Bridge华裔高管在美被定罪,美股掀起
分类:新萄京娱乐网址

  见习记者 旷野

图片 1

  对冲基金目前面临的监管政策因注册地不同而存在较大差异。根据伦敦国际金融服务局(IFSL)的数据,45%的对冲基金采取常规的境内注册方式,其中又有约一半以美国为注册地;其余55%的对冲基金都为离岸注册公司,几乎集中在开曼群岛等国际避税地,几乎处于完全自由的天堂之中,对外的信息披露也就无从谈起。

摘要:“打黑”行动令美股承压 ⊙记者 朱周良 ○编辑 朱贤佳 就在中国多部委加大打击资本市场内幕交易的同时,大洋彼岸的美国也在掀起一轮打击内幕交易的新高潮。 美国主流媒体22日披露,美国联邦调查局(FBI)已对该国三家对冲基金公司的办公室进行了突击搜查,以...

  一位对冲基金经理的真实版“亡命天涯”正在美国上演。

纽约检察官表示,美国法庭已判决,一家私募股权公司在尝试收购莱迪斯半导体的过程中存在内幕交易行为。

  在美国,对冲基金一直未被纳入与共同基金一样的监管范围,直到2006年底美国证券交易委员会(SEC)才颁布相关规定,要求在美国注册的对冲基金公司必须到证券交易委员会或其分支机构进行登记。目前,除了在反洗钱和反欺诈两方面需要遵从相关法规外,仅仅受一些自律组织的监督,因此没有信息披露的义务和惯例。

“打黑”行动令美股承压

  纽约时间6月9日,曾创设对冲基金Bayou Securities LLC的萨谬尔·伊斯雷尔三世(Samuel Israel III)在前往美国联邦监狱开始20年刑期的途中突然消失,至今依然无影无踪。6月19日,美国首席检察官宣布逮捕伊斯雷尔的女友,理由是涉嫌帮助和教唆伊斯雷尔逃跑。

美国检察官吉奥夫·伯曼办公室表示,曼哈顿联邦法院的陪审团已裁定,Canyon Bridge Capital Partners联合创始人本杰明·周的证券欺诈和共谋罪名成立。美国地方法官格雷高利·伍兹将于8月20日宣判。

  而注册在欧洲各国的对冲基金则受到十分严格的监管,基本上都需要与共同基金遵守同样的国家法规,因此在信息披露方面也没有特权。

  ⊙记者 朱周良 ○编辑 朱贤佳

  日前,美国警方更明确表示伊斯雷尔没有死亡,应该在逃亡路上,将全力追捕这名“携带了武器的危险分子”。

本杰明·周的代理律师尚未对此做出回应。

  正是由于欧洲之外的大部分国家和地区针对对冲基金的监管法规缺失,一定程度上导致了对冲基金管理人频频涉案。欺瞒客户,甚至挪用其管理的资金是案件中较普遍的行为。

  就在中国多部委加大打击资本市场内幕交易的同时,大洋彼岸的美国也在掀起一轮打击内幕交易的新高潮。

  基金造假

Canyon Bridge在电子邮件中表示:“尽管我们已经知晓这个结论,但还没有机会去评估法庭的判决。我们将对情况进行评估。” 检方指控称,作为在中国出生的美国公民,本杰明·周2016年曾告知一位好友,Canyon Bridge计划收购俄勒冈州的莱迪斯半导体。当时这笔交易尚未宣布。这位好友因此获利约500万美元。

  2007年7月,迈克·伯格(Michael Berger)因为管理的对冲基金损失达0.4亿美元且欺骗客户而被捕入狱。2007年9月,安哥拉(Angelo Haligiannis)由于在对冲基金的证券交易中向客户撒谎而被判入狱15年,他还挪用了客户委托其管理的钱进行各种奢华的消费。

  美国主流媒体22日披露,美国联邦调查局(FBI)已对该国三家对冲基金公司的办公室进行了突击搜查,以查找有关内幕交易的证据。知情人士称,最新的调查只是又一轮大规模内幕交易打击行动的一部分,今后一段时间可能还有更多强力措施展开,其对美国金融业的影响可能超过以往任何此类调查,股市也可能承压,22日的美股普遍下跌。目前,当局调查的一个重点领域是医药和科技行业重大内幕消息的提前泄露。

  伊斯雷尔的对冲基金经理生涯开始于1995年,他与一个朋友在康涅狄格州的斯坦福德市共同发起了Bayou对冲基金。伊斯雷尔在给客户的介绍书中将自己标榜为“一个股市的短线投资者,每个月换手率可高到200%,目标是每个月1%到3%的收益”。

在去年美国证券交易委员会提起的另一起诉讼中,本杰明·周的这位好友被曝光是迈克尔·尹。后者曾是香港一家私募股权基金的高管,随后成为一只对冲基金的经理。

  2008年5月,科克·莱特(Kirk Wright)刚入狱便上吊自杀,他的罪行同样是欺诈。在其经营对冲基金的时候,购买了捷豹等各种名车。最近的一起对冲基金经理的案件则是6月19日,FBI以涉嫌欺诈活动抓捕了两名贝尔斯登的前对冲基金经理。

  三家对冲基金遭突击搜查

  然而,这份看上去很美的介绍书,并没有给他的对冲基金带来想象中的美景。

去年9月,美国总统特朗普叫停了Canyon Bridge收购莱迪斯半导体的交易。

  另外,经济案件的增加也和经济息息相关。纽约一家著名律师事务所的合伙人预言:“随着经济形势的恶化,将会有更多的经济犯罪行为暴露出来,肯定还会有更多入狱的基金经理和银行家。”

  来自官方和业界的消息称,最新受到当局检查的有三家对冲基金,分别是Diamondback资本、LGI以及Loch资本,其中,前两家公司的发起人都来自美国大型对冲基金SAC资本顾问公司。

  1998年,Bayou对冲基金因为大量损失而造假。当时公司的首席财务官虚设了一家会计师事务所来担任基金公司的审计工作,并伪造了对基金公司的相关会计审计文件。

随后,Canyon Bridge将目光对准了美国以外的收购目标。去年,该基金以5.5亿英镑的价格收购了英国芯片厂商Imagination Technologies。不过,这笔交易中并不包括Imagination的子公司、美国芯片设计公司MIPS。MIPS此前被出售给另一家投资公司。

  次贷危机对金融市场的冲击远未结束,一批基金公司、银行及投行的倒闭,其背后的“欺骗和贪婪”也许都会随之曝光。

  FBI发言人科尔科表示,FBI的最新行动是在执行法院授权的搜查令,这是一场正在进行调查的一部分。据透露,曼哈顿地区联邦检察官巴拉拉也是上述调查行动的幕后指挥。

  与此同时,伊斯雷尔向客户虚报基金的收益,不仅没有适度披露损失,反而向客户声称盈利颇丰。

根据Canyon Bridge的网站,本杰明·周此前曾负责私募股权公司华平投资在亚洲的半导体行业投资。两名商业伙伴表示,本杰明·周是天津人。

上一页 1 2 下一页

  据悉,总部位于康涅狄格州斯坦福的Diamondback资本创办于2005年。彭博资讯的统计显示,截至三季度末,该公司资产市值为41亿美元,大多数投向能源和金融服务类股。目前,Diamondback持有706家上市公司的股份。

  正因为客户们被这“一切正常”所蒙蔽,与Bayou对冲基金相安无事长达7年。这套造假游戏直到2005年8月份才被拆穿。当时,Bayou的一家资产管理公司客户申请撤出5300万美元资金,伊斯雷尔却一再拖延,而Bayou对冲基金在2004年底给客户的信息披露书中声称资产规模已超过5亿美元,于是客户们疑窦丛生,这才招来了司法调查。

  同样来自康涅狄格州的LGI创立于2003年,发起人是SAC资本的前交易员、艺术品收藏家甘纳克。截至三季度末,LGI公司持有77家上市公司的股份,总市值约31亿美元,其中大多数配置在消费类股和信息技术股。

  最终,伊斯雷尔的Bayou公司在2006年5月申请破产。而此案的检察官在起诉书中确认Bayou对冲基金的损失金额为0.4亿美元。

  知情人士透露,还有一家被调查的公司是波士顿的Loch资本。美国证券交易委员会(SEC)的资料显示,今年年初该公司管理着7.5亿美元的资产。据称,该公司发起人麦克斯威尼兄弟的一位熟人、对冲基金经理福尔图纳曾在帆船集团(Galleon Group)内幕交易案中认罪,目前仍在配合调查。

  2008年4月,纽约法庭宣判伊斯雷尔20年监禁及罚金0.3亿美元。

  SEC律师、前联邦检察官弗兰克尔表示,从最近的调查案件来看,当局已决意要在打击内幕交易方面采取更强力的手段,以获得更确凿的证据。纽约市立大学法学教授奥唐纳尔也表示,司法部曾承诺将以更为强硬的手法处理白领犯罪,现在看来当局正在履行诺言。一个明显的例证就是,当局没有采取发出法庭传唤的做法,而是直接带着搜查令强行介入调查。

  如今,伊斯雷尔又制造了一次造假风云,当然这次与投资无关。6月9日深夜12点半,他在哈得逊河大桥留下了他的车,汽车发动机盖上的灰尘上潦草地写着——“自杀是毫无痛苦的”,自此再也没有他的任何行踪。

让更多人知道事件的真相,把本文分享给好友:

  但是,哈得逊河大桥上的数个摄像探头却没有捕捉到任何人从桥上跳河的画面,因此,警方推测伊斯雷尔并没有真正自杀,而是借机欺骗大众逃跑达到逍遥法外的目的。

更多

  由于身体健康的问题,从法庭宣判到6月9日正式通知入狱,伊斯雷尔都享有自由行动的权利。于是,其亲朋好友也对伊斯雷尔是否已经逃跑有所质疑:如果要逃跑,为何不在之前就开始行动?

  监管缺失

  除了关心伊斯雷尔从对冲基金经理变成逃犯后的命运,让美国司法界和投资界共同关注还有对冲基金的监管问题。

上一页 1 2 下一页

> 相关专题:

  • 私募基金频道
  • 私募基金2009

    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

本文由新萄京娱乐网址发布于新萄京娱乐网址,转载请注明出处:Bridge华裔高管在美被定罪,美股掀起

上一篇:博时马乐涉嫌老鼠仓,公募基金业老鼠仓为何烧 下一篇:没有了
猜你喜欢
热门排行
精彩图文