不奇怪。”该人士说。

  3月28日,融通基金旗下涉嫌“老鼠仓”的基金通乾公布的年报显示:“本基金于本报告期投资运作亏损,根据相关法规及本基金合同的约定,不进行利润分配”。

  但该年报同时显示,当期已实现收益2.17亿元,期末可供分配基金份额利润0.08元。

  业内人士表示,基金通乾无视基民利益,赢利但不分配红利,与2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》相悖。

  3月31日凌晨,融通基金公司紧急发布基金通乾2008年年度报告补充公告,又对通乾证券投资基金2008年度的已实现收益进行分配,共派发现金红利2亿元。

  朝令夕改,融通基金为自己树立了“铁公鸡”形象。

  更早的违规行为可追溯到2004年。中国建设银行就融通基金在销售中的违规行为向中国证监会进行举报,指融通基金在销售中对部分客户免去有关申购赎回费用。

  而融通公司旗下的新蓝筹基金2004年二季度工作报告中,披露了融通基金销售违规事件,并就此事向基金份额持有人和社会公众作出相应解释并表示真诚道歉。

  2004年6月,一次违规销售事件,致使融通基金换掉了时任基金经理的詹凌蔚。

  记者从融通新蓝筹基金的公告资料中获悉,詹凌蔚自2002年9月13日至2004年7月20日期间,担任新蓝筹基金经理,到了2004年7月21日改由刘模林担任基金经理,而自2007年9月28日起至今,由戴春平与刘模林共同担任该基金的基金经理。

  从融通离职的詹凌蔚2007年3月加入同在深圳的长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司总经理助理兼投资管理部总监。

  现由戴春平与刘模林共同担任基金经理的融通新蓝筹基金即是这次涉嫌“老鼠仓”其中的一只基金。

  证监会将彻查此案

  其实,早在市场传出融通基金涉嫌“老鼠仓”的初期,证监会已开始介入此案。

  “4月8号消息传出来,我们9号就去进行调查了,时间相差不到一天。”深圳证监局知情人士对时代周报记者说,“请相信中国证监会,相信深圳证监局,如果融通涉及内幕交易,我们绝不放过,要彻查。”

  证监会对基金的监管力度也在不断加强,从其高层人事调整可见一斑。

  证监会4月9日公布,中央批准桂敏杰担任中国证券监督管理委员会党委副书记。而在桂敏杰分管基金部的这几年,恰是基金业由小变大的几年,也是基金业创新不断的几年。

  业内人士认为,证监会对于熟知基金业桂敏杰的任命,将有助于基金业彻底走出了“基金黑幕”的影响。

  深圳市证监局内部人士对时代周报记者表示,今年以来,监管部门密集出台了一系列强化监管的管理办法,一个针对内幕交易相对完备的监管轮廓目前已基本成型。

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