融通基金涉老鼠仓属个人问题,融通基金老鼠仓
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   “融通基金案子,虽然是个人的问题,借这个机会也提醒在各种场地要求基金公司引以为鉴,要求全体工作人员引以为鉴,公司要加强制度建设,要加强对投资管理人的教育。另外作为监管部门要加强监控,一旦发现线索也会认真的查处,依法严肃的查处打击相关违法犯罪行为。”上述人士强调。

  根据《刑法》,基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法相关规定处罚。

  陆媛

  在行政处罚的同时已经移交警方,融通基金尚未暂停相关基金经理资格

  □ 本报记者 侯捷宁

  “调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。”该负责人说,最后得出明确结论要经过相应程序,行政处罚委员会进行审理后会有最终结果。

  经初步调查属基金从业人员个人行为。证监会强调对老鼠仓需追究刑事责任

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   据了解,今年4月7日有媒体报道了关于融通基金涉嫌“老鼠仓”的事件后,证监会高度关注,立刻启动了调查程序,13日,对此事件就开始正式立案调查,目前调查已基本结束,调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。

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  “即使是个人的问题,借这个机会我们也要求基金公司引以为鉴,要求全体基金从业人员引以为鉴,公司要加强制度建设,要加强对投资管理人的教育。另外,作为监管部门要加强监控,一旦发现线索也会认真地查处,依法严肃地查处打击相关违法犯罪行为。”证监会人士强调。

  此后,周蔷继续在广州冷机(深圳交易所代码:000893)、海南海药(深圳交易所代码:000566)和川化股份(深圳交易所代码:000155)三只股票中密切跟踪融通基金旗下多只基金的动向,不过张野担任基金经理的两只指数基金不在此列。

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  事件曝光后随即引发舆论广为关注,但证监会未迅速公开表态。证监会相关部门人士昨日解释称,4月7日监控到融通事件相关信息后,证监会“10分钟内启动核查程序,1小时内奔赴案件现场进行调查”。

  融通基金“老鼠仓”案的曝光,始于一名叫周蔷的神秘散户的投资神话被披露。2006年二季度和三季度,周蔷率先在新中基(深圳交易所代码:000972)中建仓,截至当年三季度末持股规模达到52万股,持股比例0.42%。四季度,融通基金旗下四只基金大举进入,其中包括融通巨潮100指数基金,周蔷持股155万股,占比0.87%。与此同时,新中基股价大幅攀升,从2006年9月底的11.17元/股,上涨到2006年底的17.08元/股。无论继续持有还是变现,周蔷都将收获颇丰。

   上述人士还透露,在调查中主要发现两方面问题:一是从业人员不按规定做交易,违反相关规定,不该交易的情况做了交易;二是有人违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。

  “证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常的关注。如果在《刑法》修订案生效之后还发生老鼠仓行为,要依法追究刑事责任。”该负责人强调。

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   记者12日从中国证监会相关人士处了解到,融通基金“老鼠仓”事件目前的前期调查工作已完成,行政处罚委员会正在进行后续审理,很快就会发布具体决定。虽然最后得出结论还要经过一定的程序,但是,从目前的调查结果显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律规定,从事了不当的行为。

  该负责人介绍,证监会在4月7日看到媒体披露该信息后,10分钟内即启动了调查程序,一个小时内即到达了调查现场。经过前期核查,13日即对其进行正式立案调查。现在前期调查阶段工作已经完成,到了后续审理阶段。

  一个月前有媒体报道,融通基金公开持仓信息“佐证”散户“周蔷”可能存在老鼠仓行为。自2006年以来,“周蔷”与融通旗下融通新蓝筹基金、通乾基金共同出现在新中基(000972.SZ)、海南海药(000566.SZ)、川化股份(000155.SZ)和广州冷机(000893.SZ)的十大流通股股东名单中,获利近2000万元。“周蔷”入市时机非常蹊跷:要么其买入某股后不久融通系便大举进驻,随后股价拉升;要么精准抄底融通系被套股,被套股随后出现补仓拉升迹象。

  5月12日,证监会认定该案属于“个人问题”。证监会相关负责人表示,目前该案调查阶段工作已经完成,进入后续审理阶段。调查显示“确实有基金公司某位从业人员涉嫌违反相关的法律法规规定,从事了不当的行为。但最终的结论要看案件审理最终认定的结果”。

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  根据这一条款,“老鼠仓”行为当事人可被处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,将被处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  证监会负责调查的相关人士表示,融通基金疑似老鼠仓事件可能涉及两方面违法违规行为。“一是从业人员不按规定做交易,违反规定在不该交易的情况下可能做了交易;还有一个就是有一些违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事不当的行为。”

  深圳证监局局长张云东在接受《财经》记者电话采访时表示,融通基金事件本身的调查已经结束,目前已经进入行政程序,同时也已经移交警方。

   上述人士告诉记者,证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常都关注。特别是对交易行为,一直是严格的要求,必须得合法合规。去年证监会也推动了《证券法》的修订,为进一步打击老鼠仓寻求提供法律支持。如果在《刑法修订案》生效之后还发生这种行为,也要追究刑事责任。在这之前行政处罚范围之内,证监会做出行政处理。

  据悉,该“某从业人员”涉嫌违法的行为有两个方面,一是基金从业人员不按规定做交易,违反相关规定,在不该交易的情况下做了交易;二是违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些“不当行为”。

  “去年我们查处了王黎敏、唐建的老鼠仓案件。刑法修正案(七)的通过,为进一步打击老鼠仓提供了法律支持。如果在刑法修订案生效之后还发生这种行为,是要追究刑事责任的。”

  融通基金有关人士在接受《财经》记者询问时表示,目前公司没有收到证监会下发的处罚通知等文件,因此目前没有人暂停工作。不过张野本人的电话一直没有人接听。

  该负责人一再强调,从对当事人负责的角度,应该是依法严格按程序做出认定和处罚的结果才是最准确的。

  2月28日通过并实施的刑法修正案(七)规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  因此,基金管理公司所暴露出的内控制度不完善,以及违规行为惩罚力度不够等问题令人担忧。在损害投资者利益的行为中,基金管理公司难辞其咎。

  融通基金涉嫌老鼠仓此前引起社会高度关注,5月12日,中国证监会有关部门负责人对记者明确表示:对该案的调查已经结束,初步来看是“个人问题”。

  “我们在第一时间反应,经过前期核查,4月13日对其采取立案调查措施。现在进入后期审理程序,最后由行政处罚委员会经审理得出结论。”上述人士表示。

  《财经》记者获悉,融通基金“老鼠仓”案即将被中国证监会处罚,最终的处罚是市场禁入和罚款。

  本报记者 于海涛 北京报道

  经初步调查,融通疑似老鼠仓事件属基金从业人员个人行为。由于正处后续审理程序,需按程序公正等原则为当事人提供听证等流程,证监会上述人士未披露涉嫌违规违法的基金从业人员姓名。

  此前两起基金从业人员的“老鼠仓”案因为刑法对该行为未有明确规定,仅被处以行政处罚。今年3月1日《刑法修正案(七)》修改后生效,其中规定,从事“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。融通基金涉案行为发生于今年3月1日之前,但其案发却在3月1日之后,该案能否触及《刑法》的问题亦值得关注。■

  传得沸沸扬扬的融通基金疑似老鼠仓事件,昨日获得证监会的首次表态:证监会已就此立案并掌握相关人员涉嫌违法违规行为的证明,案件将进入后期审理程序。经初步调查,案件属基金从业人员个人行为,证监会虽未公布涉案人员姓名,但强调对老鼠仓需追究刑事责任。

  一位基金公司副总经理向《财经》记者介绍说,在同一家基金公司中,基金经理本来就是一个很小的圈子,而且需要经常讨论对股票的看法。因此,想了解旗下其他基金的操作策略非常容易,如果基金经理同时在投资决策委员会中担任职务,将能够更加便利地了解信息。

  将该案认定为“个人问题”,可以在一定程度上消除对基金公司的负面影响。不过,自上投摩根唐建案和南方基金王黎敏案以来,数起“老鼠仓”案均被定性为“个人问题”。

  公开资料显示,张野,1962年生人,工商管理硕士,具有证券从业资格,14年证券从业经验。曾任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理,融通基金管理有限公司研究员。现同时担任融通巨潮100指数(LOF)基金经理、融通深证100指数基金经理。

  【《财经网》北京专稿/记者 宋燕华 张冰】在昨天(5月12日)中国证监会认定融通基金“老鼠仓”案属于“个人问题”之后,业内已经把焦点集中于同时担任融通巨潮100指数(LOF)基金和融通深证100指数基金经理的张野。

  这样的制度设计初衷是为了更好地监管公司股票的投资决策,防止出现冲突或者失误,缺点则是让一些敏感信息暴露在了更多人面前。虽然可以通过申报制度要求基金经理公布自身及其直系亲属的资本市场操作行为,但与其没有亲戚关系的人的操作则很难监控。

  今年4月9日,市场传出融通基金涉嫌“老鼠仓”的行为。此后,证监会深圳稽查局迅速对融通基金展开了调查,并基本在几个工作日内将事件调查清楚,但迟至5月12日才首次公开表态。

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