博时基金经理马乐被批准逮捕,31岁博时基金经理
分类:新萄京娱乐网址

  涉嫌利用未公开信息交易罪

  ■ 证监会称涉及70余只股票,交易金额和获利金额较大,下一步将移送公安机关

  新华网深圳9月2日电(记者赵瑞希)记者2日从深圳市人民检察院了解到,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕博时基金[微博]经理马乐。

  博时基金原基金经理马乐操纵三个亲友账户买入76只股票,成交金额超10亿元,获利近两千万元

  获利近2000万为该罪设立以来最高

  监管层证实博时精选基金原基金经理马乐涉老鼠仓被查。

  侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,马乐在担任博时精选基金经理期间,利用博时精选交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  新京报讯 (记者吴敏) 深圳市人民检察院昨日称,近日该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕犯罪嫌疑人马乐。马乐是博时基金[微博]原基金经理,其利用管理“博时精选”期间进行老鼠仓,成交金额超过10亿元。

  马乐

  昨日,证监会新闻发言人在每周五的例行记者会上表示,证监会今年6月已对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份已完成调查工作,马乐案下一步将依法移交公安机关查处。

  2013年7月11日、12日,证监会冻结涉案三个股票账户,共计3700万元。2013年7月17日,马乐到深圳市公安局投案。深圳市公安局于同日对其立案侦查并对其刑事拘留。

  成交逾10亿获利两千万

  1982年出生。

  7月底,经济观察报刊文指出,马乐近期已因两个可疑账户被控制。两个可疑账户部分股票与博时精选的持仓高度重合,其中一个账户的资金高达10亿元,主要通过小盘股的先进先出获利丰厚。

  在接受讯问时,马乐供称:“我利用控制的三个证券账户,先于基金账户买入,基金账户再买;先于基金账户卖出,基金账户再卖,使控制的账户获得稳定的较高收益。”据查,该三个证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由他掌管。

  马乐此前在2011年4月到2013年6月期间,任博时精选基金经理。今年6月份开始,中国证监会已对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份已经完成案件调查工作。

  2004年至2006年,在清华大学公共管理学院读研究生。其本科就读于清华大学土木工程系。

  对此,证监会相关负责人昨日未明确提及涉案金额,仅提及“涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大”。 根据《刑法》,马乐上述行为构成利用未公开信息交易罪。下一步,该案将依法移送公安机关查处。

  出生于1982年的马乐2006年从清华大学毕业后进入博时基金工作,2010年7月起担任博时精选基金经理。

  但早先证监会并未通报马乐案的具体细节,此次深圳市人民检察院披露的消息则显示,马乐案可能是基金行业有史以来揭露的规模最大的老鼠仓案件。

  2006年,研究生毕业后进入博时基金[微博]工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。

  该负责人同时表示,证监会一直以来坚决维护市场“三公”原则,保护投资者特别是中小投资者利益,对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,保持“零容忍”态度,一经发现必定坚决打击。

  办案检察官郭嘉告诉记者:“犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重,其行为已触犯了刑法第一百八十条之规定,涉嫌利用未公开信息交易罪。”

  深圳市人民检察院披露的信息显示,马乐在担任“博时精选”基金经理期间,利用“博时精选”交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利人民币近两千万元。

  2010年7月起,担任博时精选基金经理。

  证监会6月已立案调查

  检方表示,根据现有事实和证据的情况,马乐有干扰证人作证的可能,具有社会危险性,有逮捕的必要,因此对其批准逮捕。

  值得注意的细节是,马乐是通过临时购买的不记名神州行卡电话下单。业内人士指出,这可能是由于此前几例老鼠仓案的威慑,使得马乐有了一定的防范意识。

  2013年6月,博时基金公告“马乐因个人原因离任博时精选基金经理”。

  据经济观察报报道,早在今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。

  根据刑法规定,利用未公开信息交易罪情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  马乐使用的证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由其掌控。

  2013年7月,马乐到深圳市公安局投案。

  而在6月21日,博时基金[微博]公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。证监会昨日则表态,6月份证监会已对其立案调查。

  金额为已知老鼠仓中最大

  2013年8月,证监会通报称,6月份证监会已对马乐立案调查,7月份完成调查工作,下一步依法移交公安机关查处。

  对此,博时基金一内部人士对早报记者称,2013年6月中旬马乐因个人身体原因向公司提出辞职。目前公司也在密切关注马乐案件的进展。直至昨日证监会宣布调查完成,博时基金并未接到监管层任何要求配合调查的通知。至于马乐案的发端,该人士认同应是“大数据,监管层日常监控揪出来的”。

  虽然任职博时的基金经理马乐此前名声不显,但其老鼠仓被检察院披露后,他可能成为基金行业老鼠仓被揭露至今最大的一个“硕鼠”。

  公募史上利用未公开信息交易获利金额最大的案件,近日浮出水面。

  据报道,马乐之所以被牵出涉案,是因为深圳证券交易所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。另据报道,马乐只是被排查出的其中一例,深交所近期还同时排查出了大约300个可疑账户,尚未来得及一一核查,但只要是100万元以上的账户都会被重点监控。

  从成交金额看,其成交超过10亿元;而从获利看,其获利近两千万元。

  新华社昨日报道援引深圳市人民检察院的话称,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕博时基金经理马乐。根据侦查机关初步调查结果,马乐案涉及股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  300个可疑账户的说法,也成为近日公募圈内的热词。“马乐应该是用了复制的方法。案件如果真是被监控查出来的,不知道多少公募基金经理要睡不着觉了。”沪上一基金经理评价。

  而此前确认的老鼠仓案例中,监管层确认基金经理获得超过千万的仅有两单,其中李旭利获利1071万元,郑拓累计成交金额5亿元,获利1400万元。

  截至今年7月证监会冻结马乐相关账户之时,账户金额为3700万元。这表明马乐案的“启动资金”约为1700万元。

  值得一提的是,博时基金昨日发布的回应还提到,尽管基金行业及基金公司都建立了严格的交易监控机制和风险管理制度,但马乐案件对公司的管控提出了挑战,“值得欣慰的是,整个大市场的监管方法、手段不断完善,整体监控能力不断提升,对保护投资者利益、提升大市场协同监管、保障行业健康持续发展都将起到积极的促进作用。”

  办案检察官郭嘉称,犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重,其行为已触犯了刑法第一百八十条之规定,涉嫌利用未公开信息交易罪。

  出生于1982年的马乐2006年从清华大学毕业后进入博时基金工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理,2010年7月起担任博时精选基金经理。

  可见的是,今年3月10日,深交所总经理宋丽萍在参加“两会”时曾提到,三年前,深交所为了应对网络传播对资本市场的挑战,开始进行数据研究,最近成立了项目小组,开发了以“抢帽子”为原型的文本挖掘系统,从而密切关注新兴操纵手法。该系统仅需把原型项目和股价异动联系起来,来全面挖掘异动交易的个股。

  根据刑法规定,利用未公开信息交易罪情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  7月17日投案

  “交易所目前对大额资金与基金买卖的同向操作监管得特别严。”对此,一位基金经理称。

  公开信息显示,目前已经先后有十余人因涉嫌老鼠仓而被查处,其中4人承担刑事责任。2009年以来,先后有韩刚、许春茂、李旭利等基金经理被追究刑责,不过其中已经宣判的刑期最长为四年。

  新华社报道显示,侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,马乐在担任博时精选基金经理期间,利用博时精选交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  涉及股票70余只

  马乐任职期间基金业绩逊于平均水平

  2013年7月11日、12日,证监会冻结涉案三个股票账户,共计3700万元。2013年7月17日,马乐到深圳市公安局投案。深圳市公安局于同日对其立案侦查并对其刑事拘留。

  对于证监会的通报,博时基金昨日回应称,博时精选基金在2011年4月至2013年6月间,年度业绩排名一直处于可比基金的中位数。马乐案件出现后,博时已开展风险检查。

  老鼠仓肥了基金经理,但投资者利益可能因此受损。

  另据经济观察报报道,早在今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。6月21日,博时基金公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。今年8月,证监会通报称,6月份证监会已对其立案调查,7月份完成调查工作,下一步依法移交公安机关查处。

  博时基金表示,针对行业格局变化和业务创新发展,公司将持续加强风控合规建设,进一步提升内控管理水平和完善选人用人机制。

  此前博时基金称,博时精选基金在2011年4月至2013年6月间,亦即马乐任职期间,年度业绩排名一直处于可比基金的中位数。

  新华社昨日报道称,在接受讯问时,马乐供称:“我利用控制的三个证券账户,先于基金账户买入,基金账户再买;先于基金账户卖出,基金账户再卖,使控制的账户获得稳定的较高收益。”据查,该三个证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由他掌管。

  据博时基金相关人士透露,马乐是博时基金自己培养的基金经理,同时也是博时内部最年轻的一名基金经理。

  但第三方机构好买财富统计的数据显示,马乐任职期间其管理的基金获得-14.76%的净值增长,逊于同期-10.9%的行业平均水平。

  可见的是,马乐的行为属于典型的利用未公开信息交易,即在公募基金大额买入某股票形成拉升股价作用之前,先用自己个人及其亲属,关系户的资金在低位建仓,待股价拉升到高位后,个人仓位率先卖出获利,当然,最后亏损的是公有资金。

  公开信息显示,马乐于2006年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理,并自2011年4月12日起任博时精选基金经理。截至今年二季度,博时精选规模71.88亿元,从博时精选2012年报来看,马乐钟爱小盘股,其持有的65只股票里,有27只中小板和创业板股票。

  在操作风格上,博时精选也在马乐接手后出现了明显变化。在马乐接任前,博时精选的2010年报显示,博时精选共持有60只股票,其中中小板和创业板股票合计只有9只,剔除大市值的苏宁电器[微博],另外8只小盘股占当时基金中股票资产净值的比例只有7.89%。

  Wind资讯统计显示,2011年3月9日至2013年5月30日,博时精选基金净值下跌11.22%。

  “基金的资金对拉抬小盘股股价作用非常明显,所以一般来说基金经理在做‘老鼠仓’时比较倾向选择市值小的股票。”一位业内人士指出。

  但到了2012年年报中,其持有的65只股票里有27只中小板和创业板股票,占基金股票资产净值的比例为26.53%。

  法制日报报道指出,据证监局出具的有关函件和调查报告认定,“博时精选”基金交易标的股票、交易时点和数量,属于《中华人民共和国刑法》中规定的内幕信息以外的其他非公开信息。马乐作为“博时精选”的基金经理,不但完全知悉博时精选的股票、交易时点和数量,而且在投资期限内有完全的控制权。深圳市侦查机关通过审查涉案账户资料及博时精选基金交易指令明细、博时精选基金交易记录发现,博时精选基金与涉案账户交易股票确实存在趋同情况。

  昨日,证监会相关负责人并未对马乐涉案的具体金额做正面回应,仅提及涉及70余只股票,获利金额较大。可见的是,若涉案账户规模确达10亿元,马乐案将是国内公募基金史上最大老鼠仓。

  此前有报道称,马乐事发,是因为深交所发现可疑账户的小股票与博时精选持仓的高度匹配,进一步确认两者之间存在关联。

  “有干扰证人作证的可能”

  此前,因利用非公开信息交易获罪的基金经理有4名。其中,原长城基金公司韩刚是业界老鼠仓获刑第一人,被判有期徒刑1年。光大保德信基金公司许春茂利用未公开信息交易资金高达1.8亿余元,获利240余万元,被判处有期徒刑3年、缓刑3年。

  出生于1982年的马乐2006年从清华大学毕业后进入博时基金工作,其间曾先后任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。

  根据新华社报道,检方表示,根据现有事实和证据的情况,马乐有干扰证人作证的可能,具有社会危险性,有逮捕的必要,因此对其批准逮捕。

  原交银施罗德基金[微博]经理郑拓获利最大,法院认定,郑拓等3名被告人利用非公开信息买入11只股票,交易金额4638万余元,获利金额1242万余元,因此判决郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。

(原标题:“史上最大老鼠仓”案疑犯被批捕)

  办案检察官郭嘉表示,犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重,其行为已触犯了刑法第一百八十条之规定,涉嫌利用未公开信息交易罪。

  此外,原交银施罗德基金公司明星基金经理李旭利被指控非法交易股票2只,累计交易金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元,一审被判处有期徒刑4年,也是目前因老鼠仓被判刑罚最高的基金经理。目前,李旭利案二审尚未宣判。

  根据刑法规定,利用未公开信息交易罪情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  值得关注的是,马乐是自2009年刑法修正案七增设“利用未公开信息交易罪”后,非法获利金额最高的一位基金经理。

  此前,因利用未公开信息交易获罪的基金经理有4名。其中,原长城基金公司韩刚非法获利金额共计人民币30.33万元,是业界因“利用未公开信息交易罪”获刑第一人,被判有期徒刑1年。光大保德信基金公司许春茂利用未公开信息交易资金高达1.8亿余元,获利240余万元,被判处有期徒刑3年、缓刑3年。

  原交银施罗德基金[微博]经理郑拓获利金额更大。法院认定,郑拓等3名被告人利用未公开信息买入11只股票,交易金额4638万余元,获利金额1242万余元,因此判决郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。

  此外,原交银施罗德基金公司明星基金经理李旭利被指控非法交易股票2只,累计交易金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元,一审被判处有期徒刑4年,也是目前因该罪被判刑罚最高的基金经理。目前,李旭利案二审尚未宣判。

  录入编辑:王卉

本文由新萄京娱乐网址发布于新萄京娱乐网址,转载请注明出处:博时基金经理马乐被批准逮捕,31岁博时基金经理

上一篇:马乐最高或面临10年刑期,31岁博时基金经理马乐 下一篇:没有了
猜你喜欢
热门排行
精彩图文