涉及金额达10亿,原基金经理涉嫌老鼠仓被控
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新萄京娱乐网址 1博时精选原基金经理马乐(资料图)

  据称涉嫌金额超10亿元,如属实将是史上最大老鼠仓案

  记者 高丽霞

  李保华

  最大硕鼠博时马乐被控制 所管理基金跑输同类

  新京报讯 (记者吴敏)上周末有媒体爆出博时基金[微博]原基金经理马乐被控制,涉嫌金额超10亿元的老鼠仓。昨日博时基金回应称,公司尚未接到监管层对此事的调查。早先博时基金在6月22日公告称,博时精选基金经理马乐因个人原因离职。

  这个周末,基金业很不平静。在李旭利老鼠仓一案后,又有基金经理传来涉嫌老鼠仓被控制的消息,且账户资金总额最高的有10亿元。这次的主角是原博时基金[微博]经理马乐,近期已因两个可疑账户被控制。马乐在2011年4月12日至2013年6月21日期间,曾任博时精选的基金经理。

  在蓝筹股持续低迷、小盘股不断疯狂、演绎新高的A股,公募基金爆炒小盘股的道德风险正成为一个新的课题。

  证监会“灭鼠”不遗余力,但“老鼠仓”却屡禁不止,而且规模越来越大。上周末,市场传出博时原基金经理马乐在任职博时精选股票基金经理期间,利用小盘股大搞“老鼠仓”,金额达10亿。

  先进先出炒作小盘股

  “马乐6月底的时候就因个人原因离职了,目前这个事我们也很突然,也在向监管层打听消息,但因为周末,监管层并不上班。一有消息,我们就会公告。”对于昨日市场上沸沸扬扬的传言,博时基金内部人士向记者表示,目前公司并未接到任何调查消息。

  经济观察报从多个渠道独家获悉,一位博时基金[微博]原基金经理马乐近期已因两个可疑账户被控制。马乐在2011年4月12日至2013年6月21日期间,曾任博时精选股票证券投资基金(以下简称“博时精选”)的基金经理。两个可疑账户部分股票与博时精选的持仓高度重合,其中一个账户的资金高达十亿元,主要通过小盘股的先进先出获利丰厚。

  京华时报[微博]记者敖晓波

  日前经济观察报报道称,马乐近期已因两个可疑账户被控制。其采取先进先出方式炒作小盘股,先自己买入,后基金买入,先自己卖出,后基金卖出。

  涉嫌账户10亿元 或成业内最大老鼠仓

  这对于7月23日开始接任博时基金总经理的吴姚东而言,可是一个坏消息。

  ■案情惊人

  博时基金回应称,马乐已离职,公司对其个人是否被带走调查不清楚,公司尚未接到监管层调查的要求;另外公司层面运营合法合规。

  昨日有媒体爆出,原博时基金经理马乐近期已因两个可疑账户被控制。马乐在2011年4月12日至2013年6月21日期间,曾任博时精选股票证券投资基金(以下简称“博时精选”)的基金经理。两个可疑账户部分股票与博时精选的持仓高度重合,其中一个账户的资金高达十亿元,主要通过小盘股的先进先出获利丰厚。

  本报多次联系马乐,其手机一直处于关机状态。

  两账户合计10亿余元

  报道称,深交所通过交易监控系统查出,其中有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能是由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。

  消息称,深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能是由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。

  博时基金相关人士表示,马乐已经从博时离职,对马乐目前的情况并不了解,公司没有接到任何被调查的信息。

  明星基金经理李旭利“老鼠仓”的判决尚无结果,博时原基金经理接棒,再爆老鼠仓。上周末,有关原博时精选股票基金经理马乐因老鼠仓被带走的传闻在市场不胫而走。事件起因是交易所监控到两个可疑账户,账户当中的部分股票与博时精选的持仓高度重合,尤其令人震惊的是,其中的一个账户资金高达10亿元左右,另外一个账户的资金也有3000万左右。而马乐在2011年4月12日至2013年6月21日期间,曾任博时精选股票证券投资基金的基金经理,两个账户很可能是由马乐间接控制。随后马乐就被相关部门控制。

新萄京娱乐网址 ,  或为史上最大老鼠仓

  也就是说,目前马乐涉嫌向上述两个账户进行利益输送,先自己买入,后基金买入,先自己卖出,后基金卖出。如果事情属实,这可能是公募基金史上最大的老鼠仓。

  揪出巧合账户

  通过小盘股先进先出

  公开信息显示,马乐2006年加入博时,历经A股牛熊阶段,于2011年4月开始担任博时精选股票基金经理。目前尚无法确认其具体交易金额。如果其老鼠仓金额超10亿元,将是目前已知的公募基金行业最大的老鼠仓。

  公开信息显示,马乐从2006年7月起至辞任基金经理,历任博时基金公司研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。2011年4月12日,有5年证券从业经历的马乐被提拔为基金经理,与余洋共同管理博时精选基金。2011年5月4日,余洋离任博时精选的基金经理,该基金由马乐单独掌管

  一位基金公司的人士透露,今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。

  据了解,两个账户均是通过小盘股的先进先出获利丰厚。先自己买入,后基金买入,先自己卖出,后基金卖出;但对于“老鼠仓”发生的时点暂时还不得而知,涉及的股票也未公布。截至今年二季度,博时精选股票基金持有的中小盘股包括美盈森和洽洽食品。其中,今年以来美盈森股价从最低16.61元最高攀升至38.55元,股价涨幅达130%。市场猜测这些股可能是“老鼠仓”参与的股票。此外,在马乐任职的2012年,博时精选股票共持有的65只股票里有27只中小板和创业板股票,重仓持有的包括誉衡药业、银邦股份等。

  在马乐任职的2012年,博时精选股票持有的65只股票里有27只中小板和创业板股票,重仓持有的包括誉衡药业、银邦股份,今年二季度抓住的“牛股”则包括美盈森和洽洽食品等。其中美盈森今年以来股价涨幅翻番。

  对于沸沸扬扬的传言,博时基金虽然很关注,却也表示并不知情,目前公司并没有接到任何调查的消息。“马乐6月底的时候就因个人原因离职了,我们也在向监管层打听消息,但因为周末,监管层并不上班。一有消息,我们就会公告。”博时基金内部人士昨日向记者表示。

  大约一个月后,6月21日,博时基金公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。这意味着马乐辞别了博时基金。

  如果马乐老鼠仓得以证实,国内公募史上最大老鼠仓将现形。截至目前为止,被处罚金额最高的是原交银施罗德投资总监李旭利,一审罚款1800万元。

  统计数据显示,今年一季度涨幅最大的10只创业板股票,被30家基金公司的54只基金重仓持有;较2012年底增加了37只。业内人士指出,由于小盘股流通市值小,基金的买入上涨效应更为明显,实施老鼠仓的空间更大。

  博时精选今年踏错节奏业绩落后

  “马乐因为涉嫌内幕交易在7月初就已经被相关部门控制。”上述基金公司的人士称,由于马乐是辞职后才被控制的,具体是哪个部门出手目前不得而知。

  ■博时回应

  截至目前,涉老鼠仓被罚金额最高的是原交银施罗德投资总监李旭利,一审罚款1800万元。

  同花顺统计数据显示,博时精选在马乐独自掌舵的时间里,2011年、2012年排名均在同类型基金前40%的行列,然而2013年,该基金表现非常不尽如人意,排到了同类型基金后15%的位置。

  一位接近监管层的人士透露了这一事件的发现过程:深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能是由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。

  不了解马乐被查细节

  ■ 相关新闻

  具体数据显示,2011年5月4日至当年年底,博时精选净值下跌19%,在249只普通股票型基金中排第88名;2012年博时精选则上涨7.5%,同类基金排名112/292;2013年至马乐辞职前,即6月20日,该基金微跌1.12%,在337只普通股票型基金中排到了287名,位于后15%的位置。

  接近交易所的人士也向本报透露了马乐目前已经被控制及有两个账户涉嫌内幕交易的说法,但没有透露具体的账户金额和获利数量。不过,记者采访的多位业内人士,基本认同两个账户涉及金额分别为10亿元和3000万元的说法。

  博时基金[微博]原基金经理此次因老鼠仓被查,会否成为引爆小盘股风险的导火索,目前还无从知晓。不过,博时基金新任掌门吴姚东上任尚不满一周确实颇为尴尬。

  原深交所员工遭前女友举报

  虽然马乐是涉嫌操纵小盘股,但博时精选却是一只大盘型基金。从今年一二季度的十大重仓股来看,均没有创业板个股,而中小板个股则只是二季度的第十大重仓股美盈森(002303)。且一二季度十大重仓股变化并不大,一季度的中国石化(600028)、国元证券(000728)在二季报中不见身影,取而代之的是华发股份(600325)和美盈森。

  “两个账户应该主要都是通过对博时精选仓位中的小盘股进行先进先出的操作来获利。小账户的操作相对灵活,其操作可能追溯到马乐任基金经理之前。”一位接近马乐的人士称,马乐人很聪明,健谈,也非常勤奋,在博时内部很被看好。

  博时基金方面对此给出了两点回应,首先从个人方面,马乐已于今年6月从公司正式离职。因此,公司方面对其个人是否被带走调查的细节并不了解。其次,从公司层面来讲,博时基金一直在合法合规地运营,目前没有收到任何被调查的消息,目前公司运作等方面一切正常。

  新京报讯 (记者金彧)自称原深交所中小板公司管理部监管员李洪弢前女友的陈女士近日在微博举报李洪弢涉嫌内幕交易。昨日,深交所回应称,李洪弢目前已经离职。深交所作为自律组织,并没有执法权,证监会稽查局才是内幕交易的执法机构,并希望该女士提供更多的证据。

  显然从十大重仓股来看,该基金偏向蓝筹,并没有享受到今年以来的创业板行情。而今年业绩大幅落后,主要也是基金经理马乐踏错了节奏。去年年底,马乐看好新城镇化带来的消费服务机会,认为周期品会有一定的表现。去年年末将仓位提高至90%以上,并且大幅配置了食品饮料、房地产、医药生物和金融保险业。

  公开信息显示,马乐从2006年7月起至辞任基金经理,历任博时基金公司研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。

  ■背景链接

  微博签名为@雨过天会晴elvababy的陈女士于7月28日连发两条微博举报李洪弢事先泄密股票停牌利好消息。陈女士提供的两人微信对话显示,李洪弢事先告知其速速关注两只中小板股票,次日果真双双停牌之后涨停开盘。而据考证,该微信确为李洪弢本人所用微信。

  不过一季度,该基金便减持了部分医药股和小盘成长股,以及受政策影响较大的地产股,同时增加了能源股的配置比例。隐身虽然该基金在二季度将仓位下降到7成以下,但由于行业错配,踏错节奏,所以远落后于同类基金的表现。

  2011年4月12日,有5年证券从业经历的马乐被提拔为基金经理,与余洋共同管理博时精选基金。2011年5月4日,余洋离任博时精选的基金经理,该基金由马乐单独掌管。

  所管理基金跑输同类

  7月28日,陈女士在微博发问:“这样的人还可以继续从事证券行业吗?当大家被大盘把鼻子眼睛都跌没了的时候,当你们辛辛苦苦的血汗钱打了水漂的时候,你们天天在这里谈股论股却抵不住深交所工作人员的一个内部消息钱来的容易?”此事在微博及网络上引发轩然大波。

  《投资快报》发自广州

  博时基金方面称,马乐已经从公司离职,对其目前的情况并不了解。博时基金一直在合法合规地运营,目前没有收到任何被调查的消息。

  公开信息显示,马乐有着近7年的证券从业经验,2006年加入博时基金公司,历任研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、投资经理,2011年4月起开始担任博时精选股票基金经理一职,2013年6月21日正式离任。

  昨日,深交所相关负责人介绍,由于交易记录显示交易明细不够异动标准,希望该女士提供更多的证据。由于没有执法权,交易所也无权就其提供相关微信对话展开进一步的调查。

  如果马乐涉嫌向上述两个账户进行利益输送,将这可能是国内公募基金史上最大的老鼠仓。

  根据博时基金于2013年6月22日发布的基金经理变更公告,博时精选股票基金经理马乐因个人原因离职,由股票投资部成长组副投资总监、博时创业成长股票型证券投资基金经理孙占军接任。

  深交所该相关负责人表示,李洪弢前女友今年2月份曾到深交所举报男友作风不端,由于是私人情感问题,单位不好过问。之后,李洪弢本人因此离开深交所,前往前海股权交易中心。

  公开信息显示,目前已经有包括上投摩根原基金经理唐建、南方基金原基金经理王黎敏、交银施罗德原投资总监李旭利和交银施罗德原基金经理郑拓等10人涉嫌老鼠仓而被查处,其中4人承担刑事责任。被处罚金额最高的是交银施罗德原投资总监李旭利。2012年底,上海市第一中级人民法院判决李旭利利用未公开信息交易罪名成立,判处有期徒刑4年,罚金1800万元人民币。同时,其违法所得一千余万元予以追缴。此前据证监会通报,李旭利涉嫌通过控制的两个证券账户,先于或同期于自己管理的基金买入和卖出相同股票2只,非法获利1000多万元。

  好买基金公布的统计数据显示,自2011年4月12日至2013年6月20日止,由马乐管理的博时精选股票基金在两年又69天的时间内获得了-14.7607%的收益,而同类基金平均回报为-10.9509%,跑输业界平均水平。

(原标题:博时原基金经理被曝涉老鼠仓)

  根据2009年生效的《刑法修正案(七)》,其中将“老鼠仓”行为规定为犯罪,罪名补充规定(四)将该罪确定为利用未公开信息交易罪,最高可处10年以上有期徒刑。

  小盘股的道德风险

  博时精选股票成立于2004年6月份,Wind资讯截至7月24日的统计数据显示,从最近三个月、六个月、一年、两年、三年和五年的同类回报来看,博时精选股票的排名分别是149/150、139/146、138/143、112/130、109/123和81/92,几乎处于同类垫底的位置。但该基金在2007年的牛市中获得了较为领先的回报,所以其总回报和年化回报排名处于前三分之一左右的位置。

  本报统计的数据显示,在马乐接任前,博时精选的2010年报显示,博时精选共持有60只股票,其中中小板和创业板股票合计只有9只,占当时基金资产净值的14.57%和当时基金中股票资产净值的17.16%。如果剔除中小板市值较大的苏宁电器[微博],另外8只小盘股占当时基金中股票资产净值的比例只有7.89%。

  公开信息显示,苏宁电器在2010年曾超过千亿市值,按市值算,已经超越了绝大部分的主板股票。

  马乐在2011年4月份接任博时精选的基金经理后,博时精选迅速进行了较为激进的调仓,大量加仓了小盘股。2011上半年,该基金大幅加仓金融、地产类股票,随后又减持了部分大盘蓝筹股,加大了小盘股的配置。

  上述接近深交所人士表示,交易所是从两个可疑账户中大账户里的小股票与博时精选持仓的高度匹配,进一步确认上述两个账户之间存在关联。

  博时精选2012年报显示,其持有的65只股票里有27只中小板和创业板股票,占基金股票资产净值的比例为26.53%。尽管中小板和创业板市场在2011年和2012年快速扩张,但对小盘股调仓的幅度也非常巨大。截止到2013年7月24日,该基金总规模为71.95亿元。

  洽洽食品和美盈森两只小盘股票分别在今年一季度末和二季度末进入了该基金前十大重仓股名单。

  此外,博时精选的业绩基准是75%×富时中国A600指数 20%×富时中国国债指数 5%×现金收益率。而公开信息显示,富时中国A600指数包含中国深沪两个市场流通市值最大的600家上市公司。博时精选的持仓显示,其持有的绝大部分小盘股都不在这600家之列。

  2013年以来,大盘股和小盘股的走势分化越来越明显。在蓝筹股持续低迷的同时,创业板绝大部分股票都创出了新高。二季度末,基金重仓持有的创业板股市值达404.34亿元,创历史新高。

  近期网络上流传一个热帖《一位基金经理的忏悔》,引出了基金联合炒作小盘股控盘以做高业绩的话题。

  “小盘股暴涨的巨额收益让很多基金经理有动力铤而走险做内幕交易,更多的基金经理只是因为更为隐蔽或者金额较小等原因没被查出来而已,公募基金爆炒小盘股的道德风险正成为一个新的课题。”上述接近深交所人士称。

  一位私募基金负责人也透露,在一些暴涨的中小板和创业板股票中,公募基金高位入市接盘的案例屡见不鲜,其中有相当一部分是帮人出货,但这种操作方式取证非常困难。

  尽管仓位经过大幅调整,但马乐在接任博时精选的基金经理27个月的时间里,并没有扭转该基金的颓势。新浪财经关于离任基金经理的统计数据显示,马乐的任期回报为-14.98%,同类基金平均回报为-13.04%,处于同类基金后一半的位置。Wind的上述统计分析也可看到,在最近1年里,博时精选的下行风险为15.0386,大于同类平均;收益标准差为0.0280,大于同类平均;综合该基金的下行风险和波动率在同类基金中的排名,该基金过去一年风险为高。■

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