融通基金涉老鼠仓属个人问题,融通事件立案
分类:新萄京娱乐网址

  证券时报记者 肖 渔

  融通基金15日公告,聘任郑毅、王建强为融通深证100指数证券投资基金基金经理,聘任郑毅、王建强为融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。

  本报记者 于海涛 北京报道

  经初步调查属基金从业人员个人行为。证监会强调对老鼠仓需追究刑事责任

  本报讯 就业界非常关注的融通基金内幕交易案调查情况,中国证监会有关部门负责人昨日对记者表示,证监会对此案件非常重视,初步调查显示,确实有基金公司从业人员涉嫌违反相关法律法规规定,从事了不当行为。不过尽管该案为从业人员的个人问题,该负责人还是借此提醒基金公司要引以为戒,加强公司制度建设和对投资管理人的教育。

  公告称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,融通基金立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  融通基金涉嫌老鼠仓此前引起社会高度关注,5月12日,中国证监会有关部门负责人对记者明确表示:对该案的调查已经结束,初步来看是“个人问题”。

  陆媛

新萄京娱乐网址 ,  上述负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在第一时间做出反应,更精确地说是在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的一个小时内调查人员就已到达调查现场。经过前期核查,证监会已于4月13日对此案正式立案调查。目前,前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,证监会行政处罚委员会正在对此案进行审理和认定。“这个案子的调查从各方面来讲都比较及时,相信很快就能看到调查的最终结果。”该负责人表示。

  对于市场较为关注的融通基金涉嫌内幕操作案件,证监会有关部门负责人曾表示案件前期调查阶段工作已经完成,目前正在进行后续审理。“在媒体上发现相关线索10分钟之内证监会就进行了布置核查,启动调查一个小时内就到达了现场。初步来看是某从业人员个人的问题”。具体而言,一是从业人员没有按照规定,涉嫌在不该交易的情况下做了交易;二是违背了基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。案件最终结论仍需等待审理最终认定结果。(易非)

  该负责人介绍,证监会在4月7日看到媒体披露该信息后,10分钟内即启动了调查程序,一个小时内即到达了调查现场。经过前期核查,13日即对其进行正式立案调查。现在前期调查阶段工作已经完成,到了后续审理阶段。

  传得沸沸扬扬的融通基金疑似老鼠仓事件,昨日获得证监会的首次表态:证监会已就此立案并掌握相关人员涉嫌违法违规行为的证明,案件将进入后期审理程序。经初步调查,案件属基金从业人员个人行为,证监会虽未公布涉案人员姓名,但强调对老鼠仓需追究刑事责任。

  据透露,调查中发现的问题包括两个方面:一是从业人员不按规定做交易,在不该交易的情况下可能做了交易;二是涉嫌违背作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当行为。不过,该负责人表示,从对当事人负责的角度,依法严格按程序做出的认定和处罚才是最准确的定性。

   已有_COUNT_位网友发表评论  我要评论

  “调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。”该负责人说,最后得出明确结论要经过相应程序,行政处罚委员会进行审理后会有最终结果。

  一个月前有媒体报道,融通基金公开持仓信息“佐证”散户“周蔷”可能存在老鼠仓行为。自2006年以来,“周蔷”与融通旗下融通新蓝筹基金、通乾基金共同出现在新中基(000972.SZ)、海南海药(000566.SZ)、川化股份(000155.SZ)和广州冷机(000893.SZ)的十大流通股股东名单中,获利近2000万元。“周蔷”入市时机非常蹊跷:要么其买入某股后不久融通系便大举进驻,随后股价拉升;要么精准抄底融通系被套股,被套股随后出现补仓拉升迹象。

  该负责人还表示,证监会对证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常关注。特别是对交易行为,一直严格要求必须合法合规。此前对唐建案做出的处理直接推动了证券法的修订,也为下一步进一步打击基金“老鼠仓”犯罪提供了法律支持。“在刑法修订案生效之后还发生这种行为,就要追究刑事责任。”该负责人强调。他还表示,作为监管部门要继续加强监控,一旦发现线索会认真查处,严厉打击相关违法犯罪行为。

    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  据悉,该“某从业人员”涉嫌违法的行为有两个方面,一是基金从业人员不按规定做交易,违反相关规定,在不该交易的情况下做了交易;二是违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些“不当行为”。

  事件曝光后随即引发舆论广为关注,但证监会未迅速公开表态。证监会相关部门人士昨日解释称,4月7日监控到融通事件相关信息后,证监会“10分钟内启动核查程序,1小时内奔赴案件现场进行调查”。

    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  该负责人一再强调,从对当事人负责的角度,应该是依法严格按程序做出认定和处罚的结果才是最准确的。

  “我们在第一时间反应,经过前期核查,4月13日对其采取立案调查措施。现在进入后期审理程序,最后由行政处罚委员会经审理得出结论。”上述人士表示。

  根据《刑法》,基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法相关规定处罚。

  经初步调查,融通疑似老鼠仓事件属基金从业人员个人行为。由于正处后续审理程序,需按程序公正等原则为当事人提供听证等流程,证监会上述人士未披露涉嫌违规违法的基金从业人员姓名。

  根据这一条款,“老鼠仓”行为当事人可被处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,将被处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  “去年我们查处了王黎敏、唐建的老鼠仓案件。刑法修正案(七)的通过,为进一步打击老鼠仓提供了法律支持。如果在刑法修订案生效之后还发生这种行为,是要追究刑事责任的。”

  “证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常的关注。如果在《刑法》修订案生效之后还发生老鼠仓行为,要依法追究刑事责任。”该负责人强调。

  2月28日通过并实施的刑法修正案(七)规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

   已有_COUNT_位网友发表评论  我要评论

  证监会负责调查的相关人士表示,融通基金疑似老鼠仓事件可能涉及两方面违法违规行为。“一是从业人员不按规定做交易,违反规定在不该交易的情况下可能做了交易;还有一个就是有一些违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事不当的行为。”

> 相关报道:

  • 今年涨幅前10位A股:融通基金重仓5只
  • 融通基金刘模林:价值投资不因流动性而动摇
  • 融通基金涉嫌老鼠仓丑闻续 千里追踪周蔷
  • 融通基金疑似事件未了 老鼠仓何时休
  • 融通基金无法排除基金经理私下建老鼠仓
  • 人物特写:资本市场少壮派枭雄-肖建华
  • 融通基金搪塞疑似老鼠仓事件 周蔷账户几种猜想
  • 融通基金陷老鼠仓疑云:神奇散户周蔷到底是谁
  • 神秘散户3年获利2千万 融通基金陷入老鼠仓疑云
  • 神奇大户周蔷暗合融通基金 被疑是老鼠仓
  • 融通基金总经理助理陈晓生:三招挖出牛年股市机会
  • 融通基金陈晓生:去年四季度再现中长线买点

    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  “即使是个人的问题,借这个机会我们也要求基金公司引以为鉴,要求全体基金从业人员引以为鉴,公司要加强制度建设,要加强对投资管理人的教育。另外,作为监管部门要加强监控,一旦发现线索也会认真地查处,依法严肃地查处打击相关违法犯罪行为。”证监会人士强调。

    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

本文由新萄京娱乐网址发布于新萄京娱乐网址,转载请注明出处:融通基金涉老鼠仓属个人问题,融通事件立案

上一篇:明星基金经理难逃老鼠仓魔咒,融通疑似老鼠仓 下一篇:没有了
猜你喜欢
热门排行
精彩图文