明星基金经理难逃老鼠仓魔咒,融通疑似老鼠仓
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  四大存疑待解

  基金经理变更的公告

  获利最多几百万

  又一起涉嫌“老鼠仓”事件曝光。这可能是继2007年上投摩根成长先锋基金原经理唐建和2008年南方宝元债券及南方成份精选基金原经理王黎敏“老鼠仓”事发之后的第三例,此次当事人为融通基金原深证100 ETF和巨潮100基金经理张野。

  据《财经网》报道,“周蔷事件”本身的调查已经结束,目前进入行政程序,同时也已经移交警方。目前融通基金尚未收到证监会下发的处罚通知等文件。

  对此,北京问天律师事务所张远忠律师指出,目前证券法中,在刑事层面上,对于老鼠仓犯罪行为的制裁已经有法可依,不过,对于老鼠仓犯罪的标准如何界定并没有做出细化的解释,“情节严重”到底是获利资金大、对于投资者的损害程度大还是老鼠仓行为过多,诸如此类情况都没有具体的规定,因此,此次融通基金老鼠仓案究竟是否构成犯罪还要视具体情况而定,但不排除有负刑事责任的可能。

  上述副总经理称,除了选择哪些股票外,交易时机也非常重要。在基金经理实际操作中,何时建仓、何时卖出,都是保密的。这也就出现了选择同样的股票,融通两只基金盈利而周蔷亏损的情况。

  基金经理的职业生态

  ⊙本报记者 吴晓婧

  然而,上述法规中的“情节特别严重”究竟如何界定,将成为“融通老鼠仓案”能否被处以刑事制裁的关键。

  证监会相关负责人表示,调查中发现上述“个人的问题”主要体现在:一是 “从业人员不按规定做交易,违反规定,不该交易的情况下做了交易”。二是“违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些‘不当行为’”。

  “老鼠”的现形

  继唐建、王黎敏之后,融通基金“老鼠仓”案的曝光再度引起各方的高度关注。

  是否遭刑罚关键在情节严重与否

  深圳一家基金公司副总告诉记者:“融通内部听说自查得很厉害,把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

  而在深圳某家基金公司的一次投资者见面会上,当投资者质问公司副总某基金去年的业绩为什么这么差时,这位副总马上回应:“所以我们今年就把基金经理换了。”

  “老鼠仓”的再度曝光就像一条导火索,将表面风光无限的基金业背后深藏的隐忧一一浮现。职业道德与素养未能抵挡住资本市场的“暴富效应”以及巨额利益的诱惑,即便是最为富有的一个群体,依然难以克服人性中贪婪的一面。

  有市场人士担忧,部分基金经理出身于投资、咨询机构,而这些机构对于股票投资并不加以管制,进入基金行业后,要把这些习惯了自由投资风格的咨询机构人士严格地装进公募基金的条条框框中,本身就有难度,这也使得基金老鼠仓行为难以杜绝。

  法律界和基金界更为关注的一个话题是,这一事件是今年2月28日第十一届全国人大常委会第七次会议通过刑法修正案(七)后,首例被调查的涉嫌案件。

  深圳一位基金经理曾向记者诉苦,自从管理了基金以后,基本上就没有休息日,周末也要经常出差到上市公司调研。曾有人这样调侃基金经理:基金经理只有两种人,一种是白头发的,一种是没头发的。

  融通基金“老鼠仓”案的曝光,始于一名叫周蔷的神秘散户的投资神话被披露。

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  深圳一位律师认为,尽管张野涉案一事发案在3月1日之后,但据悉其涉案行为是发生于今年3月1日之前,按照法不溯及既往的原则,相关当事人面临刑事处罚的可能性不大。

  而张野的事故则始于媒体报道。2006年起,一名叫做周蔷的投资者跟随融通基金旗下新蓝筹基金和通乾基金同时买卖4只股票,包括新中基、广州冷机、川化股份和海南海药。报道引起证监会高度重视并火速进行立案调查。

  一位不愿具名的基金分析师认为,基金业的老鼠仓或许并不止曝光的3例。周蔷是一只“大老鼠”,而不会跻身十大流通股股东之列“小老鼠”,其踪迹又如何能够被发现?“老鼠仓”的发现机制依然有待完善。

  牵涉基金又为何是非张野管理的融通新蓝筹和基金通乾?

  张野与朱小民浮出

  三名昔日的基金经理同样优秀,而且都在从业生涯的“黄金期”堕落,令人叹息。

  其三,神秘散户周蔷是何方人士?目前有媒体报道称,事发后的第2周,张野选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人是一个大户,叫朱小民,是张野的一个的老朋友。周蔷账户对新中基等四只股票的投资与张野的推荐有关。但目前相关细节还未得到披露。

  基金经理选拔方式埋隐患

  此前,外界普遍猜测周蔷在四只股票上获利颇丰,这一数字最高达到2000万元。然而据接近监管部门的人士称,尽管经历06年、07年的大牛市,周蔷账户的盈利寥寥,在尾随融通旗下基金投资的四只股票上的获利最多也只有几百万,在川化股份上,周蔷这一账户甚至还是亏损出局。而从公开信息来看,融通旗下基金在这四只股票上获利颇为丰厚。

  王艳伟

  上述分析师认为,基金从业人员进行利益输送的比例可能并不会很高,但基金从业人员买股票的比例或许十有八九。尤其是基金经理这个国内收入最高、理财能力最强的群体,其买卖股票的权利被剥夺后,不可避免的会“堵”出一些“问题”。该分析师认为,资本市场从业人员投资也是一种权利,理财是一种需要,即便禁止他们投资,他们也会想出各种办法来应对,所以“堵”是不解决任何问题的。

  此次老鼠仓案的严重程度是否构成刑事犯罪?

  申兴

  事实上,这样的事情屡见不鲜。每到年初,基金公司都会将旗下基金的基金经理来个大换班,一些业绩排名靠后的基金经理被撤换下来,“贬”为研究员,甚至被公司辞退,而暂时坐稳的基金经理也战战兢兢。

  尽管唐建和王黎敏并没有受到刑事处罚,不过今年3月1日生效的《刑法修正案(七)》已经引入了对“老鼠仓”的刑事处罚。根据其中规定,有“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  尽管此前唐健和王黎敏并没有受到刑事处罚,不过根据今年2月28日通过并实施的刑法修正案规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  消息人士透露,融通基金的自查表明,旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常,看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示,与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

  据悉,在证监会对此事进行调查后,张野是主动向办案人员坦陈事实的。另据消息人士称,张野在今年年初时就有离职想法但未能成行,没想到此后不久便被曝出老鼠仓事件,他曾很懊悔地说,早知道这样当初就早点离职了。

  2008年2季度,散户周蔷与融通新蓝筹再度同时位列广州冷机前十大流通股股东。2008年3季度末,周蔷没有进入十大流通股股东序列,基金通乾则大幅建仓升至广州冷机的第三大流通股股东,广州冷机则最终于11月重组成功,变身大豆加工企业,股价从此一路飙升。

  或许,张野事件的出现,应该给基金业提出了一个新的课题,也再一次敲响了警钟!每经记者别冶巩万龙

  深圳一位基金公司副总经理表示,当此时机融通基金的“疑似老鼠仓事件”非常敏感。证监会刚刚经历了一轮人事调整,基金行业的领导变动最为显著。从分管的副主席姚刚到部门主任吴清,均是新接手基金行业。“3月份时证监会新任基金监管部主任吴清来深圳调研,当着所有基金公司总经理的面提及如果再有老鼠仓事件,将严查绝不手软。”

  2007年6月,从业人员可买基金的规定,证监会向各基金管理公司和基金托管银行下发了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》,首次为从业人员的投资松绑。虽然对于从业人员购买基金的持有期限作出不少于6个月的限制,但总归在解放从业人员参与证券市场投资上迈出了重要的一步。

  郑毅,1999年至2008年,就职于鹏华基金管理有限公司,其中2001年9月至2003年4月任基金普润基金经理,后任投资总部副总经理职务;2008年至今,任融通基金管理有限公司固定收益小组副组长。

  4月11日,融通基金在公告称,“我公司对此高度重视,在第一时间向监管机关进行了报告,同时针对报道中所提及的四只股票的投资行为,认真展开了调查。公司还将积极配合主管机关进行相关调查。”

  一位业内人士向记者透露,“这个行业内的确有少数性质很恶劣的行为,如基金在准备买某只股票前,跟相熟的私募打个招呼,或者,私募准备坐庄操纵某只股票价格前,也会让基金有个准备,做点短线操作。但这些都是个别现象。”他同时表示,基金业从业人员有百分之八十都在炒股,但并不意味着这些都是内幕交易。

  事实上,上述问题在美国也争论过,美国的《证券法》并没有禁止,而是把制定相关规则的权利交给了从业公司,统一的原则有以下3条:1、金融业的从业人员开立证券投资账户必须书面披露,此类账户的交易确认书必须是双份,本人一份,所属公司的稽核部一份;2、从业人员的任何交易都必须遵守客户优先的原则,由于很难界定交易时间的先后,有的公司就明确规定当日同种证券的成交价格客户从优;3、有重大信息披露的前后,内部人不得交易。

  公告同时称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  据WIND统计显示,自2006年以来,周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金,先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后,周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

  2003年,时年29岁的唐建被《新财富》评为计算机行业研究员第一名。其时,他在申银万国证券研究所任IT行业分析师,从业时间只有3年。2004年,唐建进入上投摩根基金公司,负责行业研究,次年,唐建便担任研究部副总监、阿尔法股票基金经理助理。2006年9月起,唐建便开始独立管理上投摩根成长先锋基金。

  上述巧合引起了媒体的注意,4月7日,媒体率先披露融通基金的“老鼠仓”传闻。此后,融通基金公司展开自查,证监会更是火速布置核查,在启动调查的一个小时内调查人员就已到达调查现场。经过前期核查,证监会已于4月13日对此案正式立案调查。

  ……

  证监会有关负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的1小时内,调查人员到达调查现场。4月13日,证监会正式立案调查。

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  根据公开信息显示,2006年6月底,基金通乾和散户周蔷同时出现在新中基的前十大流通股股东名录中,2006年3季度末,基金通乾持股规模不变,周蔷则继续增持该股。值得注意的是,2006年4季度,融通基金旗下包括融通动力先锋、融通新蓝筹、融通巨潮100和基金通乾在内的4只基金大举进入新中基。于此同时,新中基股价大幅攀升,从2006年9月到2006年底涨幅逾50%。

  首先,坊间到处寻找的周蔷究竟是何方“神圣”?

  (本报记者赵娟对此文亦有贡献)

  “基金经理的工作压力很大,相比而言,我们赚得的收入并不算高。更主要的是,天天研究股票,自己却不能买卖,这种感觉是最难受的。”上述基金经理的这种表述,不难理解为什么这个行业里,总有人会认为:如果比较成本和收益,趁自己有权限时做点老鼠仓更划算。

  事实上,当初唐建“老鼠仓”曝光之后,就有多位业内专家提出了上述看法。基金法起草工作组首任组长王连洲认为,要想遏制“老鼠仓”行为,应该疏堵结合,开正门,堵邪门。不宜剥夺基金经理买卖股票的权利,但是特殊性的职业要求,需要对其证券买卖行为进行一定的规定和限制,诸如证券买卖的数量、时间、价格以及其他需要披露的事项等。

  然而,案件主角张野虽浮出水面,但案情仍扑朔迷离,悬疑重重。

  对此,一位基金公司副总经理向本报记者介绍,基金公司普遍采用的投研一体化模式,在晨会、例会以及公司投研信息平台上,投研人员能够共享这些报告。基金经理利用职务之便,完全可以得到这些信息。据接近监管部门的人士透露,张野推荐给周蔷的信息,也正是通过这种途径得到的。

  王黎敏在2007年接受媒体采访时曾说:“如果说我能做得稍好一些,原因就在于我更勤奋一点。”此语令人印象深刻,这位勤奋的基金经理总是在每天早上比别人早到公司,处理邮箱里的海量信息。

  2008年4月21日,证监会开出基金“老鼠仓”处罚第一单。上投摩根的唐建和南方基金的王黎敏被取消基金从业资格,分别没收唐建、王黎敏各152.72万元和150.94万元的违法所得,并各处以50万元罚款。

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  5月15日,融通基金公告,免去张野所任基金经理职务,并予除名。

  而在证监会今年发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中,则再次重申,基金公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的,应当及时向公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。

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  无独有偶,2007年,宝新能源时任副总经理张剑峰涉嫌内幕交易,在公开披露重大信息前违规买入了该公司股票23.3万股。

  5月12日,中国证监会有关部门负责人表示,融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果,初步调查显示该案属“个人问题”。

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  对于“老鼠仓”事件,在谴责声不绝于耳之时,或许我们还应该看到硬币的另外一面,在清除资本市场“毒瘤”之时,年轻的中国基金业正在走上更为阳光的发展道路。

  而张剑峰也曾是咨询机构资深人士,资料显示,张剑峰曾任深圳市怀新企业投资顾问有限公司经理,当年在股评界颇有名气。

  此时,融通基金的自查也仍在进行。随着调查的进行,融通深证100指数和融通巨潮100指数两只基金的基金经理张野已经不能置身事外。

  此前,证监会对唐建和王黎敏作出的处罚是:取消两人的基金从业资格,没收其违法所得并各处罚款50万元,对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施7年市场禁入。目前,证监会尚未公布对张野老鼠仓事件的调查结果。插图/刘飞

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  新基金大量发行,基金业近几年又几无人才储备,去相关投资及咨询机构选拔人才已经是基金喜闻乐见的基金经理选拔方式。

  本报证实,融通基金旗下的融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野涉嫌与周蔷账户有关。

  不过,此次张野的案例与唐建、王黎敏的老鼠仓有几个明显的区别。首先,张野管理的是两只指数基金,在操作层面上是无法协助其老鼠仓抬拉股价的;其次,老鼠仓涉及到的两只基金分别为融通新蓝筹和基金通乾,而证监会已将此案定性为张野的个人问题,所以排除了两基金经理与张野串通为老鼠仓谋利的可能;再次,据相关人士透露,张野为老鼠仓提供的只是公司研究信息,而非另两只基金的详细交易信息,而且,老鼠仓账户并非完全赚钱。

  2008年下半年,周蔷与融通新蓝筹、基金通乾又在海南海药“相遇”,而“巧合”仍在继续。基金通乾、融通新蓝筹和散户周蔷再度同时出现在川化股份2008年年报的前十大流通股股东名单中。

  继唐建、王黎敏之后,融通基金“老鼠仓”案的爆出,再度在起市场上引起轩然大波。一个月前,证监会稽查局已对融通“老鼠仓”案立案调查,目前,这一案件再获进展,融通旗下指数基金基金经理张野为此次老鼠仓案主角被证属实。

  据知情人士透露,在媒体报道刚出来的时候,融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野每天照常上班。而从4月中旬之后,张野已经不再上班。

  唐建和王黎敏的落网,均因其利用“父子兵”账户买卖股票。2006年3月,唐建利用担任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之便,在建议基金买入新疆众和股票时,使用自己控制的其父“唐金龙”证券账户先于基金买入,非法获利约153万元。王黎敏则在2006年8月至2007年3月任南方基金基金金元、宝元基金经理期间,使用自己控制的其父“王法林”证券账户,买卖所管理基金重仓持有的股票,非法获利约150万元。

  一个月前,证监会稽查局已对融通“老鼠仓”案立案调查,目前,基金经理张野为本次“老鼠仓”案主角被证属实,已被融通基金除名。

  那么,如果张远忠所说的可能得以成真的话,张野将成为中国首位涉案老鼠仓遭刑罚的基金经理,相信最终结果将会在很快一段时间内得以揭晓。

  “张野比较另类,原来是做证券咨询的。”深圳一位从公募基金跳槽到私募基金的基金经理介绍。而一些公募基金经理则称张野为“江湖派”。

  上述基金经理认为,国内监管机构可以借鉴国外经验,要求基金经理对个人投资记录及时披露并报备,同时加大对内幕交易的惩处力度。他期待从业人员的投资环境得到更进一步的改善。

  此次融通基金老鼠仓事件已被定性为“个人问题”,但为何老鼠仓事件屡禁不止,或许需要有更多的集体反思。

  今日,融通基金发布公告称,经公司研究决定,聘任郑毅和王建强同时担任融通深证100和融通巨潮100两只指数基金的基金经理,免去张野所任的上述两只基金的基金经理职务。

  随着调查的深入,迷雾散尽,周蔷这一账户的真相逐步显现,其中有颇多与此前猜测大相径庭之处。

  比唐建小一岁、1975年出生的王黎敏曾经同样获得了众多荣誉。王黎敏拥有注册金融分析师资格,中国人民银行研究生部金融学硕士。2000年进入南方基金管理公司,先后担任研究员、开元基金助理、天元基金助理、南方稳健成长基金助理、开元基金经理、宝元基金经理等职务。王黎敏本人曾获得《上海证券报》2006年“中国最佳基金经理奖”,其管理的宝元基金2006年在债券型基金中业绩领先,基金金元2006年获《中国证券报》“封闭式金牛基金”奖。

  虽然此次融通基金爆出的老鼠仓主角已经浮出水面,而张野已被融通基金除名,但事件背后依然疑点重重,还有待未来细节的进一步披露。

  这些疑问都亟待解开。

  据知情人士透露,融通基金从媒体上得知此事的当天上午,第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告,同时开始了自查。

  公开资料虽然没有显示张野获过何种荣誉,但在进入融通基金前,他曾任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理。而且,1962年出生的张野已有14年证券从业经历,这在国内普遍年轻的基金经理队伍中是比较少见的。

  其二,张野并非融通基金投资决策委员会的委员,原则上对融通新蓝筹和基金通乾的具体操作并不了解,那么他如何获得其别人管理的基金投资信息?

  记者观察

  周蔷本来是个普通的名字,在全国公安部信息系统内,与之同名的周蔷多达172人之多。

  令人意外的是,唐建、王黎敏和张野都曾是投资界的佼佼者。

  第四,法律界和基金界更为关注的则是,这一事件是《刑法修正案(七)》通过后首例被调查的涉嫌案件,张野将受到怎样的处罚?

  其次,张野虽然作为此次事件的主角,他又是如何掌握了基金通乾和融通新蓝筹建仓和减仓的动向呢?

  据融通基金最新发布的公告称,4月14日,融通基金暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并上报监管机关备案。

  开放个人投资限制的呼声

  德圣基金研究中心首席分析师江赛春认为,资本市场的“暴富效应”以及巨额利益的诱惑,使“老鼠仓”在基金业很难被完全禁止。制度能够“堵”上一些漏洞,但总有制度规范、监管不到之处,“老鼠仓”频繁出现,则迫切需要对制度本身是否存在漏洞做出反思。其次,制度所能规范的范围一定是有限度的,还需要依靠基金经理的职业道德与职业素养的提高做进一步的补充。

  纵观基金经理的身家背景,投资及相关咨询机构出身的基金经理为数不少。

  据消息人士透露,融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为,包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单,并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

  事实上,早在唐建事发时,业内就有人士呼吁放开基金经理个人投资限制,给他们合理的投资渠道。

  其一,与神秘散户周蔷有联系的基金为何是融通基金公司旗下的融通新蓝筹和基金通乾,而并非张野所管理的融通深证100和融通巨潮100两只指数基金?

  由于基金老鼠仓行为破坏力大、影响极坏,近年来,基金老鼠仓行为引起监管层的高度重视,对于基金老鼠仓行为的制裁已经上升到刑事层面。

  据了解,张野在2000年时期已经大名鼎鼎,任当时知名证券咨询机构杭州新希望证券投资顾问有限公司的董事长、总经理,杭州新希望当时宣称是浙江规模最大、研究力量最强的大型专业化证券投资顾问公司。

  在外界看来,基金经理是一个能赚得百万年薪的光鲜职业,但对基金经理而言,这百万年薪拿得并不轻松。

  “老鼠仓”屡禁不止,究竟有着何种深层次原因?防范、打击“老鼠仓”,需要做出怎样的制度设计与完善?“个人行为”背后,是否应该有更多的集体反思?

  显然,融通基金的此则公告无疑使得“老鼠仓”的主角正式浮出水面!

  周蔷魅影

漫画 张大伟

  经公司研究决定,并报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案,聘任郑毅先生、王建强先生为融通深证100指数证券投资基金基金经理,聘任郑毅先生、王建强先生为融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。截至本公告发布日,郑毅先生、王建强先生无被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。

  张野,工商管理硕士,融通深证100指数基金和融通巨潮100指数基金的基金经理,证券从业经历超过14年。

  “老鼠仓”现形

  每经记者别冶巩万龙

  据接近监管部门的人士透露,在事发后的第二周,张野终于选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人是一个大户,叫朱小民,是张野的一个的老朋友。周蔷账户对新中基等四只股票的投资与张野的推荐有关。

  经济学家金岩石认为,对于证券从业人员是否能够自设投资账户进行股票买卖是有过辩论的,最后的结论是不能。这其实是一个“悖论”:“投资专家不投资”。如果证券从业人员自己不能投资,何谈投资经验丰富?如果基金经理们没有丰富的投资经验,怎能管理客户的资金?如果他们做而不说,又如何评价他们的诚信守法?

  融通证实“老鼠仓”主角是张野

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  北京问天律师事务所律师张远忠对记者表示,尽管张野涉案一事发案在3月1日之后,但其涉案行为是发生于今年3月1日之前,按照法不溯及既往的原则,相关当事人面临刑事处罚的可能性不大。此外,在刑事层面上,对于老鼠仓犯罪的标准还有待细化的解释,如何界定“情节严重”需要有更为具体的规定。

  主角虽浮出仍有多个谜底未揭开

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  • 融通疑似老鼠仓事件前期内情
  • 融通基金老鼠仓主角曝光 事发后张野被除名
  • 融通老鼠仓案主角曝光
  • 严重违规 张野被融通基金除名
  • 自查周蔷事件 融通基金更换指数基金经理
  • 融通老鼠仓主角确定 张野被辞退
  • 融通大老鼠张野出洞留下悬念一长串
  • 融通基金涉老鼠仓后续:基金经理张野遭辞退

  来源:经济观察网

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  制度反思 堵还是疏?

  众所周知,基金行业的急速发展,导致行业相关的各种资源供应不足,这一点十分明显地体现在基金经理的极度缺乏上。

  3月20日证监会即颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,要求建立基金经理注册制度、减少基金经理频繁变动、公平对待不同资产、基金公司员工不得买卖股票……

  “这个消息基本属实,但我们公司还没有收到证监会相关文件。”融通基金相关人士向记者证实,公司的基金经理张野正是此次老鼠仓的主角。

  据接近监管层的人士透露,深圳证监局稽查处办案人员迅速从交易所调取了周蔷的账户资料,从融通基金调取了包括两只基金在四只股票投资在内的大量资料,并要求公司高管及所有投资、研究、交易人员提供手机通话清单。4月10日下午,稽查人员对融通基金高管、相关基金经理和研究员分别进行了谈话。

  鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  由于是做证券咨询出身,所以张野身上的“江湖”气息较其他“学院派”出身的基金经理多了一些,加之管理的是指数基金,相对工作量比较小,认识张野的人士称张野“喜欢交朋友。”周蔷账户的实际控制人就是张野的朋友。

  “起初被爆出老鼠仓的周蔷可能并不是张野本人,而是张野朋友的账户。”有知情人士向记者表示。而值得注意的是,最初爆出融通老鼠仓的基金是融通新蓝筹和基金通乾,而非张野管理的上述两只指数型基金,而张野朋友买入的股票是其他基金建仓的品种,这使得融通基金老鼠仓事件留下不小悬念。

  等待结论

  特此公告融通基金管理有限公司

  王建强,2004年至今就职于融通基金管理有限公司,历任金融工程研究员、基金经理助理职务。

  针对老鼠仓问题,上述人士表示,公司目前正在做出相关处理措施,至于张野管理的两只指数基金,公司会转交予其他基金经理管理。

  2006年起,一名叫做周蔷的神秘投资者成功跟随融通基金公司旗下新蓝筹基金、通乾基金同时买卖4只股票,包括新中基、广州冷机、川化股份和海南海药,获利近2000万元,从而引出了融通基金老鼠仓事件。

  此次融通老鼠仓事件主角张野,曾任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理。

  2009年5月15日

  显然,这些疑问并不能从融通基金的公告中找到答案!

  关于融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金(LOF)

  现在,虽然幕后主角张野已经浮出水面,但是,还有相当多的谜底没有揭开。

  自有关媒体报道“周蔷事件”后,我公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。

  同时,刑法修正案规定,从事“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  涉案的神秘散户周蔷究竟为何人?

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