新萄京娱乐网址31岁博时基金经理马乐被批捕,原
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  涉嫌利用未公开信息交易罪

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  证券时报记者 杜志鑫

博时基金[微博]新萄京娱乐网址,原基金经理马乐 资料图

  获利近2000万为该罪设立以来最高

博时基金[微博]原基金经理马乐 资料图

  原博时基金[微博]经理马乐涉嫌利用未公开信息交易一案经中国证监会通报后,引起社会广泛关注。9月2日,证券时报记者从深圳市人民检察院了解到,近日,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕犯罪嫌疑人马乐。

  博时马乐,硕鼠出仓,胆子之大,史上罕见。

  马乐

  中新网深圳9月2日电(郑小红 孟广军)博时基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易一案经中国证监会通报后,引起社会广泛关注。记者2日从深圳市人民检察院了解到,近日,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕犯罪嫌疑人马乐。

  侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,犯罪嫌疑人马乐在担任“博时精选”基金经理期间,利用“博时精选”交易股票的非公开信息,操作自己控制的3个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只,成交金额10亿余元,获利近2000万元。

  记者2日从深圳市人民检察院了解到,因涉嫌利用未公开信息交易罪,该院近日正式批准逮捕博时基金经理马乐。

  1982年出生。

  有关人士认为,马乐的行为就是典型的“老鼠仓”。

  2013年7月11日、12日,证监会对涉案3个股票账户共冻结金额合计3700万元。7月17日,马乐到深圳市公安局主动投案。深圳市公安局于同日对其立案侦查并对其刑事拘留。

  案情出水,业界震惊。

  2004年至2006年,在清华大学公共管理学院读研究生。其本科就读于清华大学土木工程系。

  76只股票获利上千万

  在接受讯问时,马乐供称,“我利用控制的3个证券账户,先于基金账户买入,基金账户再买;先于基金账户卖出,基金账户再卖,使控制的账户获得稳定的较高收益。”据查,该3个证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由他掌管。

  侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,马乐在担任博时精选基金经理期间,利用博时精选交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  2006年,研究生毕业后进入博时基金[微博]工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。

  办案检察官郭嘉介绍,马乐出生于1982年,在清华大学土木工程系读本科,2004年至2006年在清华大学公共管理学院读研究生,2006年进入博时基金工作,2010年7月起担任博时精选基金经理。

  监管部门出具的有关函件和调查报告认定,博时精选交易标的股票、交易时点和数量,属于刑法第一百八十条第四款规定的内幕信息以外的其他非公开信息。马乐作为博时精选的基金经理,不但完全知悉博时精选的股票、交易时点和数量,而且在投资期限内有完全的控制权。

  无论是涉及股票数目,还是涉案金额以及获利金额,马乐一案均远远超过此前的“老鼠仓”案件,为国内基金业史上首见。

  2010年7月起,担任博时精选基金经理。

  侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,犯罪嫌疑人马乐在担任“博时精选”基金经理期间,利用“博时精选”交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利人民币近2000万元。

  侦查机关通过审查涉案账户资料及博时精选基金交易指令明细、博时精选基金交易记录发现,博时精选基金与涉案账户交易股票确实存在趋同情况。

  从年轻有为的基金经理,到身陷囹圄的过街老鼠,马乐不是第一个,或许也不会是最后一个。

  2013年6月,博时基金公告“马乐因个人原因离任博时精选基金经理”。

  2013年7月11日、12日,证监会对涉案三个股票账户共冻结金额合计3700万元人民币。2013年7月17日,马乐到深圳市公安局主动投案。深圳市公安局于同日对其立案侦查并对其刑事拘留。

  办案检察官郭嘉告诉记者,“犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重,其行为已触犯了刑法第一百八十条之规定,涉嫌利用未公开信息交易罪。”

  新星陨落背后,空谈基金从业人员的职业道德渐显无力,在制度层面更加完善监控、加大惩处力度,成为众心所向。

  2013年7月,马乐到深圳市公安局投案。

  涉嫌“老鼠仓”引媒体关注

  ⊙记者 吴晓婧 ○编辑 张亦文

  2013年8月,证监会通报称,6月份证监会已对马乐立案调查,7月份完成调查工作,下一步依法移交公安机关查处。

  马乐涉嫌利用未公开信息交易的消息一经披露后,即引起多家财经媒体的关注,多家报刊和财经频道进行了报道。有的媒体还使用了“博时原基金经理马乐涉嫌老鼠仓”的标题。

  买入相同股票76只

  公募史上利用未公开信息交易获利金额最大的案件,近日浮出水面。

  所谓“老鼠仓”,记者通过查询百度百科[微博]了解到,其指庄家在用公有资金在拉升股价之前,先用自己个人的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

  

  新华社昨日报道援引深圳市人民检察院的话称,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕博时基金经理马乐。根据侦查机关初步调查结果,马乐案涉及股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  在接受讯问时,马乐供称,“我利用控制的三个证券账户,先于基金账户买入,基金账户再买;先于基金账户卖出,基金账户再卖,使控制的账户获得稳定的较高收益。”据查,该三个证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由他掌管。

  成交金额10亿余元 获利近2000万元

  截至今年7月证监会冻结马乐相关账户之时,账户金额为3700万元。这表明马乐案的“启动资金”约为1700万元。

  有关人士认为,马乐的行为就是典型的“老鼠仓”。由于“老鼠仓”严重危害金融秩序,损害公众投资者利益,2009年通过的刑法修正案七增设了第一百八十条第四款,以“利用非公开信息交易罪”对“老鼠仓”进行打击。

  “升级版”老鼠仓

  出生于1982年的马乐2006年从清华大学毕业后进入博时基金工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理,2010年7月起担任博时精选基金经理。

  利用未公开信息交易股票

  经侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,马乐在担任博时精选基金经理期间,利用博时精选交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  7月17日投案

  证监局出具的有关函件和调查报告认定,博时精选交易标的股票、交易时点和数量,属于刑法第一百八十条第四款规定的内幕信息以外的其他非公开信息。马乐作为博时精选的基金经理,不但完全知悉博时精选的股票、交易时点和数量,而且在投资期限内有完全的控制权。

  这意味着,无论是涉及的股票数目,还是涉案金额以及获利金额,均远远超过此前的“老鼠仓”案件。

  新华社报道显示,侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,马乐在担任博时精选基金经理期间,利用博时精选交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  侦查机关通过审查涉案账户资料及博时精选基金交易指令明细、博时精选基金交易记录发现,博时精选基金与涉案账户交易股票确实存在趋同情况。

  在接受讯问时,马乐供称:“我利用控制的三个证券账户,先于基金账户买入,基金账户再买;先于基金账户卖出,基金账户再卖,使控制的账户获得稳定的较高收益。”据查,该三个证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由他掌管。

  2013年7月11日、12日,证监会冻结涉案三个股票账户,共计3700万元。2013年7月17日,马乐到深圳市公安局投案。深圳市公安局于同日对其立案侦查并对其刑事拘留。

  办案检察官郭嘉告诉记者:“犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重,其行为已触犯了刑法第一百八十条之规定,涉嫌利用未公开信息交易罪。”

  值得注意的是,除了涉案金额巨大外,其手法也更加隐蔽。业内人士表示,近年来一些创新的金融产品开始成为升级版老鼠仓的“避险天堂”。例如,融资融券的信用担保账户,可以让老鼠仓掩饰得更隐蔽,某些伞形信托产品,也成了老鼠仓栖身之地。

  另据经济观察报报道,早在今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。6月21日,博时基金公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。今年8月,证监会通报称,6月份证监会已对其立案调查,7月份完成调查工作,下一步依法移交公安机关查处。

  检方透露说,根据现有事实和证据的情况,马乐有干扰证人作证的可能,具有社会危险性,有逮捕的必要,因此对其批准逮捕。

  办案检察官表示,“犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重,其行为已触犯了刑法第一百八十条之规定,涉嫌利用未公开信息交易罪。”

  新华社昨日报道称,在接受讯问时,马乐供称:“我利用控制的三个证券账户,先于基金账户买入,基金账户再买;先于基金账户卖出,基金账户再卖,使控制的账户获得稳定的较高收益。”据查,该三个证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由他掌管。

  情节特别严重最高可判十年

  检方表示,根据现有事实和证据的情况,马乐有干扰证人作证的可能,具有社会危险性,有逮捕的必要,因此对其批准逮捕。

  可见的是,马乐的行为属于典型的利用未公开信息交易,即在公募基金大额买入某股票形成拉升股价作用之前,先用自己个人及其亲属,关系户的资金在低位建仓,待股价拉升到高位后,个人仓位率先卖出获利,当然,最后亏损的是公有资金。

  据介绍,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重,就可能构成该罪。

  “基金硕鼠”屡禁不止

  Wind资讯统计显示,2011年3月9日至2013年5月30日,博时精选基金净值下跌11.22%。

  郭嘉检察官说,这些工作人员在证券、期货交易中具有信息优势,其利用职务便利可以先行知悉一些内幕信息以外的其他未公开的信息。他们一旦利用这些信息从事证券、期货交易,对市场的危害性将是十分严重的,必须予以惩处。

  “老鼠仓”的再度曝光就像一条导火索,将表面风光无限的基金业背后深藏的隐忧一一浮现。职业道德与素养未能抵挡住资本市场的“暴富效应”以及巨额利益的诱惑,即便是最为富有的一个群体,依然难以克服人性中贪婪的一面。

  法制日报报道指出,据证监局出具的有关函件和调查报告认定,“博时精选”基金交易标的股票、交易时点和数量,属于《中华人民共和国刑法》中规定的内幕信息以外的其他非公开信息。马乐作为“博时精选”的基金经理,不但完全知悉博时精选的股票、交易时点和数量,而且在投资期限内有完全的控制权。深圳市侦查机关通过审查涉案账户资料及博时精选基金交易指令明细、博时精选基金交易记录发现,博时精选基金与涉案账户交易股票确实存在趋同情况。

  根据刑法规定,利用未公开信息交易罪情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。(完)

  公开信息显示,目前已经有原上投摩根基金经理唐建、原南方基金基金经理王黎敏、原交银施罗德投资总监李旭利和原交银施罗德基金[微博]经理郑拓等10人涉嫌老鼠仓而被查处。

  “有干扰证人作证的可能”

  “基金硕鼠”为何屡禁不止?业内人士分析认为,暴露出“老鼠仓”问题的不乏成立时间较长、在业内有较大知名度的基金公司,但接连出事,说明了基金公司内控制度普遍存在漏洞。

  根据新华社报道,检方表示,根据现有事实和证据的情况,马乐有干扰证人作证的可能,具有社会危险性,有逮捕的必要,因此对其批准逮捕。

  对此,沪上一家基金公司督察长表示,防范内幕交易行为向来都是监管的难题,很难利用制度来完全规避人性弱点。在其看来,随着市场化的推进,以前“堵”出来的问题将会得到一定程度的“疏导”。在其看来,从业人员炒股放开虽然是大趋势,但如何落实到微观可操作层面,仍有待观察。

  办案检察官郭嘉表示,犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重,其行为已触犯了刑法第一百八十条之规定,涉嫌利用未公开信息交易罪。

  也有业内人士表示,相比海外来说,中国对内幕交易的处罚力度稍显轻微,未来应加大处罚力度。根据刑法规定,利用未公开信息交易罪情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。但此前的“老鼠仓”,在量刑上并未从严。

  根据刑法规定,利用未公开信息交易罪情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  此外,从目前的“老鼠仓”案件来看,存在取证困难情况,使得部分基金经理面对巨大利益诱惑不惜铤而走险。业内人士表示,基金经理都是高智商人员,如果存心做老鼠仓,会将一些调查手段、取证方法、金融产品都研究得非常透彻,甚至交易所、监管层发现异常交易的账户后,都很难确定操纵股票嫌疑人的真实身份。

  值得关注的是,马乐是自2009年刑法修正案七增设“利用未公开信息交易罪”后,非法获利金额最高的一位基金经理。

  此前,因利用未公开信息交易获罪的基金经理有4名。其中,原长城基金公司韩刚非法获利金额共计人民币30.33万元,是业界因“利用未公开信息交易罪”获刑第一人,被判有期徒刑1年。光大保德信基金公司许春茂利用未公开信息交易资金高达1.8亿余元,获利240余万元,被判处有期徒刑3年、缓刑3年。

  原交银施罗德基金[微博]经理郑拓获利金额更大。法院认定,郑拓等3名被告人利用未公开信息买入11只股票,交易金额4638万余元,获利金额1242万余元,因此判决郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。

  此外,原交银施罗德基金公司明星基金经理李旭利被指控非法交易股票2只,累计交易金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元,一审被判处有期徒刑4年,也是目前因该罪被判刑罚最高的基金经理。目前,李旭利案二审尚未宣判。

  录入编辑:王卉

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