仍有内幕交易案件在查,最大老鼠仓马乐案重审
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  据证监会披露,深交所[微博]监察系统可同步实现超过204个报警指标、300项实时与历史统计查询、60余项专用调查分析、100多种监管报表监测分析等功能,每年处理的各类实时报警信息14万余次,平均每个交易日处理报警600余次。

  马乐案日前进入二审。近日,广东省高级人民法院对马乐利用非公开信息交易案件进行立案审理。

  新闻背景

  公诉人出示的本案书证。

  当时,顾某被判处1年有期徒刑。而基金由于无人控告,公检法系统未能对基金立案,判罚和追究不了了之。证监会和基金公司本身也未对涉案的基金经理作出决议。

  21世纪经济报道记者获悉,监管层抽调了一支强大的稽查队伍进行检查,各个辖区根据基金公司的数量,按照一定比例,在一定时间内选择一些基金公司进行突击式现场检查。目前,上海证监局和深圳证监局的突击检查已经开始,现场检查的重心是严查老鼠仓和内幕交易。

  传言扩散后,被点名的汇丰晋信、私募基金泽熙投资迅速做出了回应。汇丰晋信基金管理公司周五晚间通过官方微博正式回复称:“有传言称我司前投资总监林彤彤被证监会调查。汇丰晋信特此郑重声明:林彤彤因个人健康原因离职。公司在其离职前后均未接受任何形式的调查,运作一切正常。对于一切不实报道,我司保留追究法律责任的权利。”而传言涉及另一人泽熙投资老板徐翔也通过网络渠道辟谣,称自己还在和公司研究员开会,自己和公司基金经理并没有被调查,被调查当天还聊天吃饭,传闻太无聊。

  第十九项书证是,由证监会出具的关于马乐涉嫌利用未公开信息交易案的有关问题的说明。证监会认定两项内容。第一项是本案涉及未公开信息,是指马乐任博时精选基金经理期间,因管理基金而掌握的有关投资决策、交易等方面的重要信息,包括博时精选投资股票的名称、数量、价格、盈利预期等。第二项是本案有关证券交易账户利用未公开信息进行的股票交易与博时精选投资交易的关联性,是按账户和博时精选在股票交易品种及交易时机上的关联,即涉案账户先于或同期与博时精选买入或卖出同一只股票。马乐利用那三个账户操作的股票,其实是大于起诉书所指控的76只,但是证监会严格分析后认为,所交易的所有股票当中,这76只是与博时精选投资交易有关联性的,因此认定为利用了未公开信息。

  三年前,深圳市南山区人民检察院曾公诉一起上市公司与基金内幕交易案件。2009年8月26日,劲嘉股份董事会办公室投资经理顾某泄密,后建信基金[微博]、汇丰晋信利用消息非法获利914.58万元、571.37万元。

  市场人士对一审结果较为惊愕,认为量刑过轻。一审数日后,事情有变。4月4日,深圳市检察院认为马乐案量刑不当,提起抗诉。捕鼠风暴愈演愈烈之下,马乐案二审或将给市场人士更多威慑。

  在博时基金前基金经理马乐“老鼠仓”案情公布后,业内盛传证监会正在查处一起更大规模的基金“老鼠仓”,涉案人员名气、金额将远超马乐。目前,被传牵涉其中的私募基金经理徐翔、汇丰晋信基金公司已经出面辟谣。

  第五项书证是证监会[微博]出具的马乐利用非公开信息交易案的说明,以及深圳证监局出具的关于马乐涉嫌利用股票非公开信息交易的函,还有深圳证监局关于移送此案的函,以及马乐案件调查终结报告。

  在深南大道深交所新楼不远处的CBD,驻扎着证监会稽查总队的一支分队。这支稽查队伍在某栋商务大厦租用了一层楼,用于办公,行事低调,与福田区笋岗西路体育大厦的深圳证监局相对独立。

  马乐证词显示,2013年5月31日,在美国就医的马乐接到公司监察稽核部的电话,被告知证监会[微博]需要马乐协助调查。6月1日,马乐回国,并主动联系博时基金监察部门。次日,马乐联系深圳证监局如实交代股票操作情况。7月17日,马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。马乐从接受调查到移交法庭审判,不过8个月的时间。

  “老鼠仓”名单越来越长

  这些材料证明,证监会[微博]于2013年4月11日启动了对马乐妻舅严某等账户异常交易案的初查工作。2013年6月21日立案稽查,并交由深圳证监局承办。经查,2011年3月9日至2013年5月30日,也就是马乐任职博时精选基金经理的这段期间,马乐利用其控制的三个证券账户,先于1~5个交易日,或稍晚于1~2个交易日,在其管理的博时精选基金账户买入相同股票一共是76只,成交金额一共10亿余元,获利1883万元。深圳证监局认为,博时精选交易的标的股票、交易时点和数量,属于刑法180条第四款内幕信息以外的其他非公开信息,而马乐作为基金经理,利用其职务,不但完全知悉博时精选交易的标的股票、时点和数量,而且在投资权限内有完全的控制权,其控制并使用的三个证券账户稍早于、同步于或稍晚于博时基金[微博]股票,累计获利一共是1883万,自知已触犯了刑法,因此主动接受调查,并表示将于7月底之前向公安机关自首。

  记者发现,林彤彤早在三年前就被怀疑与一单内幕交易案有瓜葛。

  金融反腐愈演愈烈,从业人员已经草木皆兵,此时马乐的二审审判结果或有杀一儆百的意味。

  有消息称,证监会正在调查一个史无前例的“老鼠仓”内幕交易,据称该人士名气相当大,名气与王亚伟不相上下。据北京青年报记者了解,这则传闻来自于投资圈中传播的一则微信:“第一句,徐翔进去了。老鼠仓。第二句,易方达进去了,抬轿。第三句,已有25人被移送(不是查),4人已逃离。第四句,汇丰逃了一个。”

  第十七项书证是,社会危险性说明。这是当时侦察机关向检察机关传捕马乐时,由侦察机关出具的说明。侦察机关认为,已有足够证据证明马乐有犯罪事实,可能判处有期徒刑,并且严某、严某文、金某等本案关键证人是他的亲属或朋友,马乐如果不羁押,将有可能干扰证人作证,具有社会危险性,有逮捕必要,由深圳市检察院做出逮捕马乐的决定。

  记者获悉,此前已经立案,但一直未被处罚的涉案基金经理,此次很可能被集中揪出。

  上述人士同时表示,深圳检察院抗诉马乐案件的流程和其他案件一样。 据《刑事诉讼法》第224条规定,人民检察院提出抗诉的案件或第二审人民法院开庭审理的公诉案件,同级人民检察院都应当派员出席法庭。第二审人民法院应当在决定开庭审理后及时通知人民检察院查阅案卷。人民检察院应当在一个月以内查阅完毕。人民检察院查阅案卷的时间不计入审理期限。另据规定,人民法院按照审判监督程序重新审判的案件,应当在做出提审、再审决定之日起三个月以内审结,需要延长期限的,不得超过六个月。接受抗诉的人民法院按照审判监督程序审判抗诉的案件,审理期限适用前款规定。

  此前披露的查处案例中,从事“老鼠仓”交易时间最长的为许春茂案,共14个月,最短的为李旭利案,不足4个月;交易金额和盈利金额最多的均为李旭利案,分别为1亿余元和1071万余元;涉嫌“老鼠仓”交易股票数量最多的是许春茂案,共68只。马乐案则全面刷新了这些“纪录”,是截至目前资本市场中已被查处的最大“硕鼠”。而市场传言中正在被查处的“大老鼠”到底有无其事,如有的话到底是谁,还需拭目以待。

  第十四项书证是,国泰君安证券[微博]上海虹桥路证券营业部关于马乐妻舅严某账户的情况说明以及严某第三方存管银行账户资金流水。说明内容是,严某于2009年9月21日开立资金账户,资金主要来源于建行三方转账,累计转入资金为1348800元,没有转出记录。

  在查处的内幕交易案件中,主要内幕信息仍为重大资产重组信息。此外,高送转、股份回购、矿产收购等领域也是内幕交易的多发环节。

  眼下,监管层对于内幕交易和老鼠仓已达零容忍的态度。

一则有关“老鼠仓”的微信在投资圈中迅速传播图片 1

  第十三项书证是,银河证券深圳海德三道证券营业部关于金某资金账户的情况说明以及证券开户资料。说明内容是,金某于2006年11月4日开立资金账户,2007年11月8日开通招商银行第三方存管,累计转入资金为1936116.53元,累计转出资金为7121900元。

  理财周报记者在第八审判庭,记录了马乐案的整个庭审过程。

  即使如此,深圳市检察院抗诉书写的理由简单明确:量刑过轻。

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  2014年2月21日下午三点,马乐案在深圳中级法院开庭审理,中国基金报记者全程旁听了庭审过程,以下是庭审细节。

  下午三点,穿着灰色看守所服的马乐被押进审判庭。在整个庭审过程中,马乐的话并不多,情绪也相对平稳。他偶尔探着头,盯着左上方的资料显示屏幕。在辩护律师提到其家人的时候,马乐流泪并表示认罪,希望得到公众的谅解,以后正确地发挥自己的才智。

  接近权威消息人士处获悉,深圳市检察院对一审提出抗诉,深圳市检察院的抗诉如果得到广东省检察院支持,就可在广东省高院二审,如今从结果看,广东省检察院支持深圳检察院的抗诉。

  本版撰文/本报记者 范辉

  第二十一项书证是,马乐主动退缴违法所得的申请书。证明被告人马乐愿意主动退缴全部违法所得。

  证监会主席肖钢在2013年会议中曾提到,证监会党委决定新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍翻一番。

  根据刑法第一百八十条规定,利用未公开信息交易罪,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  与此同时,肖钢还大幅扩编稽查人员,新增了600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。这些新增人员进入6个证券期货交易所与中证登公司以及沪深支队等相关执法部门。

  第二项书证是相关法律文书,证明马乐在7月17日被刑拘,8月21日被逮捕。

  另一个涉案的基金是汇丰晋信大盘,当时管理基金经理是王品、林彤彤。2010年12月,林彤彤离任,由王品单独管理汇丰晋信大盘。记者获悉,当时公司力挺林彤彤,令其继续管理汇丰晋信龙腾基金。

  广东省高院官网信息显示,马乐利用非公开信息交易罪的“目前进度”已更新为“审理中”,这意味着马乐案已进入二审。这让一审落下帷幕的马乐案再次充满不确定性。

  肖钢此前撰文称,要针对操纵市场、内幕交易、“老鼠仓”等重大违法行为相应制定实体性认定办法,在司法解释和司法政策方面,需要尽快修订虚假陈述民事赔偿司法解释。抓紧制定内幕交易、市场操纵民事赔偿司法解释和虚假陈述、市场操纵、“老鼠仓”刑事司法解释。而在《人民日报》发布的署名文章中,肖钢则表示,坚决查处欺诈发行、违法披露、内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等严重损害中小投资者利益的违法行为,提高违法违规成本。

  第十六项书证是,结束冻结财产通知书。内容是,严某文在国信证券公司资金账户中的资金,一共9676410.52元,已经于2013年8月2日被冻结,也就是在马乐投案之后,本案已经立案侦查。金某在银河证券公司资金账户中的保证金,一共1300万元,也于2013年8月5日被冻结。严某在国泰君安证券公司资金账户中的保证金,一共1500万元,于2013年8月6日被冻结。以上冻结的资金共计37676410.52元。

  6月中上旬,马乐控制的三个账户股票多数被抛出,置换成现金。7月被批捕后,马乐委托妻子将剩余的股票抛出,并写下报告,表示愿将非法所得全部上缴。

  按照规定,若二审的上级检察院或马乐的辩护律师不提出延期,案件最快3个月内审结,最长不得超过6个月。

  林彤彤之所以被卷入这次传言,主要原因是他在1月11日突然离职,当时公告原因为个人健康原因。林彤彤为汇丰晋信副总经理和汇丰晋信龙腾基金经理,林彤彤管理基金年限已超过15年,是现任基金经理中管理基金时间最长的一位。1998年基金业兴起之时,林彤彤即任职华安基金公司,2006年加入汇丰晋信,当年9月汇丰晋信龙腾成立,他管理该基金直至离任。

  第十八项书证是,马乐的户籍信息资料,证明马乐的身份情况。

  6月1日,马乐回国,并主动联系了博时基金监察部门。次日,马乐联系深圳证监局,上缴护照,后再到深圳经济犯罪侦查支队主动交待情况。

  2011年,原光大保德信基金经理许春茂老鼠仓涉案金额9500万元,非法获利209万元,上海当地法院认为许春茂主动到证监会上海稽查局接受调查,并如实向公安机关交代犯罪事实,确有认罪悔罪表现,因此作出判处缓刑的判决。最终判决有期徒刑3年,缓刑3年。

  事件起源

  第八项书证是,博时基金管理公司人事调整通知、关于基金经理注册通知、关于基金经理注册报告、基金经理授权表,还有2013年6月20日,总裁办公会书面协议。上述书证材料证明,被告人马乐自2011年3月9日起开始担任博时精选基金经理,拥有博时精选基金的相关交易权限,2013年6月20日,经博时基金总裁办公会同意,马乐辞职。

  近几年来被查处的多起内幕交易案件,包括原中金公司投行部邹炎的粤高速案、原平安资管投资经理夏侯文利用非公开信息交易案,均是由交易所提供的线索。

  上述法律界人士告诉21世纪经济报道记者,有些时候二审也不一定开庭审判,有时会基于书面的材料做一个更改的判决或维持原判,法院认为有必要的时候才会开庭。

  当时宁波有20多个投资人,以银河证券宁波解放南路营业部为基地,对选中的股票大进大出,经常把股票打到涨停板,等到市场跟风之后再快速获利了结。不过对于这段“涨停板敢死队”的经历,徐翔一直没有正面承认过,只是表示这是被吹嘘的,证监会也没查过,说法也没有根据。

  第十五项书证是,国信证券深圳中港证券营业部关于李某表妹严某文账户的情况说明以及严某文第三方存管银行账户资金流水。证明内容是,严某文于2011年8月11日开立资金账户,第三方存管银行是工行,资金来源于其银行账户的自有资金,资金去向是其三方存管银行账户,累计转入资金为3759400元,累计转出资金为84万元,净转入2919400元。

  而马乐的案发源自于交易所监控数据。庭审现场,公诉人提供了来自证监会[微博]和深圳证监局出据的“关于马乐利用未公开信息交易股票”的调查函。

  二审开启

  徐翔是宁波人,自称1993年的时候就进入股市,当时还是个高中生,就用家里的几万块钱炒股。18岁那年,他家人同意他放弃高考,专心投资。到20世纪90年代末期,他已经成为了市场大名鼎鼎的“宁波涨停板敢死队”的一员。

  第十项书证是,马乐签署的《员工直系亲属股票交易情况声明书》等合规材料,证明被告人马乐主观上明知基金管理公司员工不得买卖股票,不得谋取本人或第三人的任何不正当利益。

  一个小时又四十分的庭审后,审判长宣布休庭,择日宣判。

  21世纪经济报道记者于2月21日参与马乐案庭审时,马乐及其辩护律师反复强调其自首情节,同时打起情感牌,向法官展示了一个穷苦出身努力奋斗的、乐善好施的马乐。

  新闻链接

  第二十项书证是,深圳证监局关于马乐涉嫌利用未公开信息交易案获利金额相关情况的附函。在侦察阶段,马乐对交易所出具的76只股票交易流水逐一确认,计算获利,算出的获利数额少于侦察机关认定的1800多万,因此公诉人要求侦察机关对此进行说明,所以证监局出具了这个附函。证明内容是,马乐案中,证监局依据相关账户所在营业部提供的数据,按照每笔交易实际的清算数计算获利金额,是对本案客观公平的反映,沪深交易所在不掌握相关账户的实际佣金费率情况下,统一按照千分之三佣金计算获利金额,是推算得出,实际上本案账户交易佣金费率约为千分之一到千分之二之间,照此匡算,实际获得额比交易所清单累计的获得额多一百万左右。因此起诉书认定的1800多万元,是客观真实的。

  2013年7月27日,博时基金[微博]马乐曾到这个地点认罪自首,交待老鼠仓案件。8月,马乐被批捕后,深圳市人民检察院对马乐提起公诉。

  刘瑞

  自徐翔成名之后,尤其是他2009年成立泽熙投资之后,他被调查的传闻就一直不断。2011年,当时市场传闻徐翔被调查,涉嫌操纵股价,结果导致泽熙重仓的股票纷纷大跌。常年不和媒体打交道保持神秘感的徐翔最后也不得不现身,证明自己没有被调查。

  第四项书证是深圳市公安局经济犯罪支队对马乐犯罪的初步认定。

  涉案的股票共有76只,包括湖北宜化、中天城投,交易金额10.5亿元,获利1883万余元。

  李旭利案是唯一提起上诉的。李旭利老鼠仓成交金额为5226万元,获利总额约1071.6万元,一审被判有期徒刑4年。后李旭利上诉,2013年10月二审结果宣布,仍被判有期徒刑4年。

  两位“大佬”被牵涉其中

  第六项书证是,马乐于2013年6月13日撰写的、他本人提供的“关于赴美国就医经过的说明”以及相关的病历,说明内容是:“马乐于2013年18日腰痛复发,5月22日至深圳北大医院做CT检查,初步诊断为腰椎间盘突出,5月27日至30日,其一直在福田中医院做理疗,因效果不明显,故决定前往美国就医。5月30日,其在福田中医院就医时接到公司监察部电话,告知证监局有工作人员找,其以为是常规检查,没有引起足够重视,仍按计划于当天下午两点半左右经香港飞往洛杉矶,期间手机电池耗尽,未能及时接到公司和家人电话。5月30日,马乐抵达洛杉矶,在宾馆手机充电后接通电话,被告知要回国接受证监局调查,得知事态紧急性和严重性后,其立即购买机票,于5月30日下午两点半乘飞机回国,期间在洛杉矶逗留时间为16个小时。6月1日晚,马乐回到深圳后立即与公司监察部领导联系,早上7时与证监局领导取得联系配合调查。”这是马乐本人出具的关于他赴美就医的经过,马乐承认,他在赴美之前就已经接到公司监察部的电话,并且也知道证监局工作人员在找他。

  在庭审最后陈述时,马乐说:“我付出了很大的代价。我17年寒窗苦读和7年辛勤工作的成功毁于一旦,教训很大。”

  深圳中级人民法院认为,其认罪态度良好,违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现。

  稽查人员的增加,加上交易所大数据系统运转的提速,稽查线索一下就暴增,马乐案就是交易所大数据扫描出来的老鼠仓。深圳交易所去年在日常监控时,发现一个10亿元账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,一个3000万的账户亦是如此,后交易所上报证监会并立案。

 

  而这600名稽查执法人员主要来自系统内部、业内专业人士,以及应届毕业生。他们被分配到6个证券期货交易所,以及中登公司、沪深稽查支队等,全部稽查人员接受证监会统一调配。

  老鼠仓被写入刑法以来,先后因此获刑的共计四人。

  而徐翔被卷入其中,称得上是“人红是非多”。1976年出生的徐翔有着“私募一哥”的称呼,掌管着上海泽熙投资。他被称为游资首领、浙江涨停板敢死队总舵主。2011-2013年股票策略对冲基金三年期收益排行榜上,泽熙投资表现优异,前十名中占据五席,旗下产品“山东信托-泽熙3期”和“华润信托-泽熙1号”分别以105.71%和94.26%的收益高居榜眼和探花位置。

  第十一项书证是,博时精选股票交易流水,与三个相关账户的交易流水,也就是马乐掌控这三个账户,在两年多时间里的股票交易流水,包括交易的所有股票,何时买入、买入数量以及何时卖出、卖出数量。跟证监局所认定的购买股票的规律,也就是利用博时精选交易股票、交易时点和交易数量,利用这个信息进行买卖自己控制账户的股票。

  据证监会披露,2013年前10个月,证监会调查的证券期货违规案件共有486件,其中34件移送公安机关。而2013年前10个月新增的内幕交易案件158起,立案67起,占全部立案案件的42%。

  基金历史上涉案规模最大的老鼠仓事件,3月28日有了小结——马乐被判有期徒刑三年,缓刑5年。

  徐翔被调查的传闻传出后,投资圈第一个反应就是,“肖主席这次是要打大老虎了。”在肖钢去年初上任证监会主席后,打击内幕交易成为证监会关注的一大重点。就在几天之前,证监会刚刚公布了有史以来最大规模“老鼠仓”的细节,博时基金原基金经理马乐“老鼠仓”,涉案金额达10亿元,获利1800余万,持续近26个月,涉及“老鼠仓”交易股票76只。

  第七项书证是,马乐于2013年7月15日撰写的情况说明。说明内容是:马乐称其于5月31日在美国就医时接到公司监察部电话,得知证监局要找其配合调查,其原计划在美国做手术逗留时间是一个月,但深圳证监局一直做其和其家人的思想工作,他本人也意识到事情的紧急,愿意主动承担责任,并改签机票回深接受调查。

  2月底,深圳寒风凛冽,南风带来的湿冷更添阵阵阴寒。深圳福田区侨香路3010号,公安局经济侦查支队门口,时不时有几个从外地赶来的便衣刑警手持证件,进入协助办案。

  2009年,原长城基金的基金经理韩刚非法获利30多万元,最终被判有期徒刑1年,并处罚罚金31万元。

  公开资料显示,自2008年上投摩根原基金经理唐建首度因基金“老鼠仓”遭到处罚以来,已先后有南方基金原基金经理王黎敏、融通基金原基金经理张野、景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚、国海富兰克林原基金经理黄林、光大保德信原基金经理投资总监许春茂、交银施罗德原基金经理投委会主席李旭利、交银施罗德原基金经理郑拓以及近期博时基金原基金经理马乐、招商基金原副总经理杨奕的“老鼠仓”事件被监管部门披露。其中韩刚、许春茂、郑拓和李旭利因此而获刑。

  第十二项书证是,马乐妻子李某的员工入职表,基金账户开户资料。证明基金证券账户开户所留电子邮箱为李某所有。

  马乐曾购买过十几张神州行的电话卡,通过电话下单,后这十几张电话卡悉数被丢弃。

  2014年3月28日,深圳中院宣判马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年,追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐当庭表示服判,不上诉。

  肖钢上场严打“老鼠仓”

  第三项书证是投案自首经过,这是由深圳市公安局经侦局对马乐投案的认可。

  八个月后,2月21日下午三点,在深圳南山区深云路10号,中级人民法院公开审理了马乐利用未公开信息交易股票案。

  一位法律人士告诉21世纪经济报道记者,二审高院的判决结果就是二审结果,即时生效,但是高级检察院有权提出再审抗诉。如果高级法院认为中级法院判决有明显问题也可以不做出二审,直接发回中级法院重审。

  一则微信引发传言

  第九项书证是,博时基金出具的关于博时精选基金投资指令下达人的说明,以及博时精选基金投资指令的记录。两份书证证明,2011年3月14日至2013年5月30日期间,博时精选所有股票交易指令均由马乐发布,这里指的是所有股票不是部分股票,在马乐出差期间,仍由马乐电话或电子邮件委托下单。

  理财周报记者获悉,马乐事件后,证监会曾责令机构,加强旗下员工特别是基金经理的出入境管理,严防涉嫌内幕交易的基金经理出逃。博时基金就在第一时间要求旗下员工上缴个人护照。

  4月4日,深圳市检察院通过官方微博表示:从目前情况看,由我院提起公诉的原博时基金经理马乐利用未公开信息交易一案,已经法院做出一审判决。我院经审查认为该判决量刑明显不当,今日,我院依法对该判决提出抗诉。

  第一项书证是立案决定书和涉案登记表。证明内容是,被告人马乐于2013年7月17日到深圳市公安局经济犯罪侦察支队投案,并交代基本犯罪事实。同日,深圳市公安局立案侦查。

  深圳检方宣读的报告中提到,马乐在2011年3月9日至2013年6月20日担任博时精选基金经理期间,利用金晶、严维进、严晓雯三个账户先于、同期或晚于博时精选基金,对多只股票进行买卖操作,非法获利,符合利用未公开信息交易罪。

  “无论是成交金额,抑或非法所得,马乐案在老鼠仓案件中均刷新老鼠仓记录,对于马乐案的量刑不足以威慑同行,容易让资产管理行业从业人员认为对于法律对老鼠仓持纵容态度,这对打击老鼠仓非常不利。”深圳一位法律人士表示。

  巧合的是,2013年12月28日,汇丰晋信龙腾新添了一名基金经理王春,与林彤彤共同管理基金。但仅在短短的半个月后,2014年1月11日,林彤彤因“个人健康原因”离任,不再担任汇丰晋信其他工作岗位。

  这让马乐案件充满转折的可能。原博时基金[微博]公司的基金经理马乐利用未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,两年多累计成交金额10.5亿元,非法获利1800余万元,这被看做基金界最大手笔的老鼠仓。

  2月14日,证监会新闻发布会披露,对于基金从业人员利用非公开信息交易,证监会确实已经启动调查了十多起案件。近期有些调查结果已经出来,并且部分案件已移送公安机关。

  北京问天律师事务所律师周泽,亦是李旭利案件二审律师,其在接受21世纪经济报道记者采访时表示:“对于法院的判决不予置评,但一般而言,量刑轻重可以对比类似案件其他法院的判决。”

  仍有案件在侦查

  量刑焦点

  记者发现,近几年来内幕交易案件的发现,主要途径有两条。一是来自于交易所大数据监察系统,一是来自于证监会系统稽查队。

  2013年3月,原交银施罗德基金[微博]经理郑拓一审判决结果出炉,其交易金额为4638万余元,获利1242万余元,判处有期徒刑三年。

  深圳人民检察院回应理财周报记者,2013年已经提起公诉的内幕交易案件仅马乐一个。由于系统升级,2014年的拟公诉案件目前尚未能查询。

  对于一般刑事案件,公安机关侦查取证完毕,确认案件细节后,向检察院申请批捕当事人。检察院根据案件审议是否提起公诉,再由法院宣判,完成公检法整个流程。

  回国时,马乐销毁了三个账户的关联银行卡。在庭审现场,马乐交待:“回来自己心慌,担心连累家属,就做了这个愚蠢的行为。我知道这没有意义,也非常后悔。”

  记者获悉,确有内幕交易案件在查,近几年内幕交易案件的数量有所上升。由于内幕交易案件敏感,为防涉案人员知晓信息妨碍调查,公安机关并不适宜披露案件信息。

  旧案基金经理难逃

  而彼时涉案的建信优选成长基金经理田擎,已在2010年4月离任。其在职的一年多来,管理基金回报率为66.30%。

  理财周报记者 刘梦/深圳报道

  马乐用十几张电话卡下单

  2013年底传出一批被调查的基金经理名单,包括汇添富基金苏竞、汇丰晋信基金[微博]林彤彤、原易方达副总陈志民等。

  据马乐本人陈述,2013年5月底,因椎间盘突出,被病痛折磨,不得以才在5月底赴美就医。5月31日,马乐在美国接到公司监察稽核部的电话,被告知证监会[微博]需要马乐协助调查。

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