博时马乐鼠眼中的70多只股票,基金历史上最大老
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  老鼠仓肥了基金经理,但投资者利益可能因此受损。

  因涉案金额巨大,该案被视为国内最大的基金老鼠仓案。

  不过,从已查处的老鼠仓个案来看,涉及交易金额已呈越来越大趋势。较早时期查处的上投摩根原基金经理唐建和南方基金原基金经理王黎敏,非法所得约150万元;融通基金原基金经理张野,非法所得近230万元。

  此外,原交银施罗德基金公司明星基金经理李旭利被指控非法交易股票2只,累计交易金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元,一审被判处有期徒刑4年,也是目前因该罪被判刑罚最高的基金经理。目前,李旭利案二审尚未宣判。

  此前博时基金称,博时精选基金在2011年4月至2013年6月间,亦即马乐任职期间,年度业绩排名一直处于可比基金的中位数。

  2014年3月28日,深圳市中级人民法院对原博时基金[微博]经理马乐犯利用未公开信息交易罪案进行一审宣判,马乐被判有期徒刑三年,缓刑五年,追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐当庭表示服判,不上诉。公诉方深圳市人民检察院认为该判决量刑明显不当,于今年4月4日对该判决提出抗诉。

  若传言为真,则马乐案将成为基金业史上涉案金额最大的老鼠仓案件。在其之前,已先后有9名基金经理被揪出利用未公开信息违规交易,但最高违法交易金额也只是刚刚过亿。

  办案检察官郭嘉表示,犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重,其行为已触犯了刑法第一百八十条之规定,涉嫌利用未公开信息交易罪。

  成交逾10亿获利两千万

  马乐案之前,影响力较大的老鼠仓案件有原光大保德信基金经理许春茂案、原交银施罗德投资总监李旭利案以及前交银施罗德基金[微博]经理郑拓案,交易金额分别为9600万元,5226万元以及4638万元。许春茂被判有期徒刑三年,缓刑三年,李旭利案和郑拓分别被判有期徒刑四年和有期徒刑三年。(新浪财经 新萄京娱乐网址,王茜 发自广州)

  而就在一周前,博时基金[微博]方面还在一味撇清关系,称对马乐的情况并不了解,公司没有接到任何被调查的信息。

  另据经济观察报报道,早在今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。6月21日,博时基金公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。今年8月,证监会通报称,6月份证监会已对其立案调查,7月份完成调查工作,下一步依法移交公安机关查处。

  金额为已知老鼠仓中最大

新萄京娱乐网址 1 原博时基金经理马乐

  此外,与博时精选基金“经常偶遇”的另外一个账户是名为“赵秋怡”的个人账户。誉衡药业2012年中报显示,赵秋怡就曾短暂现身其十大流通股股东名单;在众生药业(002317.SZ)2012年中报和迪威视讯(300167.SZ)2012年三季报中,赵秋怡均曾现身十大流通股股东名单,而博时精选基金则均是在之后才出现在流通股股东名单中。

  录入编辑:王卉

(原标题:“史上最大老鼠仓”案疑犯被批捕)

  一审判决书显示,马乐在任职期间利用其掌控的上述内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,操作自己控制的“金某”、“严某进”、“严某雯”三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行电话卡下单,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币1883万元。

  在马乐接手管理博时精选基金之前,博时精选基金由余洋管理,余洋的投资风格偏向于蓝筹股,在新兴产业的配置很少,也较少参与主题投资。

  7月17日投案

  新京报讯 (记者吴敏) 深圳市人民检察院昨日称,近日该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕犯罪嫌疑人马乐。马乐是博时基金[微博]原基金经理,其利用管理“博时精选”期间进行老鼠仓,成交金额超过10亿元。

  新浪财经讯 9月22日消息,国内最大基金老鼠仓案有了最新进展。新浪财经获悉,前基金经理马乐涉嫌老鼠仓案今日上午在广东省高级法院二审,但未当庭宣判,再次开庭时间未定。今年3月,马乐因利用未公开信息交易罪一审被判有期徒刑三年,缓刑五年,处罚金1884万元。

  公开信息显示,马乐于2011年5月4日起开始独立管理博时精选基金。根据该基金过往定期报告,可能被马乐利用或操控的个股或不难寻觅蛛丝马迹。

  2013年7月,马乐到深圳市公安局投案。

  博时基金原基金经理马乐操纵三个亲友账户买入76只股票,成交金额超10亿元,获利近两千万元

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博时原基金经理马乐涉嫌老鼠仓

  最大硕鼠

  新华社昨日报道称,在接受讯问时,马乐供称:“我利用控制的三个证券账户,先于基金账户买入,基金账户再买;先于基金账户卖出,基金账户再卖,使控制的账户获得稳定的较高收益。”据查,该三个证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由他掌管。

  根据刑法规定,利用未公开信息交易罪情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  业内人士认为,如果博时基金公司对此真的毫不知情,或是莫大的失职。即使在证监会已对外通报相关案情后,博时基金方面仍称,6月中旬马乐的辞职是因“个人身体原因”。如此之辞实在难以令人信服。

  值得关注的是,马乐是自2009年刑法修正案七增设“利用未公开信息交易罪”后,非法获利金额最高的一位基金经理。

  在操作风格上,博时精选也在马乐接手后出现了明显变化。在马乐接任前,博时精选的2010年报显示,博时精选共持有60只股票,其中中小板和创业板股票合计只有9只,剔除大市值的苏宁电器[微博],另外8只小盘股占当时基金中股票资产净值的比例只有7.89%。

  2011年三季报显示,誉衡药业(002437.SZ)首次现身博时精选基金的重仓股名单,且其持仓占流通股比例达到12.10%。

  2010年7月起,担任博时精选基金经理。

  办案检察官郭嘉称,犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重,其行为已触犯了刑法第一百八十条之规定,涉嫌利用未公开信息交易罪。

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  2013年6月,博时基金公告“马乐因个人原因离任博时精选基金经理”。

  但早先证监会并未通报马乐案的具体细节,此次深圳市人民检察院披露的消息则显示,马乐案可能是基金行业有史以来揭露的规模最大的老鼠仓案件。

  根据证监会通报信息,2013年6月,证监会对马乐违规行为立案调查,7月即已完成案件调查工作。经查,马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大。根据《刑法》第180条第4款有关规定,马乐上述行为已涉嫌构成利用未公开信息交易罪。

  获利近2000万为该罪设立以来最高

  但到了2012年年报中,其持有的65只股票里有27只中小板和创业板股票,占基金股票资产净值的比例为26.53%。

  但事实上,马乐于6月22日正式公告离职,按照证监会给出的时间,6月已对马乐违规行为立案调查,可见,马乐正是因为被调查才离职,而在此之后的一个多月时间里,马乐被查的消息已经传遍整个基金界。

  马乐

  虽然任职博时的基金经理马乐此前名声不显,但其老鼠仓被检察院披露后,他可能成为基金行业老鼠仓被揭露至今最大的一个“硕鼠”。

  基金史上最大规模老鼠仓现形。

  新华社报道显示,侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,马乐在担任博时精选基金经理期间,利用博时精选交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  此前有报道称,马乐事发,是因为深交所发现可疑账户的小股票与博时精选持仓的高度匹配,进一步确认两者之间存在关联。

  证监会并未进一步通报马乐违法交易的金额、时间以及涉及到的个股等具体细节。据媒体此前报道,马乐违规交易事件是由深交所的交易监控系统查出的,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位与博时精选的仓位高度重合;监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能是由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过操作炒到了3000万元。

  Wind资讯统计显示,2011年3月9日至2013年5月30日,博时精选基金净值下跌11.22%。

  但第三方机构好买财富统计的数据显示,马乐任职期间其管理的基金获得-14.76%的净值增长,逊于同期-10.9%的行业平均水平。

  此外,银邦股份(300337.SZ)亦有类似情况。2012年三季报显示,博时精选基金与华润深国投-尊享5号同时进入其十大流通股股东名单,而到2013年一季度末,华润深国投-尊享5号再次提前撤离,博时精选基金仍在守仓。

  公募史上利用未公开信息交易获利金额最大的案件,近日浮出水面。

  而此前确认的老鼠仓案例中,监管层确认基金经理获得超过千万的仅有两单,其中李旭利获利1071万元,郑拓累计成交金额5亿元,获利1400万元。

  而令人疑惑的是,博时精选基金于2011年中报现身誉衡药业的前十大流通股股东名单,与其同时成为新进流通股股东的还有华润深国投-尊享5号,而后者在2011年三季报中便抽身而退,博时精选则继续加仓。

  涉嫌利用未公开信息交易罪

  马乐此前在2011年4月到2013年6月期间,任博时精选基金经理。今年6月份开始,中国证监会已对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份已经完成案件调查工作。

  8月2日,证监会通报了博时精选原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为的情况,马乐涉嫌操作他人名下账户买卖相关股票70余只,交易金额和获利金额较大,已涉嫌构成利用未公开信息交易罪。

  1982年出生。

  公开信息显示,目前已经先后有十余人因涉嫌老鼠仓而被查处,其中4人承担刑事责任。2009年以来,先后有韩刚、许春茂、李旭利等基金经理被追究刑责,不过其中已经宣判的刑期最长为四年。

  重仓股“露马脚”

  2013年7月11日、12日,证监会冻结涉案三个股票账户,共计3700万元。2013年7月17日,马乐到深圳市公安局投案。深圳市公安局于同日对其立案侦查并对其刑事拘留。

  马乐使用的证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学,但账户均由马乐操作,密码也由其掌控。

  硕鼠现形

  根据刑法规定,利用未公开信息交易罪情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  深圳市人民检察院披露的信息显示,马乐在担任“博时精选”基金经理期间,利用“博时精选”交易股票的非公开信息,操作自己控制的三个股票账户,先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利人民币近两千万元。

  而到后期查处的案件,获利金额开始上升到千万元级别。光大保德信红利原基金经理许春茂,被查出利用他人证券账户先于或同期买入或卖出股票68只,金额达人民币9500余万元,非法获利209万余元;交银施罗德原投资总监李旭利则违规交易累计成交金额约5226.4万元,获利总额约为1071.6万元;交银施罗德稳健原基金经理郑拓利用未公开信息交易案,买入或卖出股票50余只,累计成交金额达人民币5亿余元,非法获利1400余万元。此次博时基金马乐案,又将创下“鼠案”涉案金额新纪录。

  新华社昨日报道援引深圳市人民检察院的话称,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕博时基金经理马乐。根据侦查机关初步调查结果,马乐案涉及股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  值得注意的细节是,马乐是通过临时购买的不记名神州行卡电话下单。业内人士指出,这可能是由于此前几例老鼠仓案的威慑,使得马乐有了一定的防范意识。

  博时精选与华润深国投-尊享5号似乎并非“碰巧”买在一起。另外一只个股新都化工(002539.SZ),在2012年三季报里,博时精选基金又与华润深国投-尊享5号同时成为该股票的新进流通股股东,随后在2012年年报中,博时精选选择继续“坚守”,而华润深国投-尊享5号则又一次提前撤退。

  此前,因利用未公开信息交易获罪的基金经理有4名。其中,原长城基金公司韩刚非法获利金额共计人民币30.33万元,是业界因“利用未公开信息交易罪”获刑第一人,被判有期徒刑1年。光大保德信基金公司许春茂利用未公开信息交易资金高达1.8亿余元,获利240余万元,被判处有期徒刑3年、缓刑3年。

  出生于1982年的马乐2006年从清华大学毕业后进入博时基金工作,其间曾先后任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。

  马乐接手后,就对基金原有持仓进行了“积极调整”,投资风格转向中小盘股。2011年基金中报显示,当年6月末博时精选基金已在二季度增持了不少中小盘消费股和医药股。

  “有干扰证人作证的可能”

  马乐任职期间基金业绩逊于平均水平

  博时精选基金2012年报显示,其持有的65只股票里有27只中小板和创业板股票,仅是查阅公开信息,就已有如此多疑点。根据证监会通报的情况,马乐老鼠仓涉及到的个股达到70余只,更多的违法信息仍待司法部门最后的公布。

  截至今年7月证监会冻结马乐相关账户之时,账户金额为3700万元。这表明马乐案的“启动资金”约为1700万元。

  从成交金额看,其成交超过10亿元;而从获利看,其获利近两千万元。

  究竟马乐涉嫌违法交易的金额会有大,证监会并未进一步披露。但按照业内流传的说法,马乐直接或间接控制的账户至少有2个,其中一个资金总量达10亿元。若传言为真,则马乐案将成为基金业史上涉案金额最大的老鼠仓案件。

  法制日报报道指出,据证监局出具的有关函件和调查报告认定,“博时精选”基金交易标的股票、交易时点和数量,属于《中华人民共和国刑法》中规定的内幕信息以外的其他非公开信息。马乐作为“博时精选”的基金经理,不但完全知悉博时精选的股票、交易时点和数量,而且在投资期限内有完全的控制权。深圳市侦查机关通过审查涉案账户资料及博时精选基金交易指令明细、博时精选基金交易记录发现,博时精选基金与涉案账户交易股票确实存在趋同情况。

  究竟涉嫌违法交易的金额有多少,证监会并未进一步披露。但按照业内流传的说法,马乐直接或间接控制的账户至少有2个,其中一个资金总量达10亿元,另一个隐秘账户的资金则由1000万元炒到了3000万元。

  根据新华社报道,检方表示,根据现有事实和证据的情况,马乐有干扰证人作证的可能,具有社会危险性,有逮捕的必要,因此对其批准逮捕。

  在此之前,公募业已先后有9名基金经理被揪出利用未公开信息违规交易,但违法交易金额均较坊间流传的马乐案的涉案金额要小得多。

  原交银施罗德基金[微博]经理郑拓获利金额更大。法院认定,郑拓等3名被告人利用未公开信息买入11只股票,交易金额4638万余元,获利金额1242万余元,因此判决郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。

  王艳伟

  2013年8月,证监会通报称,6月份证监会已对马乐立案调查,7月份完成调查工作,下一步依法移交公安机关查处。

  出生于1982年的马乐2006年从清华大学毕业后进入博时基金工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理,2010年7月起担任博时精选基金经理。

  2006年,研究生毕业后进入博时基金[微博]工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。

  可见的是,马乐的行为属于典型的利用未公开信息交易,即在公募基金大额买入某股票形成拉升股价作用之前,先用自己个人及其亲属,关系户的资金在低位建仓,待股价拉升到高位后,个人仓位率先卖出获利,当然,最后亏损的是公有资金。

  2004年至2006年,在清华大学公共管理学院读研究生。其本科就读于清华大学土木工程系。

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