马乐涉嫌老鼠仓案将移送公安,最近一年基金业
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  在今日下午召开的新闻发布会上,证监会新闻发言人通报了博时基金[微博]马乐老鼠仓一案相关情况。发言人表示,马乐案已经完成调查,下一步将移送公安。据称,马乐非法获利金额巨大,交易涉及七十多只股票。

  姜江

  证券时报记者 郑晓波

  ●2012年11月 李旭利老鼠仓事件

  (证券时报网快讯中心)

  证监会新闻发言人上周五证实,证监会今年6月已对博时精选基金原经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份完成案件调查工作。调查显示马乐涉嫌“老鼠仓”,且交易和获利金额较大。由于其行为已经涉嫌触犯刑律,证监会将依法移送公安机关查处。

  证监会昨日召开新闻发布会,通报了近期市场关注的诸多热点话题。证监会新闻发言人表示,经调查,原博时基金[微博]经理马乐涉嫌构成利用未公开信息交易罪,证监会将依法移送公安机关查处。对于深交所前员工李洪弢被举报内幕交易一事,新闻发言人表示,已要求深圳证券交易所尽快核实情况。

  原知名基金经理李旭利因“老鼠仓”案获刑4年,并被处罚金1800万元。

 

  7月底,有媒体的报道透露了此次调查的一些细节。深交所的交易监控系统首先发现了一个资金量达到10亿元的账户,其仓位特别是小盘股仓位与博时精选高度重合。监管部门对这账户进行跟踪监控之后,又发现了另外一个资产3000万元的账户。这两个账户均为马乐操纵。

  证监会通报称,今年6月,证监会已对博时精选基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月完成案件调查工作。经查,马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大。

  ●2013年2月 郑拓老鼠仓事件

  利用未公开信息交易行为即俗称的“老鼠仓”。具体在马乐一案中,其操作手法并不复杂,即用来做“老鼠仓”的两个账户在买卖若干小盘股时,先于博时精选基金买入或者卖出。根据证监会新闻发言人提供的信息,马乐操纵他人名下账户,先于或者同期于其管理基金买入相同股票多达70余只。

  根据《刑法》第180条第4款有关规定,马乐上述行为涉嫌构成利用未公开信息交易罪。依据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)等有关规定,该案将依法移送公安机关查处。

  交银施罗德原基金经理郑拓涉嫌利用未公开信息交易案开庭审理,检方指控郑拓等3人非法获利1242.7万余元。

  证监会新闻发言人表示,依据国务院《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》,本案将移送公安机关进一步侦查。熟悉证监会稽查工作的人士对《第一财经日报》表示,近年来证监会与公安机关案件合作的密切程度一直在提高,尽快移送案件有利于公安机关更好地固定证据,为公诉机关追究刑事责任打好基础。

  证监会将始终坚定不移地维护公开、公平、公正的市场秩序,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。对于从业人员的包括“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,证监会将继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。

  ●2013年4月 万家邹昱涉嫌债券代持

  对于近日网络上出现对原深圳证券交易所员工李洪弢涉嫌内幕交易的举报,证监会发言人称,已关注到相关网上舆情,并已要求深圳证券交易所尽快核实情况。一旦发现存在违法违规行为,证监会将严肃查处。

  4月中旬,万家基金固定收益总监、基金经理邹昱疑因涉债券代持和利益输送,被监管机构调查。

  ●2013年4月 易方达马喜德涉债券案

  易方达基金[微博]经理马喜德因涉嫌职务侵占罪被湖南省宁乡县人民检察院提起公诉。

  ●2013年4月 南方沪深300ETF换购事件

  证监会正式通报南方开元沪深300ETF换购事件,并对南方基金及相关责任人作出处罚,责令整改3个月,运用自有资金4799万余元对相关基金份额持有人进行赔偿等。

  ●2013年5月 嘉实吴洪坚被带走调查

  嘉实基金现金管理部总监吴洪坚被警方带走协助调查。

  ●2013年8月 博时马乐老鼠仓事件

  证监会新闻发布会8月初通报,博时基金[微博]马乐老鼠仓一案已经完成调查,下一步将移送公安机关,马乐非法获利金额巨大,交易涉及70多只股票。

  ●2013年9月 招商杨奕老鼠仓事件

  证监会新闻发言人9月表示,经初步核查,杨奕涉案金额达3亿元,涉及40多只股票。杨奕涉嫌亲自下单或者伙同他人买卖相关股票,涉及股票40余只,违法所得1000多万,目前案件仍在侦办过程中。(杨磊 整理)

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